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Cozad Asset Management is based out of Champaign. Cozad Asset Management is a large advisory firm with 1088 clients and discretionary assets under management (AUM) of $1,365,840,998 (Form ADV from 2020-06-24). Their last reported 13F filing for Q3 2020 included $529,792,000 in managed 13F securities and a top 10 holdings concentration of 19.97%. Cozad Asset Management's largest holding is Apple Inc with shares held of 156,776. Whalewisdom has at least 10 13F filings
09/30/2020
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09/30/2020
[1]: Turnover is calculated by taking the # of new holdings (initial purchases) + the # of positions sold out of (not just reduced) divided by the total # of holdings for the quarter.
[2]: Alt Turnover is calculated by taking either the total MV of new purchases or the MV of securities sold, whichever is less, divided by the total MV of the fund.
09/30/2020
You are limited to the prior 8 quarters of 13F filings. Subscribe to WhaleWisdom to view all filing data for COZAD ASSET MANAGEMENT INC
Top 20 equal-weighted holdings. Performance numbers calculated through 2020-11-16
Performance for Q3 2020: | 8.0% |
Performance Last 4 Quarters: | 24.63% |
This will schedule a job to export all requested 13f holdings data for this filer. When completed, an email will be sent to the email address you specify containing a link to download the .zip file of the CSV file(s) you requested.
SEC Registration as : | Large Advisory Firm |
Form of Organization: | Corporation |
Organized in: | IL |
Number of employees: | 20 |
Other Business Activities: | registered representative of a broker-dealer,insurance broker or agent,accountant or accounting firm ,,MAY ACT AS SOLICITOR FOR OTHER RIA'S |
Advisor Fees/Compensation: | Percentage of assets under management,Hourly charges,Fixed fees,Commissions |
Amount of client funds and securities: | |
Total Number of Clients: | 1088 |
Amount of client funds and securities by related persons: | |
Total Number of clients from related persons: | |
Disclosures: | 11.C (2),11.C (4),11.C (5) |
Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||
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KIDDOO, RONALD, LANE | CHAIRMAN OF THE BOARD, VICE PRESIDENT, CHIEF INVESTMENT OFFICER/DIRECTOR | 01/01/1982 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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COZAD, GREGORY, DALE | PRESIDENT, CHIEF EXECUTIVE OFFICER, DIRECTOR | 11/01/1993 | Direct | 10 - 25% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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MEACHAM, STUART, THOMAS | VICE PRES., SEC-TREASURER,CHIEF OPERATIONS OFFICER, CHIEF FINANCIAL OFFICER, DIRECTOR | 10/01/1982 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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SMITH, LEE, FRANCIS | ASS'T. SECRETARY, DIRECTOR OF TRADING | 06/01/1984 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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SHAPLAND, GEORGE, T | SHAREHOLDER | 02/01/1988 | Direct | 25 - 50% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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MCGRATH, MARY, FRANCES | EXEC. VICE PRESIDENT, DIRECTOR | 05/01/2000 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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KIDDOO, STEPHEN, CRAIG | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 01/01/2013 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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STORSVED, ANNE, JOELLE | DIRECTOR OF TAX DEPARTMENT | 01/01/2013 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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NORRIS, CYNTHIA, C | SHAREHOLDER | 08/01/1994 | Direct | 10 - 25% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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NORRIS, JOHNSTON, ALLEN | SHAREHOLDER | 01/01/1992 | Direct | 10 - 25% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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DAUTEN, KENT, PAUL | SHAREHOLDER | 06/01/1988 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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MARSH, SHERRYL, DAUTEN | SHAREHOLDER | 06/01/1988 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership |
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Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||
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SHAPLAND, GEORGE, T | SHAREHOLDER | 02/01/1988 | Direct | 25 - 50% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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KIDDOO, RONALD, LANE | CHAIRMAN OF THE BOARD, VICE PRESIDENT, CHIEF INVESTMENT OFFICER/DIRECTOR | 01/01/1982 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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COZAD, GREGORY, DALE | PRESIDENT, CHIEF EXECUTIVE OFFICER, DIRECTOR | 11/01/1993 | Direct | 10 - 25% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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MEACHAM, STUART, THOMAS | VICE PRES., SEC-TREASURER,CHIEF OPERATIONS OFFICER, CHIEF FINANCIAL OFFICER, DIRECTOR | 10/01/1982 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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SMITH, LEE, FRANCIS | ASS'T. SECRETARY, DIRECTOR OF TRADING | 06/01/1984 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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MCGRATH, MARY, FRANCES | EXEC. VICE PRESIDENT, DIRECTOR | 05/01/2000 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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KIDDOO, STEPHEN, CRAIG | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 01/01/2013 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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STORSVED, ANNE, JOELLE | DIRECTOR OF TAX DEPARTMENT | 01/01/2013 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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NORRIS, CYNTHIA, C | SHAREHOLDER | 08/01/1994 | Direct | 10 - 25% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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NORRIS, JOHNSTON, ALLEN | SHAREHOLDER | 01/01/1992 | Direct | 10 - 25% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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DAUTEN, KENT, PAUL | SHAREHOLDER | 06/01/1988 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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MARSH, SHERRYL, DAUTEN | SHAREHOLDER | 06/01/1988 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||
