09/30/2020
Top Buys
- Name% Change
- BABA Alibaba Group Holdi... 0.51%
- SHW Sherwin-Williams Co. 0.3%
- FIXD First Trust TCW Opp... 0.29%
- ALL Allstate Corp (The) 0.28%
- FSLR First Solar Inc 0.25%
09/30/2020
Top Sells
- Name% Change
- NOC Northrop Grumman Corp. 0.41%
- ALXN Alexion Pharmaceuti... 0.34%
- CIEN Ciena Corp 0.31%
- CACI CACI International ... 0.3%
- BX Blackstone Group Inc 0.22%
09/30/2020
13F Holdings Summary
- Stock% Port
- AAPL Apple Inc 3.43%
- VTI VANGUARD TOTAL STOCK MARKET... 2.4%
- AMZN Amazon.com Inc. 1.98%
- VIG Vanguard Dividend Appreciat... 1.94%
- NVDA NVIDIA Corp. 1.87%
09/30/2020
13F Activity
- Market Value $530.096 Million
- Prior Market Value $491.93 Million
- New Purchases21 stocks
- Additional Purchases74 stocks
- Sold out of20 stocks
- Reduced holdings in165 stocks
- Top 10 Holdings % 19.96 %
- Turnover % [1]:12.73%
- Turnover Alt % [2]: 4.42 %
- Time Held Top20:5.15 quarters
- Time Held Top10:5.30 quarters
- Time Held All:5.20 quarters
[1]: Turnover is calculated by taking the # of new holdings (initial purchases) + the # of positions sold out of (not just reduced) divided by the total # of holdings for the quarter.
[2]: Alt Turnover is calculated by taking either the total MV of new purchases or the MV of securities sold, whichever is less, divided by the total MV of the fund.
09/30/2020
13F Sector Allocation Over Time
Fund Metrics
You are limited to the prior 8 quarters of 13F filings. Subscribe to WhaleWisdom to view all filing data for COZAD ASSET MANAGEMENT INC
Risk/Reward Analysis
Portfolio Market Cap Analysis
Portfolio Performance
Top 20 equal-weighted holdings. Performance numbers calculated through 2020-11-16
| Performance for Q3 2020: | 8.0% |
| Performance Last 4 Quarters: | 24.63% |
Performance Metrics
Stats are not available for the latest quarter
View Last Form Adv Compilation Report on Record
COZAD ASSET MANAGEMENT INC2501 GALEN DRIVE
CHAMPAIGN IL 61821-7005
Country: United States
Business Phone: 217-356-8363
Fax: 217-355-1359
| SEC Registration as : | Large Advisory Firm |
| Form of Organization: | Corporation |
| Organized in: | IL |
| Number of employees: | 20 |
| Other Business Activities: | registered representative of a broker-dealer,insurance broker or agent,accountant or accounting firm ,,MAY ACT AS SOLICITOR FOR OTHER RIA'S |
| Advisor Fees/Compensation: | Percentage of assets under management,Hourly charges,Fixed fees,Commissions |
| Amount of client funds and securities: | |
| Total Number of Clients: | 1088 |
| Amount of client funds and securities by related persons: | |
| Total Number of clients from related persons: | |
| Disclosures: | 11.C (2),11.C (4),11.C (5) |
Data above was derived from SEC filings.
