09/30/2022
Top Buys (13F)
- Name% Change
- V VISA Inc 0.36%
- BRK.B Berkshire Hathaway ... 0.34%
- TWTR Twitter Inc 0.28%
- AXP American Express Co 0.25%
- CRM Salesforce.com Inc. 0.23%
09/30/2022
Top Sells (13F)
- Name% Change
- PYPL PayPal Holdings Inc 0.42%
- XOM ExxonMobil Corp. (S... 0.4%
- BAC Bank of America Cor... 0.3%
- DEBT-SAIL (PRN) SAILPOINT TECHNOLOG... 0.23%
- FDX FedEx Corporation 0.22%
09/30/2022
13F Holdings Summary
- Stock% Port
- AMZN (PUT) Amazon.com Inc. 1.47%
- AAPL Apple Inc 1.31%
- MSFT Microsoft Corp. 1.22%
- GOOG Alphabet Inc. Class C 0.76%
- GOOGL Alphabet Inc. Class A 0.74%
09/30/2022
13F Activity
- Market Value $83.732 Billion
- Prior Market Value $85.301 Billion
- New Purchases559 stocks
- Additional Purchases1839 stocks
- Sold out of706 stocks
- Reduced holdings in1631 stocks
- Top 10 Holdings % 8.74 %
- Turnover % [1]:24.62%
- Turnover Alt % [2]: 23.66 %
- Time Held Top20:4.80 quarters
- Time Held Top10:5.80 quarters
- Time Held All:13.47 quarters
[1]: Turnover is calculated by taking the # of new holdings (initial purchases) + the # of positions sold out of (not just reduced) divided by the total # of holdings for the quarter.
[2]: Alt Turnover is calculated by taking either the total MV of new purchases or the MV of securities sold, whichever is less, divided by the total MV of the fund.
09/30/2022
13F Sector Allocation Over Time
Fund Metrics
You are limited to the prior 8 quarters of 13F filings. Subscribe to WhaleWisdom to view all filing data for D. E. SHAW & COMPANY ., INC.
Risk/Reward Analysis
Portfolio Market Cap Analysis
Portfolio Performance
Top 20 equal-weighted holdings. Performance numbers calculated through 2022-11-14
| Performance for Q3 2022: | -10.74% |
| Performance Last 4 Quarters: | -20.81% |
Performance Metrics
| Stdev (5-yrs): | Subscription required | BETA (5-yrs): | Subscription required | ALPHA (3-yrs): | Subscription required |
| Max Drawdown (all-years): | Subscription required | Annualized Perf (3-yrs): | Subscription required | Batting Avg vs S&P. (3-yrs): | Subscription required |
| Sortino (3-yrs): | Subscription required | Stutzer (3-yrs): | Subscription required | Treynor (3-yrs): | Subscription required |
| Sterling (3-yrs): | Subscription required | Calmar (3-yrs): | Subscription required | Information Ratio (3-yrs): | Subscription required |
| Tracking Error (3 yrs): | Subscription required | Stdev Down (3-yrs): | Subscription required | Winning Months %: | Subscription required |
| Losing Months %: | Subscription required | Best 12 Months: | Subscription required | Worst 12 Months: | Subscription required |
| Efficiency Ratio (3-yrs): | Subscription required | Sharpe: | Subscription required | Stdev Sectors: | Subscription required |
| Skewness (3-yrs): | Subscription required | Kurtosis (3-yrs): | Subscription required | Upside Potential (3-yrs): | Subscription required |
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D. E. SHAW & CO., L.P.Classified as Hedge Fund
1166 AVENUE OF THE AMERICAS 9TH FLOORNEW YORK NY 10036
Country: United States
Business Phone: 212-478-0000
Fax: 212-478-0100
| SEC Registration as : | Large Advisory Firm |
| Form of Organization: | Limited Partnership |
| Organized in: | DE |
| Number of employees: | 705 |
| Other Business Activities: | commodity pool operator or commodity trading advisor |
| Advisor Fees/Compensation: | Percentage of assets under management,Performance-based fees,REIMBURSEMENT OF CERTAIN EXPENSES |
| Amount of client funds and securities: | |
| Total Number of Clients: | 34 |
| Amount of client funds and securities by related persons: | 38,194,900,000 |
| Total Number of clients from related persons: | 34 |
| Disclosures: | 11.C (2),11.C (4),11.C (5),11.D (2),11.D (4),11.E (2) |
- https://www.facebook.com/The-D-E-Shaw-Group-571413306252221/
- https://www.linkedin.com/company/d.-e.-shaw-&-co.
