06/30/2023
Top Buys (13F)
- Name% Change
- SPY (PUT) SPDR S&P 500 ETF TRUST 1.29%
- QQQ (PUT) Invesco QQQ Trust, ... 0.92%
- NVDA (CALL) NVIDIA Corp. 0.83%
- NVDA (PUT) NVIDIA Corp. 0.76%
- META (PUT) Meta Platforms Inc 0.21%
- Name% Change
- SPY (PUT) SPDR S&P 500 ETF TRUST $5.396 Billion
- QQQ (PUT) Invesco QQQ Trust, ... $2.965 Billion
- NVDA (CALL) NVIDIA Corp. $1.818 Billion
- NVDA (PUT) NVIDIA Corp. $1.375 Billion
- TLT (CALL) iShares 20+ Year Tr... $1.062 Billion
06/30/2023
Top Sells (13F)
- Name% Change
- SPY (CALL) SPDR S&P 500 ETF TRUST 0.93%
- HYG (PUT) iShares iBoxx USD H... 0.32%
- QQQ (CALL) Invesco QQQ Trust, ... 0.24%
- XLE (PUT) The Energy Select S... 0.13%
- T AT&T Inc. (Southwes... 0.11%
- Name% Change
- SPY (CALL) SPDR S&P 500 ETF TRUST $-5.012 Billion
- QQQ (CALL) Invesco QQQ Trust, ... $-2.728 Billion
- TSLA (CALL) Tesla Inc $-1.244 Billion
- HYG (PUT) iShares iBoxx USD H... $-1.238 Billion
- NVDA NVIDIA Corp. $-694.173 Million
06/30/2023
13F Holdings Summary
- Stock% Port
- SPY (PUT) SPDR S&P 500 ETF TRUST 10.87%
- SPY (CALL) SPDR S&P 500 ETF TRUST 4.87%
- QQQ (PUT) Invesco QQQ Trust, Series 1 4.61%
- QQQ (CALL) Invesco QQQ Trust, Series 1 3.69%
- TSLA (CALL) Tesla Inc 3.43%
06/30/2023
13F Activity
- Market Value $483.745 Billion
- Prior Market Value $454.694 Billion
- New Purchases1245 stocks
- Additional Purchases5563 stocks
- Sold out of1622 stocks
- Reduced holdings in7220 stocks
- Top 10 Holdings % 36.47 %
- Turnover % [1]:20.23%
- Turnover Alt % [2]: 13.39 %
- Time Held Top20:18.45 quarters
- Time Held Top10:14.70 quarters
- Time Held All:18.49 quarters
[1]: Turnover is calculated by taking the # of new holdings (initial purchases) + the # of positions sold out of (not just reduced) divided by the total # of holdings for the quarter.
[2]: Alt Turnover is calculated by taking either the total MV of new purchases or the MV of securities sold, whichever is less, divided by the total MV of the fund.
06/30/2023
13F Sector Allocation Over Time
Fund Metrics
You are limited to the prior 8 quarters of 13F filings. Subscribe to WhaleWisdom to view all filing data for CITADEL ADVISORS LLC
Portfolio Analysis
| Classifications: |
Q2 2023: |
Consistent Across Past 12 Quarters:
|
| Type of 13F Disclosure | 13F Holdings Report | |
| % of holdings ETF | 25.743 | |
| % of top 20 holdings the same as top 20 most commonly held by all managers | 0.0% |
| ALL HOLDINGS | TOP-20 HOLDINGS | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| min | max | mean | median | min | max | mean | median | |
| Market Cap | Premium subscription required | |||||||
| Time Held (# of quarters) | Premium subscription required | |||||||
| Stock BETA (1-yr) | Premium subscription required | |||||||
| Price/Earnings | Premium subscription required | |||||||
| Dividend Yield | Premium subscription required | |||||||
| Earnings Per Share | Premium subscription required | |||||||
| Piotroski Score | Premium subscription required | |||||||
| Book Value Per Share | Premium subscription required | |||||||
| Price to Book | Premium subscription required | |||||||
| Tangible Book Value Per Share | Premium subscription required | |||||||
| Rev. Growth | Premium subscription required | |||||||
| EPS Growth | Premium subscription required | |||||||
| Current Ratio | Premium subscription required | |||||||
| Quick Ratio | Premium subscription required | |||||||
| Enterprise Value | Premium subscription required | |||||||
| Debt to Equity | Premium subscription required | |||||||
| Price to Sales | Premium subscription required | |||||||
| Altman Z-Score | Premium subscription required | |||||||
| Sector Allocation | 0.012% (MUTUAL FUND) | 18.381% (FINANCE) | 6.25% | 4.817% | ||||
Risk/Reward Analysis