Active Schedule 13D and 13G events
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COZAD ASSET MANAGEMENT INC
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| KIDDOO, RONALD, LANE | CHAIRMAN OF THE BOARD, VICE PRESIDENT, CHIEF INVESTMENT OFFICER/DIRECTOR | 01/01/1982 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| COZAD, GREGORY, DALE | PRESIDENT, CHIEF EXECUTIVE OFFICER, DIRECTOR | 11/01/1993 | Direct | 10 - 25% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| MEACHAM, STUART, THOMAS | VICE PRES., SEC-TREASURER,CHIEF OPERATIONS OFFICER, CHIEF FINANCIAL OFFICER, DIRECTOR | 10/01/1982 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| SMITH, LEE, FRANCIS | ASS'T. SECRETARY, DIRECTOR OF TRADING | 06/01/1984 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| SHAPLAND, GEORGE, T | SHAREHOLDER | 02/01/1988 | Direct | 25 - 50% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| MCGRATH, MARY, FRANCES | EXEC. VICE PRESIDENT, DIRECTOR | 05/01/2000 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| KIDDOO, STEPHEN, CRAIG | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 01/01/2013 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| STORSVED, ANNE, JOELLE | DIRECTOR OF TAX DEPARTMENT | 01/01/2013 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| NORRIS, CYNTHIA, C | SHAREHOLDER | 08/01/1994 | Direct | 10 - 25% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| NORRIS, JOHNSTON, ALLEN | SHAREHOLDER | 01/01/1992 | Direct | 10 - 25% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| DAUTEN, KENT, PAUL | SHAREHOLDER | 06/01/1988 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| MARSH, SHERRYL, DAUTEN | SHAREHOLDER | 06/01/1988 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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COZAD ASSET MANAGEMENT INC
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership |
|---|
COZAD ASSET MANAGEMENT INC
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| SHAPLAND, GEORGE, T | SHAREHOLDER | 02/01/1988 | Direct | 25 - 50% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| KIDDOO, RONALD, LANE | CHAIRMAN OF THE BOARD, VICE PRESIDENT, CHIEF INVESTMENT OFFICER/DIRECTOR | 01/01/1982 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| COZAD, GREGORY, DALE | PRESIDENT, CHIEF EXECUTIVE OFFICER, DIRECTOR | 11/01/1993 | Direct | 10 - 25% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| MEACHAM, STUART, THOMAS | VICE PRES., SEC-TREASURER,CHIEF OPERATIONS OFFICER, CHIEF FINANCIAL OFFICER, DIRECTOR | 10/01/1982 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| SMITH, LEE, FRANCIS | ASS'T. SECRETARY, DIRECTOR OF TRADING | 06/01/1984 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| MCGRATH, MARY, FRANCES | EXEC. VICE PRESIDENT, DIRECTOR | 05/01/2000 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| KIDDOO, STEPHEN, CRAIG | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 01/01/2013 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| STORSVED, ANNE, JOELLE | DIRECTOR OF TAX DEPARTMENT | 01/01/2013 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| NORRIS, CYNTHIA, C | SHAREHOLDER | 08/01/1994 | Direct | 10 - 25% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| NORRIS, JOHNSTON, ALLEN | SHAREHOLDER | 01/01/1992 | Direct | 10 - 25% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| DAUTEN, KENT, PAUL | SHAREHOLDER | 06/01/1988 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| MARSH, SHERRYL, DAUTEN | SHAREHOLDER | 06/01/1988 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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COZAD ASSET MANAGEMENT INC
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| KIDDOO, RONALD, LANE | CHAIRMAN OF THE BOARD, VICE PRESIDENT, CHIEF INVESTMENT OFFICER/DIRECTOR | 01/01/1982 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| COZAD, GREGORY, DALE | PRESIDENT, CHIEF EXECUTIVE OFFICER, DIRECTOR | 11/01/1993 | Direct | 10 - 25% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| MEACHAM, STUART, THOMAS | VICE PRES., SEC-TREASURER,CHIEF OPERATIONS OFFICER, CHIEF FINANCIAL OFFICER, DIRECTOR | 10/01/1982 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| SMITH, LEE, FRANCIS | ASS'T. SECRETARY, DIRECTOR OF TRADING | 06/01/1984 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| SHAPLAND, GEORGE, T | SHAREHOLDER | 02/01/1988 | Direct | 25 - 50% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| MCGRATH, MARY, FRANCES | EXEC. VICE PRESIDENT, DIRECTOR | 05/01/2000 