- https://twitter.com/DESHAWGROUP
- https://www.glassdoor.com/Overview/Working-at-D-E-Shaw-and-Co-Investment-Firm-EI_IE29290.11,42.htm
- https://builtin.com/company/d-e-shaw-group
- https://www.builtinnyc.com/company/d-e-shaw-group
- https://www.youtube.com/channel/UCTapQuEwzIFwGNAphDrWjew
- https://medium.com/@the_d._e._shaw_group
- https://www.jopwell.com/PARTNERS/572
- https://github.com/deshaw
- http://www.deshaw.com/
- https://www.indeed.com/cmp/D.-E.-Shaw-&-Co.---Investment-Firm
Data above was derived from SEC filings.
Active Schedule 13D and 13G events
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D. E. SHAW & CO., L.P.
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership |
|---|
Private Funds
| Name | Country | Fund Identification Number | Fund Type | Gross Asset Value | Minimum Investment | Other |
|---|---|---|---|---|---|---|
| DESDIOP PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-6908621763 | Hedge Fund | 0 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW TERRELLA FUND, L.P. | Cayman Islands | 805-7657170835 | Hedge Fund | 2,069 | 1,000,000 | |
| D. E. SHAW COMPOSITE PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-6926572168 | Hedge Fund | 66,508,049,810 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW OCULUS PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-9678869862 | Hedge Fund | 32,699,757,848 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW ASYMPTOTE PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-6240797695 | Hedge Fund | 168,647,511 | 1,000,000 | Master Fund |
| DESALKIV PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-4607439220 | Hedge Fund | 1,178,143,995 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW VOLTAIC PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-6212791776 | Hedge Fund | 0 | 0 | Master Fund |
| D. E. SHAW ALKALI PORTFOLIOS III, L.L.C. | United States | 805-1200207843 | Hedge Fund | 136,949,905 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW MULTI-ASSET PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-3232297563 | Hedge Fund | 4,367,407,571 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW ALKALI PORTFOLIOS II, L.L.C. | United States | 805-3031545284 | Hedge Fund | 249,846 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW VALENCE PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-4712338271 | Hedge Fund | 22,347,525,574 | 1,000,000 | Master Fund |
| DELALV PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-1322982107 | Hedge Fund | 614,980,076 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW DIRECT CAPITAL PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-3481875279 | Hedge Fund | 2,303,399 | 1,000,000 |
D. E. SHAW & CO., L.P.
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| D. E. SHAW & CO., INC. | GENERAL PARTNER | 11/01/1992 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| SHAW, DAVID, ELLIOT | LIMITED PARTNER | 12/01/1992 | Direct | 50 - 75% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| DINNING, ANNE, CAROLYN | EXECUTIVE COMMITTEE MEMBER | 07/01/1997 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| LEBWOHL, MARTIN, NMN | CO-GENERAL COUNSEL | 01/01/2017 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| STONE, MAXIMILIAN, DANA | EXECUTIVE COMMITTEE MEMBER | 01/01/2005 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GAUDIO, JULIUS, RALPH | EXECUTIVE COMMITTEE MEMBER | 08/01/2002 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| WEPSIC, ERIC, KARL | EXECUTIVE COMMITTEE MEMBER | 08/01/2002 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| FISHMAN, EDWARD, LAURENCE | CHIEF OPERATING OFFICER, EXECUTIVE COMMITTEE MEMBER | 10/01/2010 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| SWEET, DAVID, MCINTYRE | CO-GENERAL COUNSEL | 01/01/2017 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| ZABACK, CHRISTOPHER, MARTIN | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 08/01/2008 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| THOMAS, NATHAN, CLARK | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 06/01/2011 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| PLAINTEXT HOLDINGS, LLC | LIMITED PARTNER | 04/01/2015 | Direct | 10 - 25% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| HALABY, ALEXIS, ANNE | EXECUTIVE COMMITTEE MEMBER | 06/01/2021 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SCHMIDT, WENDY, NMN | CO-TRUSTEE, THE SCHMIDT FAMILY LIVING TRUST THE SCHMIDT FAMILY LIVING TRUST | 01/01/1987 | Indirect | Other | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| SCHMIDT, ERIC, EMERSON | CO-TRUSTEE, THE SCHMIDT FAMILY LIVING TRUST THE SCHMIDT FAMILY LIVING TRUST | 01/01/1987 | Indirect | Other | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| THE SCHMIDT FAMILY LIVING TRUST | MEMBER, BIG HEN GROUP I, LLC BIG HEN GROUP I, LLC | 10/01/2004 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| BIG HEN GROUP I, LLC | SOLE MEMBER, PLAINTEXT HOLDINGS, LLC PLAINTEXT HOLDINGS, LLC | 12/01/2014 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| SHAW, DAVID, ELLIOT | SOLE STOCKHOLDER, CHAIRMAN, AND PRESIDENT, D. E. SHAW & CO., INC. D. E. SHAW & CO., INC. | 11/01/1992 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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Private Funds
| Name | Country | Fund Identification Number | Fund Type | Gross Asset Value | Minimum Investment | Other |
|---|---|---|---|---|---|---|
| D. E. SHAW VOLTAIC PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-6212791776 | Private Equity Fund | 0 | 0 | Master Fund |
| D. E. SHAW ALKALI PORTFOLIOS III, L.L.C. | United States | 805-1200207843 | Hedge Fund | 136,949,905 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW MULTI-ASSET PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-3232297563 | Hedge Fund | 4,367,407,571 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW ALKALI PORTFOLIOS II, L.L.C. | United States | 805-3031545284 | Hedge Fund | 249,846 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW VALENCE PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-4712338271 | Hedge Fund | 22,347,525,574 | 1,000,000 | Master Fund |
| DELALV PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-1322982107 | Hedge Fund | 614,980,076 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW DIRECT CAPITAL PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-3481875279 | Hedge Fund | 2,303,399 | 1,000,000 | |
| D. E. SHAW TERRELLA FUND, L.P. | Cayman Islands | 805-7657170835 | Hedge Fund | 2,069 | 1,000,000 | |
| D. E. SHAW COMPOSITE PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-6926572168 | Hedge Fund | 66,508,049,810 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW OCULUS PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-9678869862 | Hedge Fund | 32,699,757,848 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW ASYMPTOTE PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-6240797695 | Hedge Fund | 168,647,511 | 1,000,000 | Master Fund |
| DESALKIV PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-4607439220 | Hedge Fund | 1,178,143,995 | 1,000,000 | Master Fund |
D. E. SHAW & CO., L.P.
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| D. E. SHAW & CO., INC. | GENERAL PARTNER | 11/01/1992 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| SHAW, DAVID, ELLIOT | LIMITED PARTNER | 12/01/1992 | Direct | 50 - 75% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| DINNING, ANNE, CAROLYN | EXECUTIVE COMMITTEE MEMBER | 07/01/1997 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| LEBWOHL, MARTIN, NMN | CO-GENERAL COUNSEL | 01/01/2017 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| STONE, MAXIMILIAN, DANA | EXECUTIVE COMMITTEE MEMBER | 01/01/2005 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| GAUDIO, JULIUS, RALPH | EXECUTIVE COMMITTEE MEMBER | 08/01/2002 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| WEPSIC, ERIC, KARL | EXECUTIVE COMMITTEE MEMBER | 08/01/2002 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| FISHMAN, EDWARD, LAURENCE | CHIEF OPERATING OFFICER, EXECUTIVE COMMITTEE MEMBER | 10/01/2010 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| SWEET, DAVID, MCINTYRE | CO-GENERAL COUNSEL | 01/01/2017 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| ZABACK, CHRISTOPHER, MARTIN | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 08/01/2008 