Portfolio Market Cap Analysis
Portfolio Performance
Top 20 equal-weighted holdings. Performance numbers calculated through 2023-08-14
| Performance for Q2 2023: | 11.57% |
| Performance Last 4 Quarters: | 18.61% |
Performance Metrics
| Stdev (5-yrs): | Subscription required | BETA (5-yrs): | Subscription required | ALPHA (3-yrs): | Subscription required |
| Max Drawdown (all-years): | Subscription required | Annualized Perf (3-yrs): | Subscription required | Batting Avg vs S&P. (3-yrs): | Subscription required |
| Sortino (3-yrs): | Subscription required | Stutzer (3-yrs): | Subscription required | Treynor (3-yrs): | Subscription required |
| Sterling (3-yrs): | Subscription required | Calmar (3-yrs): | Subscription required | Information Ratio (3-yrs): | Subscription required |
| Tracking Error (3 yrs): | Subscription required | Stdev Down (3-yrs): | Subscription required | Winning Months %: | Subscription required |
| Losing Months %: | Subscription required | Best 12 Months: | Subscription required | Worst 12 Months: | Subscription required |
| Efficiency Ratio (3-yrs): | Subscription required | Sharpe: | Subscription required | Stdev Sectors: | Subscription required |
| Skewness (3-yrs): | Subscription required | Kurtosis (3-yrs): | Subscription required | Upside Potential (3-yrs): | Subscription required |
This lets you look at individual sub managers or subsidiaries within
the 13F filing.
13F Managers
| Name |
|---|
| Citadel Securities GP LLC |
Global (ex. US) Holdings
A premium subscription (standard or higher) is required to view global (non-US) holdings
Stale Holdings (no activity in past 21-months or sold out)
View Last Form Adv Compilation Report on Record
CITADEL ADVISORS LLCClassified as Hedge Fund
SOUTHEAST FINANCIAL CENTER 200 S. BISCAYNE BLVD., SUITE 3300MIAMI FL 33131
Country: United States
Business Phone: 305-929-6851
Fax:
| SEC Registration as : | Large Advisory Firm |
| Form of Organization: | Limited Liability Company |
| Organized in: | DE |
| Number of employees: | 2823 |
| Other Business Activities: | commodity pool operator or commodity trading advisor |
| Advisor Fees/Compensation: | Percentage of assets under management,Performance-based fees,REIMBURSEMENT OF EXPENSES |
| Amount of client funds and securities: | 51,573,800,000 |
| Total Number of Clients: | 26 |
| Amount of client funds and securities by related persons: | 1,233,240,000 |
| Total Number of clients from related persons: | 17 |
| Disclosures: |
- https://www.youtube.com/channel/UCXuLgCefm8zvvQwSx7A71aQ
- https://www.glassdoor.com/Overview/Working-at-Citadel-EI_IE14937.11,18.htm
- https://www.instagram.com/citadel/
- HTTPS://TWITTER.COM/CITADEL
- HTTP://WWW.CITADEL.COM
- https://www.linkedin.com/company/citadel-llc/
- HTTPS://WWW.FACEBOOK.COM/CITADELCAREERS
- https://builtin.com/company/citadel
Data above was derived from SEC filings.
Active Schedule 13D and 13G events
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CITADEL ADVISORS LLC
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| GRIFFIN, KENNETH, CORDELE | CHIEF EXECUTIVE OFFICER; CO-CHIEF INVESTMENT OFFICER | 08/01/2007 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| SALAME, PABLO, JOSE | CO-CHIEF INVESTMENT OFFICER | 01/01/2022 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| BEESON, GERALD, ALBERT | CHIEF OPERATING OFFICER | 08/01/2007 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| CITADEL ADVISORS HOLDINGS LP | MEMBER OF CITADEL ADVISORS LLC | 10/01/2017 | Direct | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GOLDBERG, NOAH, CHARLES | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 05/01/2023 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| FAGAN, SHAWN, FRANCIS | CHIEF LEGAL OFFICER | 01/01/2017 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| PHILIPP, ANDREW | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 04/01/2021 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| GRIFFIN, KENNETH, CORDELE | MEMBER CITADEL GP LLC | 08/01/2007 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| GRIFFIN, KENNETH, CORDELE | MEMBER GFH HFEVA LLC | 03/01/2013 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| CITADEL LIMITED PARTNERSHIP | LIMITED PARTNER CITADEL ADVISORS HOLDINGS LP | 01/01/2013 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| GFH HFEVA LLC | LIMITED PARTNER CITADEL LIMITED PARTNERSHIP | 08/01/2013 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| CITADEL GP LLC | GENERAL PARTNER CITADEL ADVISORS HOLDINGS LP | 11/01/2012 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| CITADEL GP LLC | GENERAL PARTNER CITADEL LIMITED PARTNERSHIP | 08/01/2013 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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Private Funds
| Name | Country | Fund Identification Number | Fund Type | Gross Asset Value | Minimum Investment | Other |
|---|---|---|---|---|---|---|
| CITADEL EQUITY FUND LTD. | Cayman Islands | 805-8697606673 | Hedge Fund | 24,701,466,387 | 0 | |
| CEIF INTERNATIONAL LTD. | Cayman Islands | 805-5052148056 | Hedge Fund | 1,070,436,787 | 0 | Fund of Funds |
| CITADEL KENSINGTON SIF 1 LTD. | Cayman Islands | 805-5121650472 | Hedge Fund | 1,110,067,989 | 200,000,000 | Fund of Funds |
| CITADEL GLOBAL FIXED INCOME FUND LTD. | Cayman Islands | 805-4116648919 | Hedge Fund | 3,586,802,464 | 10,000,000 | Fund of Funds |
| CITADEL MULTI-STRATEGY EQUITIES MASTER FUND LTD. | Cayman Islands | 805-8377292747 | Hedge Fund | 59,918,238,506 | 0 | Master Fund |
| CITADEL TACTICAL TRADING LLC | United States | 805-8507016554 | Hedge Fund | 1,133,774,937 | 10,000,000 | |
| CITADEL TREASURY INTERNATIONAL LTD. | Cayman Islands | 805-7587228060 | Hedge Fund | 15,872,140,636 | 0 | |
| CITADEL EQUITIES FUND LLC | United States | 805-1635215983 | Hedge Fund | 653,123,535 | 10,000,000 | Feeder Fund |
| CITADEL KENSINGTON GLOBAL STRATEGIES FUND LTD. | Cayman Islands | 805-2271714908 | Hedge Fund | 27,195,303,303 | 10,000,000 | Fund of Funds |
| CITADEL TACTICAL TRADING LTD. | Cayman Islands | 805-4555392554 | Hedge Fund | 764,122,824 | 10,000,000 | |
| CITADEL TACTICAL INVESTORS LLC | United States | 805-5773460573 | Hedge Fund | 114,283,897 | 10,000,000 | Fund of Funds |
| CITADEL EQUITIES FUND LTD. | Cayman Islands | 805-5314690724 | Hedge Fund | 1,878,484,099 | 10,000,000 | Feeder Fund |
| CITADEL UL PETRO LLC | United States | 805-6095314664 | Hedge Fund | 457,674,255 | 0 | |
| CITADEL CREDIT MASTER FUND LLC | United States | 805-7733658893 | Hedge Fund | 284,422,635 | 0 | |
| CITADEL KENSINGTON GLOBAL STRATEGIES FUND II LTD. | Cayman Islands | 805-9037727881 | Hedge Fund | 13,105,761,852 | 10,000,000 | Fund of Funds |
| CITADEL QUANTITATIVE STRATEGIES MASTER FUND LTD. | Cayman Islands | 805-1879578549 | Hedge Fund | 14,891,383,462 | 0 | |
| CITADEL PRESIDIO FUND LLC | Cayman Islands | 805-1204882833 | Hedge Fund | 1,108,558,000 | 150,000,000 | Fund of Funds |
| CWSI II LLC | United States | 805-8441646113 | Hedge Fund | 129,995,010 | 0 | |
| CITADEL GLOBAL FIXED INCOME FUND LLC | United States | 805-5081603679 | Hedge Fund | 624,229,869 | 10,000,000 | Fund of Funds |
| CITADEL INVESTMENT MASTER FUND LTD. | Cayman Islands | 805-3306041427 | Hedge Fund | 0 | 0 | |
| CITADEL GLOBAL FIXED INCOME MASTER FUND LTD. | Cayman Islands | 805-5328326727 | Hedge Fund | 199,704,724,886 | 0 | |
| CITADEL WELLINGTON LLC | United States | 805-7024490224 | Hedge Fund | 14,417,225,070 | 10,000,000 | Fund of Funds |
