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Cwm is based out of Omaha. Cwm is a large advisory firm with 31626 clients and discretionary assets under management (AUM) of $19,919,586,812 (Form ADV from 2022-05-03). Their last reported 13F filing for Q1 2022 included $14,097,669,000 in managed 13F securities and a top 10 holdings concentration of 35.63%. Cwm's largest holding is iShares Core S&P 500 ETF- with shares held of 2,750,021. Whalewisdom has at least 44 13F filings
03/31/2022
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[1]: Turnover is calculated by taking the # of new holdings (initial purchases) + the # of positions sold out of (not just reduced) divided by the total # of holdings for the quarter.
[2]: Alt Turnover is calculated by taking either the total MV of new purchases or the MV of securities sold, whichever is less, divided by the total MV of the fund.
03/31/2022
You are limited to the prior 8 quarters of 13F filings. Subscribe to WhaleWisdom to view all filing data for CWM, LLC
Top 20 equal-weighted holdings. Performance numbers calculated through 2022-05-16
Performance for Q1 2022: | -8.6% |
Performance Last 4 Quarters: | -7.33% |
Stdev (5-yrs): | Subscription required | BETA (5-yrs): | Subscription required | ALPHA (3-yrs): | Subscription required |
Max Drawdown (all-years): | Subscription required | Annualized Perf (3-yrs): | Subscription required | Batting Avg vs S&P. (3-yrs): | Subscription required |
Sortino (3-yrs): | Subscription required | Stutzer (3-yrs): | Subscription required | Treynor (3-yrs): | Subscription required |
Sterling (3-yrs): | Subscription required | Calmar (3-yrs): | Subscription required | Information Ratio (3-yrs): | Subscription required |
Tracking Error (3 yrs): | Subscription required | Stdev Down (3-yrs): | Subscription required | Winning Months %: | Subscription required |
Losing Months %: | Subscription required | Best 12 Months: | Subscription required | Worst 12 Months: | Subscription required |
Efficiency Ratio (3-yrs): | Subscription required | Sharpe: | Subscription required | Stdev Sectors: | Subscription required |
Skewness (3-yrs): | Subscription required | Kurtosis (3-yrs): | Subscription required | Upside Potential (3-yrs): | Subscription required |
This will schedule a job to export all requested 13f holdings data for this filer. When completed, an email will be sent to the email address you specify containing a link to download the .zip file of the CSV file(s) you requested.
SEC Registration as : | Large Advisory Firm |
Form of Organization: | Limited Liability Company |
Organized in: | NE |
Number of employees: | 990 |
Other Business Activities: | |
Advisor Fees/Compensation: | Percentage of assets under management,Hourly charges,Fixed fees,SOLICITOR FEES FROM OTHER INVESTMENT ADVISORS |
Amount of client funds and securities: | 985,012,000 |
Total Number of Clients: | 31626 |
Amount of client funds and securities by related persons: | |
Total Number of clients from related persons: | |
Disclosures: |
Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON, RONALD, LLOYD | FOUNDER AND CEO | 11/01/2010 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Clements, James | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 09/01/2020 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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HUNT, LANTZ, GUY | CHIEF OPERATIONS OFFICER | 03/01/2018 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | DIRECT OWNER | 10/01/2010 | Direct | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Miller, Kevin, Joseph | GENERAL COUNSEL & CORPORATE SECRETARY | 08/01/2020 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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SCHABEN, AARON, EUGENE | PRESIDENT | 11/01/2011 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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REED, KIMBERLY, RAE | VICE PRESIDENT, FINANCE & ACCOUNTING | 01/01/2021 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Engelbart, Nicholas, James | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 09/01/2020 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON, RONALD, LLOYD | OWNER CARSON GROUP, INC. | 12/01/1994 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON GROUP, INC. | DIRECT OWNER CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | 07/01/2019 | Indirect | 25 - 50% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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BCC BLUEPRINT HOLDINGS I, LLC | DIRECT OWNER BCC BLUEPRINT HOLDINGS II, LLC | 07/01/2021 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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BCC BLUEPRINT INVESTMENTS, LP | DIRECT OWNER BCC BLUEPRINT HOLDINGS I, LLC | 07/01/2021 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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BCC BLUEPRINT HOLDINGS II, LLC | DIRECT OWNER CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | 07/01/2021 | Indirect | 25 - 50% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON, RONALD, LLOYD | FOUNDER AND CEO | 11/01/2010 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Clements, James | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 09/01/2020 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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HUNT, LANTZ, GUY | CHIEF OPERATIONS OFFICER | 03/01/2018 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | DIRECT OWNER | 10/01/2010 | Direct | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Miller, Kevin, Joseph | GENERAL COUNSEL & CORPORATE SECRETARY | 08/01/2020 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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SCHABEN, AARON, EUGENE | PRESIDENT | 11/01/2011 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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REED, KIMBERLY, RAE | VICE PRESIDENT, FINANCE & ACCOUNTING | 01/01/2021 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Engelbart, Nicholas, James | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 09/01/2020 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON, RONALD, LLOYD | OWNER CARSON GROUP, INC. | 12/01/1994 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON GROUP, INC. | DIRECT OWNER CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | 07/01/2019 | Indirect | 25 - 50% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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BCC BLUEPRINT HOLDINGS I, LLC | DIRECT OWNER BCC BLUEPRINT HOLDINGS II, LLC | 07/01/2021 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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BCC BLUEPRINT INVESTMENTS, LP | DIRECT OWNER BCC BLUEPRINT HOLDINGS I, LLC | 07/01/2021 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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BCC BLUEPRINT HOLDINGS II, LLC | DIRECT OWNER CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | 07/01/2021 | Indirect | 25 - 50% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON, RONALD, LLOYD | FOUNDER AND CEO | 11/01/2010 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Clements, James | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 09/01/2020 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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HUNT, LANTZ, GUY | CHIEF OPERATIONS OFFICER | 03/01/2018 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | DIRECT OWNER | 10/01/2010 | Direct | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Miller, Kevin, Joseph | GENERAL COUNSEL & CORPORATE SECRETARY | 08/01/2020 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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SCHABEN, AARON, EUGENE | PRESIDENT | 11/01/2011 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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REED, KIMBERLY, RAE | VICE PRESIDENT, FINANCE & ACCOUNTING | 01/01/2021 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Engelbart, Nicholas, James | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 09/01/2020 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON, RONALD, LLOYD | OWNER CARSON GROUP, INC. | 12/01/1994 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON GROUP, INC. | DIRECT OWNER CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | 07/01/2019 | Indirect | 25 - 50% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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BCC BLUEPRINT HOLDINGS I, LLC | DIRECT OWNER BCC BLUEPRINT HOLDINGS II, LLC | 07/01/2021 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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BCC BLUEPRINT INVESTMENTS, LP | DIRECT OWNER BCC BLUEPRINT HOLDINGS I, LLC | 07/01/2021 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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BCC BLUEPRINT HOLDINGS II, LLC | DIRECT OWNER CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | 07/01/2021 | Indirect | 25 - 50% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON, RONALD, LLOYD | FOUNDER AND CEO | 11/01/2010 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Clements, James | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 09/01/2020 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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HUNT, LANTZ, GUY | CHIEF OPERATIONS OFFICER | 03/01/2018 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | DIRECT OWNER | 10/01/2010 | Direct | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Miller, Kevin, Joseph | GENERAL COUNSEL & CORPORATE SECRETARY | 08/01/2020 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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SCHABEN, AARON, EUGENE | PRESIDENT | 11/01/2011 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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REED, KIMBERLY, RAE | VICE PRESIDENT, FINANCE & ACCOUNTING | 01/01/2021 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Engelbart, Nicholas, James | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 09/01/2020 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON, RONALD, LLOYD | OWNER CARSON GROUP, INC. | 12/01/1994 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON GROUP, INC. | DIRECT OWNER CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | 07/01/2019 | Indirect | 50 - 75% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON, RONALD, LLOYD | FOUNDER AND CEO | 11/01/2010 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Clements, James | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 09/01/2020 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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HUNT, LANTZ, GUY | CHIEF OPERATIONS OFFICER | 03/01/2018 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | DIRECT OWNER | 10/01/2010 | Direct | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Miller, Kevin, Joseph | GENERAL COUNSEL & CORPORATE SECRETARY | 08/01/2020 