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| THOMAS, NATHAN, CLARK | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 06/01/2011 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| PLAINTEXT HOLDINGS, LLC | LIMITED PARTNER | 04/01/2015 | Direct | 10 - 25% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| HALABY, ALEXIS, ANNE | EXECUTIVE COMMITTEE MEMBER | 06/01/2021 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| SCHMIDT, WENDY, BOYLE | TRUSTEE, THE SCHMIDT FAMILY LIVING TRUST THE SCHMIDT FAMILY LIVING TRUST | 01/01/1987 | Indirect | Other | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| SCHMIDT, ERIC, EMERSON | TRUSTEE, THE SCHMIDT FAMILY LIVING TRUST THE SCHMIDT FAMILY LIVING TRUST | 01/01/1987 | Indirect | Other | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| THE SCHMIDT FAMILY LIVING TRUST | MEMBER, BIG HEN GROUP I, LLC BIG HEN GROUP I, LLC | 10/01/2004 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| BIG HEN GROUP I, LLC | SOLE MEMBER, PLAINTEXT HOLDINGS, LLC PLAINTEXT HOLDINGS, LLC | 12/01/2014 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| SHAW, DAVID, ELLIOT | SOLE STOCKHOLDER, CHAIRMAN, AND PRESIDENT, D. E. SHAW & CO., INC. D. E. SHAW & CO., INC. | 11/01/1992 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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Private Funds
| Name | Country | Fund Identification Number | Fund Type | Gross Asset Value | Minimum Investment | Other |
|---|---|---|---|---|---|---|
| D. E. SHAW TERRELLA FUND, L.P. | Cayman Islands | 805-7657170835 | Hedge Fund | 2,069 | 1,000,000 | |
| DESRI II, L.L.C. | United States | 805-8534156947 | Private Equity Fund | 35,655,881 | 100,000 | |
| D. E. SHAW COMPOSITE PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-6926572168 | Hedge Fund | 54,489,308,634 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW DIRECT CAPITAL PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-3481875279 | Hedge Fund | 1,807,890 | 1,000,000 | |
| D. E. SHAW OCULUS PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-9678869862 | Hedge Fund | 29,527,569,824 | 1,000,000 | Master Fund |
| RENEWABLE ENERGY ASSETCO, L.L.C. | United States | 805-1695761208 | Private Equity Fund | 208,097,007 | 125,000 | |
| D. E. SHAW ASYMPTOTE PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-6240797695 | Hedge Fund | 153,208,222 | 1,000,000 | Master Fund |
| DESALKIV PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-4607439220 | Hedge Fund | 638,914,992 | 1,000,000 | Master Fund |
| DESRI VII, L.L.C. | United States | 805-6292787851 | Private Equity Fund | 21,385,362 | 0 | |
| RENEWABLE ENERGY HOLDCO II, L.L.C. | United States | 805-1553129112 | Private Equity Fund | 39,615,232 | 125,000 | |
| D. E. SHAW RENEWABLE INVESTMENTS POWER COUNTY, L.L.C. | United States | 805-1363788371 | Private Equity Fund | 33,384,339 | 100,000 | |
| D. E. SHAW ALKALI PORTFOLIOS III, L.L.C. | United States | 805-1200207843 | Hedge Fund | 197,900,664 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW MULTI-ASSET PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-3232297563 | Hedge Fund | 3,884,767,823 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW ALKALI PORTFOLIOS II, L.L.C. | United States | 805-3031545284 | Hedge Fund | 28,241,653 | 1,000,000 | Master Fund |
| DESRI VI, L.L.C. | United States | 805-3139569976 | Private Equity Fund | 66,875,384 | 250,000 | |
| D. E. SHAW VALENCE PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-4712338271 | Hedge Fund | 22,292,651,242 | 1,000,000 | Master Fund |
| DELALV PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-1322982107 | Hedge Fund | 0 | 1,000,000 | Master Fund |
| RENEWABLE ENERGY ASSETCO II, L.L.C. | United States | 805-3484281200 | Private Equity Fund | 120,988,241 | 125,000 | |
| RENEWABLE ENERGY HOLDCO, L.L.C. | United States | 805-7707495923 | Private Equity Fund | 20,487,457 | 125,000 | |
| DESRI IV, L.L.C. | United States | 805-6053838054 | Private Equity Fund | 135,495,724 | 250,000 | |
| DESRI V, L.L.C. | United States | 805-4156359015 | Private Equity Fund | 40,708,412 | 250,000 | |
| RENEWABLE ENERGY HOLDCO III, L.L.C. | United States | 805-8923900258 | Private Equity Fund | 38,979,915 | 1,000,000 |