| CITADEL TACTICAL INVESTORS II LLC | United States | 805-6645084504 | Hedge Fund | 6,958,508,028 | 0 | Fund of Funds |
| CEIF PARTNERS LLC | United States | 805-3658456648 | Hedge Fund | 1,476,519,177 | 0 | Fund of Funds |
| CEIF PARTNERS INTERNATIONAL LTD. | Cayman Islands | 805-9801046238 | Hedge Fund | 82,838,409 | 0 | Fund of Funds |
CITADEL ADVISORS LLC
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| GRIFFIN, KENNETH, CORDELE | CHIEF EXECUTIVE OFFICER; CO-CHIEF INVESTMENT OFFICER | 08/01/2007 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| SALAME, PABLO, JOSE | CO-CHIEF INVESTMENT OFFICER | 01/01/2022 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| BEESON, GERALD, ALBERT | CHIEF OPERATING OFFICER | 08/01/2007 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| MCHUGH, SEAN, THOMAS | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 03/01/2022 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| CITADEL ADVISORS HOLDINGS LP | MEMBER OF CITADEL ADVISORS LLC | 10/01/2017 | Direct | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| FAGAN, SHAWN, FRANCIS | CHIEF LEGAL OFFICER | 01/01/2017 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| PHILIPP, ANDREW | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 04/01/2021 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| GRIFFIN, KENNETH, CORDELE | MEMBER CITADEL GP LLC | 08/01/2007 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| GRIFFIN, KENNETH, CORDELE | MEMBER GFH HFEVA LLC | 03/01/2013 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| CITADEL LIMITED PARTNERSHIP | LIMITED PARTNER CITADEL ADVISORS HOLDINGS LP | 01/01/2013 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| GFH HFEVA LLC | LIMITED PARTNER CITADEL LIMITED PARTNERSHIP | 08/01/2013 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| CITADEL GP LLC | GENERAL PARTNER CITADEL ADVISORS HOLDINGS LP | 11/01/2012 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| CITADEL GP LLC | GENERAL PARTNER CITADEL LIMITED PARTNERSHIP | 08/01/2013 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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Private Funds
| Name | Country | Fund Identification Number | Fund Type | Gross Asset Value | Minimum Investment | Other |
|---|---|---|---|---|---|---|
| CITADEL INVESTMENT MASTER FUND LTD. | Cayman Islands | 805-3306041427 | Hedge Fund | 0 | 0 | |
| CITADEL GLOBAL FIXED INCOME MASTER FUND LTD. | Cayman Islands | 805-5328326727 | Hedge Fund | 199,704,724,886 | 0 | |
| CITADEL WELLINGTON LLC | United States | 805-7024490224 | Hedge Fund | 14,417,225,070 | 10,000,000 | Fund of Funds |
| CITADEL TACTICAL INVESTORS II LLC | United States | 805-6645084504 | Hedge Fund | 6,958,508,028 | 0 | Fund of Funds |
| CEIF PARTNERS LLC | United States | 805-3658456648 | Hedge Fund | 1,476,519,177 | 0 | Fund of Funds |
| CITADEL EQUITY FUND LTD. | Cayman Islands | 805-8697606673 | Hedge Fund | 24,701,466,387 | 0 | |
| CEIF INTERNATIONAL LTD. | Cayman Islands | 805-5052148056 | Hedge Fund | 1,070,436,787 | 0 | Fund of Funds |
| CITADEL KENSINGTON SIF 1 LTD. | Cayman Islands | 805-5121650472 | Hedge Fund | 1,110,067,989 | 200,000,000 | Fund of Funds |
| CITADEL GLOBAL FIXED INCOME FUND LTD. | Cayman Islands | 805-4116648919 | Hedge Fund | 3,586,802,464 | 10,000,000 | Fund of Funds |
| CITADEL MULTI-STRATEGY EQUITIES MASTER FUND LTD. | Cayman Islands | 805-8377292747 | Hedge Fund | 59,918,238,506 | 0 | Master Fund |
| CITADEL ENERGY INVESTMENTS LTD. | Cayman Islands | 805-6456195215 | Hedge Fund | 6,138,185,881 | 0 | |
| CITADEL TACTICAL TRADING LLC | United States | 805-8507016554 | Hedge Fund | 1,133,774,937 | 10,000,000 | |
