03/31/2022
Top Buys (13F)
- Name% Change
- IVV iShares Core S&P 50... 2.25%
- IUSB BTC iShares Core To... 1.12%
- QUAL BTC iShares MSCI US... 0.92%
- TLH iShares 10-20 Year ... 0.41%
- ESGU iShares Trust iShar... 0.41%
03/31/2022
Top Sells (13F)
- Name% Change
- VLUE BTC iShares MSCI US... 1.29%
- IXG iShares Global Fina... 0.84%
- EFV BTC iShares MSCI EA... 0.63%
- SMLF iShares MSCI USA Sm... 0.62%
- FALN iShares Fallen Ange... 0.57%
03/31/2022
13F Holdings Summary
- Stock% Port
- IVV iShares Core S&P 500 ETF 8.85%
- ESGU iShares Trust iShares ESG A... 6.45%
- IUSB BTC iShares Core Total USD ... 5.06%
- GOVT BTC iShares U.S. Treasury B... 4.24%
- QUAL BTC iShares MSCI USA Qualit... 2.31%
03/31/2022
13F Activity
- Market Value $14.098 Billion
- Prior Market Value $14.204 Billion
- New Purchases342 stocks
- Additional Purchases1828 stocks
- Sold out of401 stocks
- Reduced holdings in855 stocks
- Top 10 Holdings % 35.63 %
- Turnover % [1]:20.20%
- Turnover Alt % [2]: 11.35 %
- Time Held Top20:0.90 quarters
- Time Held Top10:0.80 quarters
- Time Held All:12.63 quarters
[1]: Turnover is calculated by taking the # of new holdings (initial purchases) + the # of positions sold out of (not just reduced) divided by the total # of holdings for the quarter.
[2]: Alt Turnover is calculated by taking either the total MV of new purchases or the MV of securities sold, whichever is less, divided by the total MV of the fund.
03/31/2022
13F Sector Allocation Over Time
Fund Metrics
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Risk/Reward Analysis
Portfolio Market Cap Analysis
Portfolio Performance
Top 20 equal-weighted holdings. Performance numbers calculated through 2022-05-16
| Performance for Q1 2022: | -8.6% |
| Performance Last 4 Quarters: | -7.33% |
Performance Metrics
| Stdev (5-yrs): | Subscription required | BETA (5-yrs): | Subscription required | ALPHA (3-yrs): | Subscription required |
| Max Drawdown (all-years): | Subscription required | Annualized Perf (3-yrs): | Subscription required | Batting Avg vs S&P. (3-yrs): | Subscription required |
| Sortino (3-yrs): | Subscription required | Stutzer (3-yrs): | Subscription required | Treynor (3-yrs): | Subscription required |
| Sterling (3-yrs): | Subscription required | Calmar (3-yrs): | Subscription required | Information Ratio (3-yrs): | Subscription required |
| Tracking Error (3 yrs): | Subscription required | Stdev Down (3-yrs): | Subscription required | Winning Months %: | Subscription required |
| Losing Months %: | Subscription required | Best 12 Months: | Subscription required | Worst 12 Months: | Subscription required |
| Efficiency Ratio (3-yrs): | Subscription required | Sharpe: | Subscription required | Stdev Sectors: | Subscription required |
| Skewness (3-yrs): | Subscription required | Kurtosis (3-yrs): | Subscription required | Upside Potential (3-yrs): | Subscription required |
View Last Form Adv Compilation Report on Record
CWM, LLC14600 BRANCH ST.