D. E. SHAW & CO., L.P.
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| D. E. SHAW & CO., INC. | GENERAL PARTNER | 11/01/1992 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| SHAW, DAVID, ELLIOT | LIMITED PARTNER | 12/01/1992 | Direct | 50 - 75% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| DINNING, ANNE, CAROLYN | EXECUTIVE COMMITTEE MEMBER | 07/01/1997 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| LEBWOHL, MARTIN, NMN | CO-GENERAL COUNSEL | 01/01/2017 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| STONE, MAXIMILIAN, DANA | EXECUTIVE COMMITTEE MEMBER | 01/01/2005 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GAUDIO, JULIUS, RALPH | EXECUTIVE COMMITTEE MEMBER | 08/01/2002 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| WEPSIC, ERIC, KARL | EXECUTIVE COMMITTEE MEMBER | 08/01/2002 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| FISHMAN, EDWARD, LAURENCE | CHIEF OPERATING OFFICER, EXECUTIVE COMMITTEE MEMBER | 10/01/2010 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SWEET, DAVID, MCINTYRE | CO-GENERAL COUNSEL | 01/01/2017 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| ZABACK, CHRISTOPHER, MARTIN | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 08/01/2008 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| THOMAS, NATHAN, CLARK | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 06/01/2011 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| PLAINTEXT HOLDINGS, LLC | LIMITED PARTNER | 04/01/2015 | Direct | 10 - 25% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| HALABY, ALEXIS, ANNE | EXECUTIVE COMMITTEE MEMBER | 06/01/2021 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SCHMIDT, WENDY, BOYLE | TRUSTEE, THE SCHMIDT FAMILY LIVING TRUST THE SCHMIDT FAMILY LIVING TRUST | 01/01/1987 | Indirect | Other | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SCHMIDT, ERIC, EMERSON | TRUSTEE, THE SCHMIDT FAMILY LIVING TRUST THE SCHMIDT FAMILY LIVING TRUST | 01/01/1987 | Indirect | Other | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| THE SCHMIDT FAMILY LIVING TRUST | MEMBER, BIG HEN GROUP I, LLC BIG HEN GROUP I, LLC | 10/01/2004 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| BIG HEN GROUP I, LLC | SOLE MEMBER, PLAINTEXT HOLDINGS, LLC PLAINTEXT HOLDINGS, LLC | 12/01/2014 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SHAW, DAVID, ELLIOT | SOLE STOCKHOLDER, CHAIRMAN, AND PRESIDENT, D. E. SHAW & CO., INC. D. E. SHAW & CO., INC. | 11/01/1992 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Private Funds
| Name | Country | Fund Identification Number | Fund Type | Gross Asset Value | Minimum Investment | Other |
|---|---|---|---|---|---|---|
| D. E. SHAW TERRELLA FUND, L.P. | Cayman Islands | 805-7657170835 | Hedge Fund | 2,069 | 1,000,000 | |
| DESRI II, L.L.C. | United States | 805-8534156947 | Private Equity Fund | 35,655,881 | 100,000 | |
| D. E. SHAW ASYMPTOTE PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-6240797695 | Hedge Fund | 153,208,222 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW RENEWABLE INVESTMENTS POWER COUNTY, L.L.C. | United States | 805-1363788371 | Private Equity Fund | 33,384,339 | 100,000 | |
| D. E. SHAW COMPOSITE PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-6926572168 | Hedge Fund | 54,489,308,634 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW DIRECT CAPITAL PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-3481875279 | Hedge Fund | 1,807,890 | 1,000,000 | |