| CITADEL TREASURY INTERNATIONAL LTD. | Cayman Islands | 805-7587228060 | Hedge Fund | 15,872,140,636 | 0 | |
| CITADEL EQUITIES FUND LLC | United States | 805-1635215983 | Hedge Fund | 653,123,535 | 10,000,000 | Feeder Fund |
| CITADEL KENSINGTON GLOBAL STRATEGIES FUND LTD. | Cayman Islands | 805-2271714908 | Hedge Fund | 27,195,303,303 | 10,000,000 | Fund of Funds |
| CITADEL TACTICAL TRADING LTD. | Cayman Islands | 805-4555392554 | Hedge Fund | 764,122,824 | 10,000,000 | |
| CITADEL TACTICAL INVESTORS LLC | United States | 805-5773460573 | Hedge Fund | 114,283,897 | 10,000,000 | Fund of Funds |
| CITADEL EQUITIES FUND LTD. | Cayman Islands | 805-5314690724 | Hedge Fund | 1,878,484,099 | 10,000,000 | Feeder Fund |
| CITADEL UL PETRO LLC | United States | 805-6095314664 | Hedge Fund | 457,674,255 | 0 | |
| CITADEL CREDIT MASTER FUND LLC | United States | 805-7733658893 | Hedge Fund | 284,422,635 | 0 | |
| CITADEL KENSINGTON GLOBAL STRATEGIES FUND II LTD. | Cayman Islands | 805-9037727881 | Hedge Fund | 13,105,761,852 | 10,000,000 | Fund of Funds |
| CITADEL QUANTITATIVE STRATEGIES MASTER FUND LTD. | Cayman Islands | 805-1879578549 | Hedge Fund | 14,891,383,462 | 0 | |
| CITADEL PRESIDIO FUND LLC | Cayman Islands | 805-1204882833 | Hedge Fund | 1,108,558,000 | 150,000,000 | Fund of Funds |
| CWSI II LLC | United States | 805-8441646113 | Hedge Fund | 129,995,010 | 0 | |
| CITADEL GLOBAL FIXED INCOME FUND LLC | United States | 805-5081603679 | Hedge Fund | 624,229,869 | 10,000,000 | Fund of Funds |
CITADEL ADVISORS LLC
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| GRIFFIN, KENNETH, CORDELE | CHIEF EXECUTIVE OFFICER; CO-CHIEF INVESTMENT OFFICER | 08/01/2007 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| SALAME, PABLO, JOSE | CO-CHIEF INVESTMENT OFFICER | 01/01/2022 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| BEESON, GERALD, ALBERT | CHIEF OPERATING OFFICER | 08/01/2007 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| MCHUGH, SEAN, THOMAS | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 03/01/2022 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| CITADEL ADVISORS HOLDINGS LP | MEMBER OF CITADEL ADVISORS LLC | 10/01/2017 | Direct | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| FAGAN, SHAWN, FRANCIS | CHIEF LEGAL OFFICER | 01/01/2017 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| PHILIPP, ANDREW | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 04/01/2021 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| GRIFFIN, KENNETH, CORDELE | MEMBER CITADEL GP LLC | 08/01/2007 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| GRIFFIN, KENNETH, CORDELE | MEMBER GFH HFEVA LLC | 03/01/2013 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| CITADEL LIMITED PARTNERSHIP | LIMITED PARTNER CITADEL ADVISORS HOLDINGS LP | 01/01/2013 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| GFH HFEVA LLC | LIMITED PARTNER CITADEL LIMITED PARTNERSHIP | 08/01/2013 | Indirect | 50 - 75% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| CITADEL GP LLC | GENERAL PARTNER CITADEL ADVISORS HOLDINGS LP | 11/01/2012 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| CITADEL GP LLC | GENERAL PARTNER CITADEL LIMITED PARTNERSHIP | 08/01/2013 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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Private Funds
| Name | Country | Fund Identification Number | Fund Type | Gross Asset Value | Minimum Investment | Other |
|---|---|---|---|---|---|---|
| CITADEL GLOBAL FIXED INCOME MASTER FUND LTD. | Cayman Islands | 805-5328326727 | Hedge Fund | 125,609,465,841 | 0 | Master Fund |
| CITADEL WELLINGTON LLC | United States | 805-7024490224 | Hedge Fund | 9,147,056,447 | 10,000,000 | Fund of Funds |