OMAHA NE 68154
Country: United States
Business Phone: 402-330-0808
Fax: 402-330-1668
| SEC Registration as : | Large Advisory Firm |
| Form of Organization: | Limited Liability Company |
| Organized in: | NE |
| Number of employees: | 990 |
| Other Business Activities: | |
| Advisor Fees/Compensation: | Percentage of assets under management,Hourly charges,Fixed fees,SOLICITOR FEES FROM OTHER INVESTMENT ADVISORS |
| Amount of client funds and securities: | 985,012,000 |
| Total Number of Clients: | 31626 |
| Amount of client funds and securities by related persons: | |
| Total Number of clients from related persons: | |
| Disclosures: |
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| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| CARSON, RONALD, LLOYD | FOUNDER AND CEO | 11/01/2010 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| Clements, James | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 09/01/2020 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| HUNT, LANTZ, GUY | CHIEF OPERATIONS OFFICER | 03/01/2018 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | DIRECT OWNER | 10/01/2010 | Direct | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| Miller, Kevin, Joseph | GENERAL COUNSEL & CORPORATE SECRETARY | 08/01/2020 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SCHABEN, AARON, EUGENE | PRESIDENT | 11/01/2011 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| REED, KIMBERLY, RAE | VICE PRESIDENT, FINANCE & ACCOUNTING | 01/01/2021 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| Engelbart, Nicholas, James | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 09/01/2020 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CARSON, RONALD, LLOYD | OWNER CARSON GROUP, INC. | 12/01/1994 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| CARSON GROUP, INC. | DIRECT OWNER CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | 07/01/2019 | Indirect | 25 - 50% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| BCC BLUEPRINT HOLDINGS I, LLC | DIRECT OWNER BCC BLUEPRINT HOLDINGS II, LLC | 07/01/2021 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| BCC BLUEPRINT INVESTMENTS, LP | DIRECT OWNER BCC BLUEPRINT HOLDINGS I, LLC | 07/01/2021 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| BCC BLUEPRINT HOLDINGS II, LLC | DIRECT OWNER CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | 07/01/2021 | Indirect | 25 - 50% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CWM, LLC
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| CARSON, RONALD, LLOYD | FOUNDER AND CEO | 11/01/2010 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| Clements, James | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 09/01/2020 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| HUNT, LANTZ, GUY | CHIEF OPERATIONS OFFICER | 03/01/2018 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | DIRECT OWNER | 10/01/2010 | Direct | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| Miller, Kevin, Joseph | GENERAL COUNSEL & CORPORATE SECRETARY | 08/01/2020 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SCHABEN, AARON, EUGENE | PRESIDENT | 11/01/2011 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| REED, KIMBERLY, RAE | VICE PRESIDENT, FINANCE & ACCOUNTING | 01/01/2021 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| Engelbart, Nicholas, James | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 09/01/2020 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CARSON, RONALD, LLOYD | OWNER CARSON GROUP, INC. | 12/01/1994 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CARSON GROUP, INC. | DIRECT OWNER CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | 07/01/2019 | Indirect | 25 - 50% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| BCC BLUEPRINT HOLDINGS I, LLC | DIRECT OWNER BCC BLUEPRINT HOLDINGS II, LLC | 07/01/2021 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| BCC BLUEPRINT INVESTMENTS, LP | DIRECT OWNER BCC BLUEPRINT HOLDINGS I, LLC | 07/01/2021 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| BCC BLUEPRINT HOLDINGS II, LLC | DIRECT OWNER CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | 07/01/2021 | Indirect | 25 - 50% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CWM, LLC
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| CARSON, RONALD, LLOYD | FOUNDER AND CEO | 11/01/2010 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| Clements, James | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 09/01/2020 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| HUNT, LANTZ, GUY | CHIEF OPERATIONS OFFICER | 03/01/2018 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | DIRECT OWNER | 10/01/2010 | Direct | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| Miller, Kevin, Joseph | GENERAL COUNSEL & CORPORATE SECRETARY | 08/01/2020 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SCHABEN, AARON, EUGENE | PRESIDENT | 11/01/2011 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| REED, KIMBERLY, RAE | VICE PRESIDENT, FINANCE & ACCOUNTING | 01/01/2021 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| Engelbart, Nicholas, James | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 09/01/2020 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CARSON, RONALD, LLOYD | OWNER CARSON GROUP, INC. | 12/01/1994 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CARSON GROUP, INC. | DIRECT OWNER CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | 07/01/2019 | Indirect | 25 - 50% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| BCC BLUEPRINT HOLDINGS I, LLC | DIRECT OWNER BCC BLUEPRINT HOLDINGS II, LLC | 07/01/2021 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| BCC BLUEPRINT INVESTMENTS, LP | DIRECT OWNER BCC BLUEPRINT HOLDINGS I, LLC | 07/01/2021 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| BCC BLUEPRINT HOLDINGS II, LLC | DIRECT OWNER CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | 07/01/2021 | Indirect | 25 - 50% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CWM, LLC