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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SCHABEN, AARON, EUGENE | PRESIDENT | 11/01/2011 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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REED, KIMBERLY, RAE | VICE PRESIDENT, FINANCE & ACCOUNTING | 01/01/2021 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Engelbart, Nicholas, James | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 09/01/2020 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON, RONALD, LLOYD | OWNER CARSON GROUP, INC. | 12/01/1994 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON GROUP, INC. | DIRECT OWNER CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | 07/01/2019 | Indirect | 50 - 75% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON, RONALD, LLOYD | CHIEF EXECUTIVE OFFICER | 11/01/2010 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Clements, James | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 09/01/2020 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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HUNT, LANTZ, GUY | CHIEF OPERATIONS OFFICER | 03/01/2018 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | DIRECT OWNER | 10/01/2010 | Direct | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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SCHABEN, AARON, EUGENE | MANAGING DIRECTOR OF CARSON INSTITUTIONAL ALLIANCE | 11/01/2011 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Engelbart, Nicholas, James | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 09/01/2020 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON, RONALD, LLOYD | OWNER CARSON GROUP, INC. | 12/01/1994 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON GROUP, INC. | DIRECT OWNER CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | 07/01/2019 | Indirect | 50 - 75% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON, RONALD, LLOYD | CHIEF EXECUTIVE OFFICER | 11/01/2010 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Clements, James | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 09/01/2020 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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HUNT, LANTZ, GUY | CHIEF OPERATIONS OFFICER | 03/01/2018 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | DIRECT OWNER | 10/01/2010 | Direct | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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SCHABEN, AARON, EUGENE | MANAGING DIRECTOR OF CARSON INSTITUTIONAL ALLIANCE | 11/01/2011 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Engelbart, Nicholas, James | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 09/01/2020 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON, RONALD, LLOYD | OWNER CARSON GROUP, INC. | 12/01/1994 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON GROUP, INC. | DIRECT OWNER CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | 07/01/2019 | Indirect | 50 - 75% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON, RONALD, LLOYD | CHIEF EXECUTIVE OFFICER | 11/01/2010 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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HUNT, LANTZ, GUY | CHIEF OPERATIONS OFFICER | 03/01/2018 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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TOBIN, DANIEL, P | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 04/01/2017 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | DIRECT OWNER | 10/01/2010 | Direct | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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SCHABEN, AARON, EUGENE | MANAGING DIRECTOR OF CARSON INSTITUTIONAL ALLIANCE | 11/01/2011 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON, RONALD, LLOYD | OWNER CARSON GROUP, INC. | 12/01/1994 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON GROUP, INC. | DIRECT OWNER CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | 07/01/2019 | Indirect | 50 - 75% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership |
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Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON, RONALD, LLOYD | CHIEF EXECUTIVE OFFICER | 11/01/2010 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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HUNT, LANTZ, GUY | CHIEF OPERATIONS OFFICER | 03/01/2018 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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TOBIN, DANIEL, P | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 04/01/2017 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | DIRECT OWNER | 10/01/2010 | Direct | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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SCHABEN, AARON, EUGENE | MANAGING DIRECTOR OF CARSON INSTITUTIONAL ALLIANCE | 11/01/2011 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Screnar, David | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 03/01/2018 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON, RONALD, LLOYD | OWNER CARSON GROUP, INC. | 12/01/1994 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON GROUP, INC. | DIRECT OWNER CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | 07/01/2019 | Indirect | 50 - 75% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON, RONALD, LLOYD | CHIEF EXECUTIVE OFFICER | 11/01/2010 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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HUNT, LANTZ, GUY | CHIEF OPERATIONS OFFICER | 03/01/2018 