| CITADEL TACTICAL INVESTORS II LLC | United States | 805-6645084504 | Hedge Fund | 6,248,913,037 | 0 | Feeder Fund |
| CITADEL TACTICAL MASTER FUND LTD. | Cayman Islands | 805-8757754650 | Hedge Fund | 6,125,819,726 | 0 | Master Fund Fund of Funds |
| CITADEL KW MELVIN HOLDINGS II LLC | United States | 805-9778069254 | Hedge Fund | 809,981,326 | 0 | Fund of Funds |
| CEIF PARTNERS LLC | United States | 805-3658456648 | Hedge Fund | 1,177,317,037 | 0 | Fund of Funds |
| CITADEL EQUITY FUND LTD. | Cayman Islands | 805-8697606673 | Hedge Fund | 37,083,808,278 | 0 | |
| CEIF INTERNATIONAL LTD. | Cayman Islands | 805-5052148056 | Hedge Fund | 524,529,529 | 0 | Fund of Funds |
| CITADEL KENSINGTON SIF 1 LTD. | Cayman Islands | 805-5121650472 | Hedge Fund | 790,842,123 | 200,000,000 | Fund of Funds |
| CITADEL MULTI-STRATEGY EQUITIES MASTER FUND LTD. | Cayman Islands | 805-8377292747 | Hedge Fund | 57,550,305,365 | 0 | Master Fund |
| CITADEL ENERGY INVESTMENTS LTD. | Cayman Islands | 805-6456195215 | Hedge Fund | 7,045,636,726 | 0 | |
| CITADEL TACTICAL TRADING LLC | United States | 805-8507016554 | Hedge Fund | 1,176,790,229 | 100,000 | Feeder Fund |
| CITADEL TREASURY INTERNATIONAL LTD. | Cayman Islands | 805-7587228060 | Hedge Fund | 4,820,542,603 | 0 | |
| CITADEL EQUITIES FUND LLC | United States | 805-1635215983 | Hedge Fund | 626,768,038 | 10,000,000 | Feeder Fund |
| CITADEL KENSINGTON GLOBAL STRATEGIES FUND LTD. | Cayman Islands | 805-2271714908 | Hedge Fund | 18,447,512,509 | 10,000,000 | Fund of Funds |
| CITADEL TACTICAL TRADING LTD. | Cayman Islands | 805-4555392554 | Hedge Fund | 754,984,477 | 100,000 | Feeder Fund |
| CITADEL GLOBAL FIXED INCOME FUND LTD. | Cayman Islands | 805-4116648919 | Hedge Fund | 2,531,890,947 | 10,000,000 | Feeder Fund |
| CITADEL TACTICAL INVESTORS LLC | United States | 805-5773460573 | Hedge Fund | 99,857,631 | 0 | Feeder Fund |
| CITADEL QUANTITATIVE STRATEGIES MASTER FUND LTD. | Cayman Islands | 805-1879578549 | Hedge Fund | 10,971,555,838 | 0 | |
| CITADEL PRESIDIO FUND LLC | Cayman Islands | 805-1204882833 | Hedge Fund | 829,205,944 | 150,000,000 | Fund of Funds |
| CWSI II LLC | United States | 805-8441646113 | Hedge Fund | 40,425,097 | 0 | |
| CITADEL GLOBAL FIXED INCOME FUND LLC | United States | 805-5081603679 | Hedge Fund | 210,097,493 | 10,000,000 | Feeder Fund |
| CITADEL EQUITIES FUND LTD. | Cayman Islands | 805-5314690724 | Hedge Fund | 2,168,948,077 | 10,000,000 | Feeder Fund |
| CITADEL UL PETRO LLC | United States | 805-6095314664 | Hedge Fund | 489,780,078 | 0 | |
| CITADEL CREDIT MASTER FUND LLC | United States | 805-7733658893 | Hedge Fund | 397,231,076 | 0 | |
| CITADEL KENSINGTON GLOBAL STRATEGIES FUND II LTD. | Cayman Islands | 805-9037727881 | Hedge Fund | 8,637,391,745 | 10,000,000 | Fund of Funds |
CITADEL ADVISORS LLC
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership |
|---|
Private Funds
| Name | Country | Fund Identification Number | Fund Type | Gross Asset Value | Minimum Investment | Other |
|---|---|---|---|---|---|---|
| CITADEL PRESIDIO FUND LLC | Cayman Islands | 805-1204882833 | Hedge Fund | 829,205,944 | 150,000,000 | Fund of Funds |
| CWSI II LLC | United States | 805-8441646113 | Hedge Fund | 40,425,097 | 0 | |
| CITADEL GLOBAL FIXED INCOME FUND LLC | United States | 805-5081603679 | Hedge Fund | 210,097,493 | 10,000,000 | Feeder Fund |
| CITADEL EQUITIES FUND LTD. | Cayman Islands | 805-5314690724 | Hedge Fund | 2,168,948,077 | 10,000,000 | Feeder Fund |
| CITADEL UL PETRO LLC | United States | 805-6095314664 | Hedge Fund | 489,780,078 | 0 | |
| CITADEL CREDIT MASTER FUND LLC | United States | 805-7733658893 | Hedge Fund | 397,231,076 | 0 | |