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| CARSON, RONALD, LLOYD | FOUNDER AND CEO | 11/01/2010 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| Clements, James | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 09/01/2020 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| HUNT, LANTZ, GUY | CHIEF OPERATIONS OFFICER | 03/01/2018 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | DIRECT OWNER | 10/01/2010 | Direct | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| Miller, Kevin, Joseph | GENERAL COUNSEL & CORPORATE SECRETARY | 08/01/2020 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SCHABEN, AARON, EUGENE | PRESIDENT | 11/01/2011 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| REED, KIMBERLY, RAE | VICE PRESIDENT, FINANCE & ACCOUNTING | 01/01/2021 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| Engelbart, Nicholas, James | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 09/01/2020 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CARSON, RONALD, LLOYD | OWNER CARSON GROUP, INC. | 12/01/1994 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CARSON GROUP, INC. | DIRECT OWNER CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | 07/01/2019 | Indirect | 50 - 75% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CWM, LLC
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| CARSON, RONALD, LLOYD | FOUNDER AND CEO | 11/01/2010 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| Clements, James | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 09/01/2020 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| HUNT, LANTZ, GUY | CHIEF OPERATIONS OFFICER | 03/01/2018 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | DIRECT OWNER | 10/01/2010 | Direct | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| Miller, Kevin, Joseph | GENERAL COUNSEL & CORPORATE SECRETARY | 08/01/2020 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SCHABEN, AARON, EUGENE | PRESIDENT | 11/01/2011 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| REED, KIMBERLY, RAE | VICE PRESIDENT, FINANCE & ACCOUNTING | 01/01/2021 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| Engelbart, Nicholas, James | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 09/01/2020 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CARSON, RONALD, LLOYD | OWNER CARSON GROUP, INC. | 12/01/1994 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CARSON GROUP, INC. | DIRECT OWNER CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | 07/01/2019 | Indirect | 50 - 75% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CWM, LLC
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| CARSON, RONALD, LLOYD | CHIEF EXECUTIVE OFFICER | 11/01/2010 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| Clements, James | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 09/01/2020 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| HUNT, LANTZ, GUY | CHIEF OPERATIONS OFFICER | 03/01/2018 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | DIRECT OWNER | 10/01/2010 | Direct | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SCHABEN, AARON, EUGENE | MANAGING DIRECTOR OF CARSON INSTITUTIONAL ALLIANCE | 11/01/2011 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| Engelbart, Nicholas, James | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 09/01/2020 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CARSON, RONALD, LLOYD | OWNER CARSON GROUP, INC. | 12/01/1994 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CARSON GROUP, INC. | DIRECT OWNER CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | 07/01/2019 | Indirect | 50 - 75% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CWM, LLC
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| CARSON, RONALD, LLOYD | CHIEF EXECUTIVE OFFICER | 11/01/2010 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| Clements, James | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 09/01/2020 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| HUNT, LANTZ, GUY | CHIEF OPERATIONS OFFICER | 03/01/2018 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | DIRECT OWNER | 10/01/2010 | Direct | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SCHABEN, AARON, EUGENE | MANAGING DIRECTOR OF CARSON INSTITUTIONAL ALLIANCE | 11/01/2011 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| Engelbart, Nicholas, James | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 09/01/2020 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CARSON, RONALD, LLOYD | OWNER CARSON GROUP, INC. | 12/01/1994 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CARSON GROUP, INC. | DIRECT OWNER CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | 07/01/2019 | Indirect | 50 - 75% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CWM, LLC
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| CARSON, RONALD, LLOYD | CHIEF EXECUTIVE OFFICER | 11/01/2010 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| HUNT, LANTZ, GUY | CHIEF OPERATIONS OFFICER | 03/01/2018 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| TOBIN, DANIEL, P | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 04/01/2017 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | DIRECT OWNER | 10/01/2010 | Direct | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SCHABEN, AARON, EUGENE | MANAGING DIRECTOR OF CARSON INSTITUTIONAL ALLIANCE | 11/01/2011 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CARSON, RONALD, LLOYD | OWNER CARSON GROUP, INC. | 12/01/1994 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CARSON GROUP, INC. | DIRECT OWNER CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | 07/01/2019 | Indirect | 50 - 75% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CWM, LLC
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership |
|---|
CWM, LLC