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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TOBIN, DANIEL, P | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 04/01/2017 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | DIRECT OWNER | 10/01/2010 | Direct | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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SCHABEN, AARON, EUGENE | MANAGING DIRECTOR OF CARSON INSTITUTIONAL ALLIANCE | 11/01/2011 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Screnar, David | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 03/01/2018 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON, RONALD, LLOYD | OWNER CARSON GROUP, INC. | 12/01/1994 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON GROUP, INC. | DIRECT OWNER CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | 07/01/2019 | Indirect | 50 - 75% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON, RONALD, LLOYD | CHIEF EXECUTIVE OFFICER | 11/01/2010 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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HUNT, LANTZ, GUY | CHIEF OPERATIONS OFFICER | 03/01/2018 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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TOBIN, DANIEL, P | SR. VP OF RISK MANAGEMENT, CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 04/01/2017 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | DIRECT OWNER | 10/01/2010 | Direct | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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SCHABEN, AARON, EUGENE | MANAGING DIRECTOR OF CARSON INSTITUTIONAL ALLIANCE | 11/01/2011 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Screnar, David | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 03/01/2018 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON, RONALD, LLOYD | PRINCIPAL CARSON HOLDINGS GROUP LLC. | 12/01/1994 | Indirect | 50 - 75% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON, RONALD, LLOYD | CHIEF EXECUTIVE OFFICER | 11/01/2010 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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HUNT, LANTZ, GUY | CHIEF OPERATIONS OFFICER | 03/01/2018 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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TOBIN, DANIEL, P | SR. VP OF RISK MANAGEMENT, CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 04/01/2017 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | DIRECT OWNER | 10/01/2010 | Direct | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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SCHABEN, AARON, EUGENE | MANAGING DIRECTOR OF CARSON INSTITUTIONAL ALLIANCE | 11/01/2011 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Screnar, David | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 03/01/2018 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON, RONALD, LLOYD | PRINCIPAL CARSON HOLDINGS GROUP LLC. | 12/01/1994 | Indirect | 50 - 75% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON, RONALD, LLOYD | CHIEF EXECUTIVE OFFICER | 11/01/2010 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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HUNT, LANTZ, GUY | CHIEF OPERATIONS OFFICER | 03/01/2018 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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WEST, PAUL, MICHAEL | MANAGING DIRECTOR OF CARSON WEALTH | 06/01/2012 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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TOBIN, DANIEL, P | SR. VP OF RISK MANAGEMENT, CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 04/01/2017 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | DIRECT OWNER | 10/01/2010 | Direct | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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SCHABEN, AARON, EUGENE | MANAGING DIRECTOR OF CARSON INSTITUTIONAL ALLIANCE | 11/01/2011 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Screnar, David | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 03/01/2018 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON, RONALD, LLOYD | PRINCIPAL CARSON HOLDINGS GROUP LLC. | 12/01/1994 | Indirect | 50 - 75% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON, RONALD, LLOYD | CHIEF EXECUTIVE OFFICER | 11/01/2010 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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HUNT, LANTZ, GUY | CHIEF OPERATIONS OFFICER | 03/01/2018 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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WEST, PAUL, MICHAEL | MANAGING DIRECTOR OF CARSON WEALTH | 06/01/2012 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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TOBIN, DANIEL, P | SR. VP OF RISK MANAGEMENT, CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 04/01/2017 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | DIRECT OWNER | 10/01/2010 | Direct | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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SCHABEN, AARON, EUGENE | MANAGING DIRECTOR OF CARSON INSTITUTIONAL ALLIANCE | 11/01/2011 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Screnar, David | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 03/01/2018 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CARSON, RONALD, LLOYD | PRINCIPAL CARSON HOLDINGS GROUP LLC. | 12/01/1994 | Indirect | 50 - 75% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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