| CITADEL KENSINGTON GLOBAL STRATEGIES FUND II LTD. | Cayman Islands | 805-9037727881 | Hedge Fund | 8,637,391,745 | 10,000,000 | Fund of Funds |
| CITADEL GLOBAL FIXED INCOME MASTER FUND LTD. | Cayman Islands | 805-5328326727 | Hedge Fund | 125,609,465,841 | 0 | Master Fund |
| CITADEL WELLINGTON LLC | United States | 805-7024490224 | Hedge Fund | 9,147,056,447 | 10,000,000 | Fund of Funds |
| CITADEL TACTICAL INVESTORS II LLC | United States | 805-6645084504 | Hedge Fund | 6,248,913,037 | 0 | Feeder Fund |
| CITADEL TACTICAL MASTER FUND LTD. | Cayman Islands | 805-8757754650 | Hedge Fund | 6,125,819,726 | 0 | Master Fund Fund of Funds |
| CITADEL KW MELVIN HOLDINGS II LLC | United States | 805-9778069254 | Hedge Fund | 809,981,326 | 0 | Fund of Funds |
| CEIF PARTNERS LLC | United States | 805-3658456648 | Hedge Fund | 1,177,317,037 | 0 | Fund of Funds |
| CITADEL EQUITY FUND LTD. | Cayman Islands | 805-8697606673 | Hedge Fund | 37,083,808,278 | 0 | |
| CEIF INTERNATIONAL LTD. | Cayman Islands | 805-5052148056 | Hedge Fund | 524,529,529 | 0 | Fund of Funds |
| CITADEL KENSINGTON SIF 1 LTD. | Cayman Islands | 805-5121650472 | Hedge Fund | 790,842,123 | 200,000,000 | Fund of Funds |
| CITADEL MULTI-STRATEGY EQUITIES MASTER FUND LTD. | Cayman Islands | 805-8377292747 | Hedge Fund | 57,550,305,365 | 0 | Master Fund |
| CITADEL ENERGY INVESTMENTS LTD. | Cayman Islands | 805-6456195215 | Hedge Fund | 7,045,636,726 | 0 | |
| CITADEL TACTICAL TRADING LLC | United States | 805-8507016554 | Hedge Fund | 1,176,790,229 | 100,000 | Feeder Fund |
| CITADEL TREASURY INTERNATIONAL LTD. | Cayman Islands | 805-7587228060 | Hedge Fund | 4,820,542,603 | 0 | |
| CITADEL EQUITIES FUND LLC | United States | 805-1635215983 | Hedge Fund | 626,768,038 | 10,000,000 | Feeder Fund |
| CITADEL KENSINGTON GLOBAL STRATEGIES FUND LTD. | Cayman Islands | 805-2271714908 | Hedge Fund | 18,447,512,509 | 10,000,000 | Fund of Funds |
| CITADEL TACTICAL TRADING LTD. | Cayman Islands | 805-4555392554 | Hedge Fund | 754,984,477 | 100,000 | Feeder Fund |
| CITADEL GLOBAL FIXED INCOME FUND LTD. | Cayman Islands | 805-4116648919 | Hedge Fund | 2,531,890,947 | 10,000,000 | Feeder Fund |
| CITADEL TACTICAL INVESTORS LLC | United States | 805-5773460573 | Hedge Fund | 99,857,631 | 0 | Feeder Fund |
| CITADEL QUANTITATIVE STRATEGIES MASTER FUND LTD. | Cayman Islands | 805-1879578549 | Hedge Fund | 10,971,555,838 | 0 |
CITADEL ADVISORS LLC
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| GRIFFIN, KENNETH, CORDELE | CHIEF EXECUTIVE OFFICER; CO-CHIEF INVESTMENT OFFICER | 08/01/2007 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| SALAME, PABLO, JOSE | CO-CHIEF INVESTMENT OFFICER | 01/01/2022 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| BEESON, GERALD, ALBERT | CHIEF OPERATING OFFICER | 08/01/2007 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| MCHUGH, SEAN, THOMAS | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 03/01/2022 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CITADEL ADVISORS HOLDINGS LP | MEMBER OF CITADEL ADVISORS LLC | 10/01/2017 | Direct | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| FAGAN, SHAWN, FRANCIS | CHIEF LEGAL OFFICER | 01/01/2017 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| PHILIPP, ANDREW | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 04/01/2021 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| GRIFFIN, KENNETH, CORDELE | MEMBER CITADEL GP LLC | 08/01/2007 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GRIFFIN, KENNETH, CORDELE | MEMBER GFH HFEVA LLC | 03/01/2013 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CITADEL LIMITED PARTNERSHIP | LIMITED PARTNER CITADEL ADVISORS HOLDINGS LP | 01/01/2013 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GFH HFEVA LLC | LIMITED PARTNER CITADEL LIMITED PARTNERSHIP | 08/01/2013 | Indirect | 50 - 75% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CITADEL GP LLC | GENERAL PARTNER CITADEL ADVISORS HOLDINGS LP | 11/01/2012 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CITADEL GP LLC | GENERAL PARTNER CITADEL LIMITED PARTNERSHIP | 08/01/2013 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Private Funds