| D. E. SHAW OCULUS PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-9678869862 | Hedge Fund | 29,527,569,824 | 1,000,000 | Master Fund |
| RENEWABLE ENERGY ASSETCO, L.L.C. | United States | 805-1695761208 | Private Equity Fund | 208,097,007 | 125,000 | |
| DESALKIV PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-4607439220 | Hedge Fund | 638,914,992 | 1,000,000 | Master Fund |
| DESRI VII, L.L.C. | United States | 805-6292787851 | Private Equity Fund | 21,385,362 | 0 | |
| RENEWABLE ENERGY HOLDCO II, L.L.C. | United States | 805-1553129112 | Private Equity Fund | 39,615,232 | 125,000 | |
| D. E. SHAW ALKALI PORTFOLIOS III, L.L.C. | United States | 805-1200207843 | Hedge Fund | 197,900,664 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW MULTI-ASSET PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-3232297563 | Hedge Fund | 3,884,767,823 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW ALKALI PORTFOLIOS II, L.L.C. | United States | 805-3031545284 | Hedge Fund | 28,241,653 | 1,000,000 | Master Fund |
| DESRI VI, L.L.C. | United States | 805-3139569976 | Private Equity Fund | 66,875,384 | 250,000 | |
| D. E. SHAW VALENCE PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-4712338271 | Hedge Fund | 22,292,651,242 | 1,000,000 | Master Fund |
| DELALV PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-1322982107 | Hedge Fund | 0 | 1,000,000 | Master Fund |
| RENEWABLE ENERGY ASSETCO II, L.L.C. | United States | 805-3484281200 | Private Equity Fund | 120,988,241 | 125,000 | |
| RENEWABLE ENERGY HOLDCO, L.L.C. | United States | 805-7707495923 | Private Equity Fund | 20,487,457 | 125,000 | |
| DESRI IV, L.L.C. | United States | 805-6053838054 | Private Equity Fund | 135,495,724 | 250,000 | |
| DESRI V, L.L.C. | United States | 805-4156359015 | Private Equity Fund | 40,708,412 | 250,000 |
D. E. SHAW & CO., L.P.
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| D. E. SHAW & CO., INC. | GENERAL PARTNER | 11/01/1992 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SHAW, DAVID, ELLIOT | LIMITED PARTNER | 12/01/1992 | Direct | 50 - 75% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| DINNING, ANNE, CAROLYN | EXECUTIVE COMMITTEE MEMBER | 07/01/1997 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| LEBWOHL, MARTIN, NMN | CO-GENERAL COUNSEL | 01/01/2017 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| STONE, MAXIMILIAN, DANA | EXECUTIVE COMMITTEE MEMBER | 01/01/2005 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GAUDIO, JULIUS, RALPH | EXECUTIVE COMMITTEE MEMBER | 08/01/2002 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| WEPSIC, ERIC, KARL | EXECUTIVE COMMITTEE MEMBER | 08/01/2002 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| FISHMAN, EDWARD, LAURENCE | CHIEF OPERATING OFFICER, EXECUTIVE COMMITTEE MEMBER | 10/01/2010 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SWEET, DAVID, MCINTYRE | CO-GENERAL COUNSEL | 01/01/2017 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| ZABACK, CHRISTOPHER, MARTIN | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 08/01/2008 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| THOMAS, NATHAN, CLARK | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 06/01/2011 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| PLAINTEXT HOLDINGS, LLC | LIMITED PARTNER | 04/01/2015 | Direct | 10 - 25% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SCHMIDT, WENDY, BOYLE | TRUSTEE, THE SCHMIDT FAMILY LIVING TRUST THE SCHMIDT FAMILY LIVING TRUST | 01/01/1987 | Indirect | Other | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SCHMIDT, ERIC, EMERSON | TRUSTEE, THE SCHMIDT FAMILY LIVING TRUST THE SCHMIDT FAMILY LIVING TRUST | 01/01/1987 | Indirect | Other | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| THE SCHMIDT FAMILY LIVING TRUST | MEMBER, BIG HEN GROUP I, LLC BIG HEN GROUP I, LLC | 10/01/2004 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| BIG HEN GROUP I, LLC | SOLE MEMBER, PLAINTEXT HOLDINGS, LLC PLAINTEXT HOLDINGS, LLC | 12/01/2014 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SHAW, DAVID, ELLIOT | SOLE STOCKHOLDER, CHAIRMAN, AND PRESIDENT, D. E. SHAW & CO., INC. D. E. SHAW & CO., INC. | 11/01/1992 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Private Funds
| Name | Country | Fund Identification Number | Fund Type | Gross Asset Value | Minimum Investment | Other |
|---|---|---|---|---|---|---|
| RENEWABLE ENERGY ASSETCO II, L.L.C. | United States | 805-3484281200 | Private Equity Fund | 120,988,241 | 125,000 | |
| RENEWABLE ENERGY HOLDCO, L.L.C. | United States | 805-7707495923 | Private Equity Fund | 20,487,457 | 125,000 | |
| DESRI IV, L.L.C. | United States | 805-6053838054 | Private Equity Fund | 135,495,724 | 250,000 | |
| DESRI V, L.L.C. | United States | 805-4156359015 | Private Equity Fund | 40,708,412 | 250,000 | |
| D. E. SHAW TERRELLA FUND, L.P. | Cayman Islands | 805-7657170835 | Hedge Fund | 2,069 | 1,000,000 | |
| DESRI II, L.L.C. | United States | 805-8534156947 | Private Equity Fund | 35,655,881 | 100,000 | |
| D. E. SHAW ASYMPTOTE PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-6240797695 | Hedge Fund | 153,208,222 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW RENEWABLE INVESTMENTS POWER COUNTY, L.L.C. | United States | 805-1363788371 | Private Equity Fund | 33,384,339 | 100,000 | |
| D. E. SHAW COMPOSITE PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-6926572168 | Hedge Fund | 54,489,308,634 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW DIRECT CAPITAL PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-3481875279 | Hedge Fund | 1,807,890 | 1,000,000 | |
| D. E. SHAW OCULUS PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-9678869862 | Hedge Fund | 29,527,569,824 | 1,000,000 | Master Fund |
| RENEWABLE ENERGY ASSETCO, L.L.C. | United States | 805-1695761208 | Private Equity Fund | 208,097,007 | 125,000 | |
| DESALKIV PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-4607439220 | Hedge Fund | 638,914,992 | 1,000,000 | Master Fund |
| DESRI VII, L.L.C. | United States | 805-6292787851 | Private Equity Fund | 21,385,362 | 0 | |
| RENEWABLE ENERGY HOLDCO II, L.L.C. | United States | 805-1553129112 | Private Equity Fund | 39,615,232 | 125,000 | |
| D. E. SHAW ALKALI PORTFOLIOS III, L.L.C. | United States | 805-1200207843 | Hedge Fund | 197,900,664 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW MULTI-ASSET PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-3232297563 | Hedge Fund | 3,884,767,823 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW ALKALI PORTFOLIOS II, L.L.C. | United States | 805-3031545284 | Hedge Fund | 28,241,653 | 1,000,000 | Master Fund |
| DESRI VI, L.L.C. | United States | 805-3139569976 | Private Equity Fund | 66,875,384 | 250,000 | |
| D. E. SHAW VALENCE PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-4712338271 | Hedge Fund | 22,292,651,242 | 1,000,000 | Master Fund |
| DELALV PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-1322982107 | Hedge Fund | 0 | 1,000,000 | Master Fund |