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KIDDOO, RONALD, LANE | CHAIRMAN OF THE BOARD, VICE PRESIDENT, CHIEF INVESTMENT OFFICER/DIRECTOR | 01/01/1982 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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COZAD, GREGORY, DALE | PRESIDENT, CHIEF EXECUTIVE OFFICER, DIRECTOR | 11/01/1993 | Direct | 10 - 25% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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MEACHAM, STUART, THOMAS | VICE PRES., SEC-TREASURER,CHIEF OPERATIONS OFFICER, CHIEF FINANCIAL OFFICER, DIRECTOR | 10/01/1982 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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SMITH, LEE, FRANCIS | ASS'T. SECRETARY, DIRECTOR OF TRADING | 06/01/1984 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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SHAPLAND, GEORGE, T | SHAREHOLDER | 02/01/1988 | Direct | 25 - 50% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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MCGRATH, MARY, FRANCES | EXEC. VICE PRESIDENT, DIRECTOR | 05/01/2000 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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KIDDOO, STEPHEN, CRAIG | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 01/01/2013 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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STORSVED, ANNE, JOELLE | DIRECTOR OF TAX DEPARTMENT | 01/01/2013 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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NORRIS, CYNTHIA, C | SHAREHOLDER | 08/01/1994 | Direct | 10 - 25% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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NORRIS, JOHNSTON, ALLEN | SHAREHOLDER | 01/01/1992 | Direct | 10 - 25% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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DAUTEN, KENT, PAUL | SHAREHOLDER | 06/01/1988 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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MARSH, SHERRYL, DAUTEN | SHAREHOLDER | 06/01/1988 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||
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KIDDOO, RONALD, LANE | CHAIRMAN OF THE BOARD, VICE PRESIDENT, CHIEF INVESTMENT OFFICER/DIRECTOR | 01/01/1982 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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COZAD, GREGORY, DALE | PRESIDENT, CHIEF EXECUTIVE OFFICER, DIRECTOR | 11/01/1993 | Direct | 10 - 25% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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MEACHAM, STUART, THOMAS | VICE PRES., SEC-TREASURER,CHIEF OPERATIONS OFFICER, CHIEF FINANCIAL OFFICER, DIRECTOR | 10/01/1982 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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SMITH, LEE, FRANCIS | ASS'T. SECRETARY, DIRECTOR OF TRADING | 06/01/1984 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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SHAPLAND, GEORGE, T | SHAREHOLDER | 02/01/1988 | Direct | 25 - 50% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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MCGRATH, MARY, FRANCES | EXEC. VICE PRESIDENT, DIRECTOR | 05/01/2000 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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KIDDOO, STEPHEN, CRAIG | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 01/01/2013 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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STORSVED, ANNE, JOELLE | DIRECTOR OF TAX DEPARTMENT | 01/01/2013 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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JAMES T. SHAPLAND DECL. OF TRUST UAD 02/16/2007 | SHAREHOLDER | 07/01/2014 | Direct | 25 - 50% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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NORRIS, CYNTHIA, C | SHAREHOLDER | 08/01/1994 | Direct | 10 - 25% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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NORRIS, JOHNSTON, ALLEN | SHAREHOLDER | 01/01/1992 | Direct | 10 - 25% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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DAUTEN, KENT, PAUL | SHAREHOLDER | 06/01/1988 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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MARSH, SHERRYL, DAUTEN | SHAREHOLDER | 06/01/1988 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||
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SMITH, LEE, FRANCIS | ASS'T. SECRETARY, DIRECTOR OF TRADING | 06/01/1984 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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KIDDOO, RONALD, LANE | CHAIRMAN OF THE BOARD, VICE PRESIDENT, CHIEF INVESTMENT OFFICER/DIRECTOR | 01/01/1982 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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COZAD, GREGORY, DALE | PRESIDENT, CHIEF EXECUTIVE OFFICER, DIRECTOR | 11/01/1993 | Direct | 10 - 25% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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MEACHAM, STUART, THOMAS | VICE PRES., SEC-TREASURER,CHIEF OPERATIONS OFFICER, CHIEF FINANCIAL OFFICER, DIRECTOR | 10/01/1982 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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SHAPLAND, GEORGE, T | SHAREHOLDER | 02/01/1988 | Direct | 25 - 50% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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MCGRATH, MARY, FRANCES | EXEC. VICE PRESIDENT, DIRECTOR | 05/01/2000 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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KIDDOO, STEPHEN, CRAIG | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 01/01/2013 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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STORSVED, ANNE, JOELLE | DIRECTOR OF TAX DEPARTMENT | 01/01/2013 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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JAMES T. SHAPLAND DECL. OF TRUST UAD 02/16/2007 | SHAREHOLDER | 07/01/2014 | Direct | 25 - 50% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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NORRIS, CYNTHIA, C | SHAREHOLDER | 08/01/1994 | Direct | 10 - 25% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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NORRIS, JOHNSTON, ALLEN | SHAREHOLDER | 01/01/1992 | Direct | 10 - 25% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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DAUTEN, KENT, PAUL | SHAREHOLDER | 06/01/1988 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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MARSH, SHERRYL, DAUTEN | SHAREHOLDER | 06/01/1988 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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