| Name | Country | Fund Identification Number | Fund Type | Gross Asset Value | Minimum Investment | Other |
|---|---|---|---|---|---|---|
| CITADEL GLOBAL FIXED INCOME FUND LTD. | Cayman Islands | 805-4116648919 | Hedge Fund | 2,531,890,947 | 10,000,000 | Feeder Fund |
| CITADEL TACTICAL INVESTORS LLC | United States | 805-5773460573 | Hedge Fund | 99,857,631 | 0 | Feeder Fund |
| CITADEL QUANTITATIVE STRATEGIES MASTER FUND LTD. | Cayman Islands | 805-1879578549 | Hedge Fund | 10,971,555,838 | 0 | |
| CITADEL PRESIDIO FUND LLC | Cayman Islands | 805-1204882833 | Hedge Fund | 829,205,944 | 150,000,000 | Fund of Funds |
| CWSI II LLC | United States | 805-8441646113 | Hedge Fund | 40,425,097 | 0 | |
| CITADEL GLOBAL FIXED INCOME FUND LLC | United States | 805-5081603679 | Hedge Fund | 210,097,493 | 10,000,000 | Feeder Fund |
| CITADEL UL PETRO LLC | United States | 805-6095314664 | Hedge Fund | 489,780,078 | 0 | |
| CITADEL CREDIT MASTER FUND LLC | United States | 805-7733658893 | Hedge Fund | 397,231,076 | 0 | |
| CITADEL KENSINGTON GLOBAL STRATEGIES FUND II LTD. | Cayman Islands | 805-9037727881 | Hedge Fund | 8,637,391,745 | 10,000,000 | Fund of Funds |
| CITADEL TACTICAL INVESTORS II LLC | United States | 805-6645084504 | Hedge Fund | 6,248,913,037 | 0 | Feeder Fund |
| CITADEL TACTICAL MASTER FUND LTD. | Cayman Islands | 805-8757754650 | Hedge Fund | 6,125,819,726 | 0 | Master Fund Fund of Funds |
| CITADEL EQUITIES FUND LTD. | Cayman Islands | 805-5314690724 | Hedge Fund | 2,168,948,077 | 10,000,000 | Feeder Fund |
| CITADEL WELLINGTON LLC | United States | 805-7024490224 | Hedge Fund | 9,147,056,447 | 10,000,000 | Fund of Funds |
| CITADEL KW MELVIN HOLDINGS II LLC | United States | 805-9778069254 | Hedge Fund | 809,981,326 | 0 | Fund of Funds |
| CEIF PARTNERS LLC | United States | 805-3658456648 | Hedge Fund | 1,177,317,037 | 0 | Fund of Funds |
| CITADEL EQUITY FUND LTD. | Cayman Islands | 805-8697606673 | Hedge Fund | 37,083,808,278 | 0 | |
| CEIF INTERNATIONAL LTD. | Cayman Islands | 805-5052148056 | Hedge Fund | 524,529,529 | 0 | Fund of Funds |
| CITADEL MULTI-STRATEGY EQUITIES MASTER FUND LTD. | Cayman Islands | 805-8377292747 | Hedge Fund | 57,550,305,365 | 0 | Master Fund |
| CITADEL ENERGY INVESTMENTS LTD. | Cayman Islands | 805-6456195215 | Hedge Fund | 7,045,636,726 | 0 | |
| CITADEL TACTICAL TRADING LLC | United States | 805-8507016554 | Hedge Fund | 1,176,790,229 | 100,000 | Feeder Fund |
| CITADEL KENSINGTON SIF 1 LTD. | Cayman Islands | 805-5121650472 | Hedge Fund | 790,842,123 | 200,000,000 | Fund of Funds |
| CITADEL TREASURY INTERNATIONAL LTD. | Cayman Islands | 805-7587228060 | Hedge Fund | 4,820,542,603 | 0 | |
| CITADEL EQUITIES FUND LLC | United States | 805-1635215983 | Hedge Fund | 626,768,038 | 10,000,000 | Feeder Fund |
| CITADEL KENSINGTON GLOBAL STRATEGIES FUND LTD. | Cayman Islands | 805-2271714908 | Hedge Fund | 18,447,512,509 | 10,000,000 | Fund of Funds |
| CITADEL TACTICAL TRADING LTD. | Cayman Islands | 805-4555392554 | Hedge Fund | 754,984,477 | 100,000 | Feeder Fund |
| CITADEL GLOBAL FIXED INCOME MASTER FUND LTD. | Cayman Islands | 805-5328326727 | Hedge Fund | 125,609,465,841 | 0 | Master Fund |
**EXPERIMENTAL** Current International Short Positions
Only includes UK, France, Germany, Japan, and HKEX are presently being processed.