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| CARSON, RONALD, LLOYD | CHIEF EXECUTIVE OFFICER | 11/01/2010 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| HUNT, LANTZ, GUY | CHIEF OPERATIONS OFFICER | 03/01/2018 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| TOBIN, DANIEL, P | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 04/01/2017 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | DIRECT OWNER | 10/01/2010 | Direct | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SCHABEN, AARON, EUGENE | MANAGING DIRECTOR OF CARSON INSTITUTIONAL ALLIANCE | 11/01/2011 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| Screnar, David | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 03/01/2018 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CARSON, RONALD, LLOYD | OWNER CARSON GROUP, INC. | 12/01/1994 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CARSON GROUP, INC. | DIRECT OWNER CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | 07/01/2019 | Indirect | 50 - 75% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CWM, LLC
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| CARSON, RONALD, LLOYD | CHIEF EXECUTIVE OFFICER | 11/01/2010 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| HUNT, LANTZ, GUY | CHIEF OPERATIONS OFFICER | 03/01/2018 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| TOBIN, DANIEL, P | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 04/01/2017 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | DIRECT OWNER | 10/01/2010 | Direct | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SCHABEN, AARON, EUGENE | MANAGING DIRECTOR OF CARSON INSTITUTIONAL ALLIANCE | 11/01/2011 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| Screnar, David | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 03/01/2018 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CARSON, RONALD, LLOYD | OWNER CARSON GROUP, INC. | 12/01/1994 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CARSON GROUP, INC. | DIRECT OWNER CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | 07/01/2019 | Indirect | 50 - 75% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CWM, LLC
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| CARSON, RONALD, LLOYD | CHIEF EXECUTIVE OFFICER | 11/01/2010 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| HUNT, LANTZ, GUY | CHIEF OPERATIONS OFFICER | 03/01/2018 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| TOBIN, DANIEL, P | SR. VP OF RISK MANAGEMENT, CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 04/01/2017 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | DIRECT OWNER | 10/01/2010 | Direct | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SCHABEN, AARON, EUGENE | MANAGING DIRECTOR OF CARSON INSTITUTIONAL ALLIANCE | 11/01/2011 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| Screnar, David | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 03/01/2018 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CARSON, RONALD, LLOYD | PRINCIPAL CARSON HOLDINGS GROUP LLC. | 12/01/1994 | Indirect | 50 - 75% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CWM, LLC
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| CARSON, RONALD, LLOYD | CHIEF EXECUTIVE OFFICER | 11/01/2010 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| HUNT, LANTZ, GUY | CHIEF OPERATIONS OFFICER | 03/01/2018 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| TOBIN, DANIEL, P | SR. VP OF RISK MANAGEMENT, CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 04/01/2017 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | DIRECT OWNER | 10/01/2010 | Direct | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SCHABEN, AARON, EUGENE | MANAGING DIRECTOR OF CARSON INSTITUTIONAL ALLIANCE | 11/01/2011 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| Screnar, David | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 03/01/2018 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CARSON, RONALD, LLOYD | PRINCIPAL CARSON HOLDINGS GROUP LLC. | 12/01/1994 | Indirect | 50 - 75% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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CWM, LLC
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| CARSON, RONALD, LLOYD | CHIEF EXECUTIVE OFFICER | 11/01/2010 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| HUNT, LANTZ, GUY | CHIEF OPERATIONS OFFICER | 03/01/2018 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| WEST, PAUL, MICHAEL | MANAGING DIRECTOR OF CARSON WEALTH | 06/01/2012 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| TOBIN, DANIEL, P | SR. VP OF RISK MANAGEMENT, CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 04/01/2017 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | DIRECT OWNER | 10/01/2010 | Direct | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SCHABEN, AARON, EUGENE | MANAGING DIRECTOR OF CARSON INSTITUTIONAL ALLIANCE | 11/01/2011 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| Screnar, David | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 03/01/2018 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CARSON, RONALD, LLOYD | PRINCIPAL CARSON HOLDINGS GROUP LLC. | 12/01/1994 | Indirect | 50 - 75% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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CWM, LLC
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| CARSON, RONALD, LLOYD | CHIEF EXECUTIVE OFFICER | 11/01/2010 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| HUNT, LANTZ, GUY | CHIEF OPERATIONS OFFICER | 03/01/2018 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| WEST, PAUL, MICHAEL | MANAGING DIRECTOR OF CARSON WEALTH | 06/01/2012 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| TOBIN, DANIEL, P | SR. VP OF RISK MANAGEMENT, CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 04/01/2017 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CARSON GROUP HOLDINGS, LLC | DIRECT OWNER | 10/01/2010 | Direct | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SCHABEN, AARON, EUGENE | MANAGING DIRECTOR OF CARSON INSTITUTIONAL ALLIANCE | 11/01/2011 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| Screnar, David | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 03/01/2018 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| CARSON, RONALD, LLOYD | PRINCIPAL CARSON HOLDINGS GROUP LLC. | 12/01/1994 | Indirect | 50 - 75% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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