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| KIDDOO, STEPHEN, CRAIG | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 01/01/2013 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| STORSVED, ANNE, JOELLE | DIRECTOR OF TAX DEPARTMENT | 01/01/2013 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| NORRIS, CYNTHIA, C | SHAREHOLDER | 08/01/1994 | Direct | 10 - 25% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| NORRIS, JOHNSTON, ALLEN | SHAREHOLDER | 01/01/1992 | Direct | 10 - 25% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| DAUTEN, KENT, PAUL | SHAREHOLDER | 06/01/1988 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| MARSH, SHERRYL, DAUTEN | SHAREHOLDER | 06/01/1988 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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COZAD ASSET MANAGEMENT INC
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| KIDDOO, RONALD, LANE | CHAIRMAN OF THE BOARD, VICE PRESIDENT, CHIEF INVESTMENT OFFICER/DIRECTOR | 01/01/1982 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| COZAD, GREGORY, DALE | PRESIDENT, CHIEF EXECUTIVE OFFICER, DIRECTOR | 11/01/1993 | Direct | 10 - 25% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| MEACHAM, STUART, THOMAS | VICE PRES., SEC-TREASURER,CHIEF OPERATIONS OFFICER, CHIEF FINANCIAL OFFICER, DIRECTOR | 10/01/1982 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| SMITH, LEE, FRANCIS | ASS'T. SECRETARY, DIRECTOR OF TRADING | 06/01/1984 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| SHAPLAND, GEORGE, T | SHAREHOLDER | 02/01/1988 | Direct | 25 - 50% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| MCGRATH, MARY, FRANCES | EXEC. VICE PRESIDENT, DIRECTOR | 05/01/2000 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| KIDDOO, STEPHEN, CRAIG | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 01/01/2013 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| STORSVED, ANNE, JOELLE | DIRECTOR OF TAX DEPARTMENT | 01/01/2013 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| JAMES T. SHAPLAND DECL. OF TRUST UAD 02/16/2007 | SHAREHOLDER | 07/01/2014 | Direct | 25 - 50% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| NORRIS, CYNTHIA, C | SHAREHOLDER | 08/01/1994 | Direct | 10 - 25% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| NORRIS, JOHNSTON, ALLEN | SHAREHOLDER | 01/01/1992 | Direct | 10 - 25% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| DAUTEN, KENT, PAUL | SHAREHOLDER | 06/01/1988 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| MARSH, SHERRYL, DAUTEN | SHAREHOLDER | 06/01/1988 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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COZAD ASSET MANAGEMENT INC
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| SMITH, LEE, FRANCIS | ASS'T. SECRETARY, DIRECTOR OF TRADING | 06/01/1984 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| KIDDOO, RONALD, LANE | CHAIRMAN OF THE BOARD, VICE PRESIDENT, CHIEF INVESTMENT OFFICER/DIRECTOR | 01/01/1982 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| COZAD, GREGORY, DALE | PRESIDENT, CHIEF EXECUTIVE OFFICER, DIRECTOR | 11/01/1993 | Direct | 10 - 25% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| MEACHAM, STUART, THOMAS | VICE PRES., SEC-TREASURER,CHIEF OPERATIONS OFFICER, CHIEF FINANCIAL OFFICER, DIRECTOR | 10/01/1982 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| SHAPLAND, GEORGE, T | SHAREHOLDER | 02/01/1988 | Direct | 25 - 50% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| MCGRATH, MARY, FRANCES | EXEC. VICE PRESIDENT, DIRECTOR | 05/01/2000 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| KIDDOO, STEPHEN, CRAIG | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 01/01/2013 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| STORSVED, ANNE, JOELLE | DIRECTOR OF TAX DEPARTMENT | 01/01/2013 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| JAMES T. SHAPLAND DECL. OF TRUST UAD 02/16/2007 | SHAREHOLDER | 07/01/2014 | Direct | 25 - 50% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| NORRIS, CYNTHIA, C | SHAREHOLDER | 08/01/1994 | Direct | 10 - 25% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| NORRIS, JOHNSTON, ALLEN | SHAREHOLDER | 01/01/1992 | Direct | 10 - 25% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| DAUTEN, KENT, PAUL | SHAREHOLDER | 06/01/1988 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| MARSH, SHERRYL, DAUTEN | SHAREHOLDER | 06/01/1988 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||
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