D. E. SHAW & CO., L.P.
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| D. E. SHAW & CO., INC. | GENERAL PARTNER | 11/01/1992 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SHAW, DAVID, ELLIOT | LIMITED PARTNER | 12/01/1992 | Direct | 50 - 75% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| DINNING, ANNE, CAROLYN | EXECUTIVE COMMITTEE MEMBER | 07/01/1997 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| LEBWOHL, MARTIN, NMN | CO-GENERAL COUNSEL | 01/01/2017 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| STONE, MAXIMILIAN, DANA | EXECUTIVE COMMITTEE MEMBER | 01/01/2005 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GAUDIO, JULIUS, RALPH | EXECUTIVE COMMITTEE MEMBER | 08/01/2002 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| WEPSIC, ERIC, KARL | EXECUTIVE COMMITTEE MEMBER | 08/01/2002 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| FISHMAN, EDWARD, LAURENCE | CHIEF OPERATING OFFICER, EXECUTIVE COMMITTEE MEMBER | 10/01/2010 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SWEET, DAVID, MCINTYRE | CO-GENERAL COUNSEL | 01/01/2017 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| ZABACK, CHRISTOPHER, MARTIN | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 08/01/2008 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| THOMAS, NATHAN, CLARK | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 06/01/2011 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| PLAINTEXT HOLDINGS, LLC | LIMITED PARTNER | 04/01/2015 | Direct | 10 - 25% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SCHMIDT, WENDY, BOYLE | TRUSTEE, THE SCHMIDT FAMILY LIVING TRUST THE SCHMIDT FAMILY LIVING TRUST | 01/01/1987 | Indirect | Other | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SCHMIDT, ERIC, EMERSON | TRUSTEE, THE SCHMIDT FAMILY LIVING TRUST THE SCHMIDT FAMILY LIVING TRUST | 01/01/1987 | Indirect | Other | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| THE SCHMIDT FAMILY LIVING TRUST | MEMBER, BIG HEN GROUP I, LLC BIG HEN GROUP I, LLC | 10/01/2004 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| BIG HEN GROUP I, LLC | SOLE MEMBER, PLAINTEXT HOLDINGS, LLC PLAINTEXT HOLDINGS, LLC | 12/01/2014 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SHAW, DAVID, ELLIOT | SOLE STOCKHOLDER, CHAIRMAN, AND PRESIDENT, D. E. SHAW & CO., INC. D. E. SHAW & CO., INC. | 11/01/1992 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Private Funds
| Name | Country | Fund Identification Number | Fund Type | Gross Asset Value | Minimum Investment | Other |
|---|---|---|---|---|---|---|
| RENEWABLE ENERGY ASSETCO II, L.L.C. | United States | 805-3484281200 | Private Equity Fund | 120,988,241 | 125,000 | |
| RENEWABLE ENERGY HOLDCO, L.L.C. | United States | 805-7707495923 | Private Equity Fund | 20,487,457 | 125,000 | |
| DESRI IV, L.L.C. | United States | 805-6053838054 | Private Equity Fund | 135,495,724 | 250,000 | |
| DESRI V, L.L.C. | United States | 805-4156359015 | Private Equity Fund | 40,708,412 | 250,000 | |
| D. E. SHAW TERRELLA FUND, L.P. | Cayman Islands | 805-7657170835 | Hedge Fund | 2,069 | 1,000,000 | |
| DESRI II, L.L.C. | United States | 805-8534156947 | Private Equity Fund | 35,655,881 | 100,000 | |
| D. E. SHAW ASYMPTOTE PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-6240797695 | Hedge Fund | 153,208,222 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW RENEWABLE INVESTMENTS POWER COUNTY, L.L.C. | United States | 805-1363788371 | Private Equity Fund | 33,384,339 | 100,000 | |
| D. E. SHAW COMPOSITE PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-6926572168 | Hedge Fund | 54,489,308,634 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW DIRECT CAPITAL PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-3481875279 | Hedge Fund | 1,807,890 | 1,000,000 | |
| D. E. SHAW OCULUS PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-9678869862 | Hedge Fund | 29,527,569,824 | 1,000,000 | Master Fund |
| RENEWABLE ENERGY ASSETCO, L.L.C. | United States | 805-1695761208 | Private Equity Fund | 208,097,007 | 125,000 | |
| DESALKIV PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-4607439220 | Hedge Fund | 638,914,992 | 1,000,000 | Master Fund |
| DESRI VII, L.L.C. | United States | 805-6292787851 | Private Equity Fund | 21,385,362 | 0 | |
| RENEWABLE ENERGY HOLDCO II, L.L.C. | United States | 805-1553129112 | Private Equity Fund | 39,615,232 | 125,000 | |
| D. E. SHAW ALKALI PORTFOLIOS III, L.L.C. | United States | 805-1200207843 | Hedge Fund | 197,900,664 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW MULTI-ASSET PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-3232297563 | Hedge Fund | 3,884,767,823 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW ALKALI PORTFOLIOS II, L.L.C. | United States | 805-3031545284 | Hedge Fund | 28,241,653 | 1,000,000 | Master Fund |
| DESRI VI, L.L.C. | United States | 805-3139569976 | Private Equity Fund | 66,875,384 | 250,000 | |
| D. E. SHAW VALENCE PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-4712338271 | Hedge Fund | 22,292,651,242 | 1,000,000 | Master Fund |
| DELALV PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-1322982107 | Hedge Fund | 0 | 1,000,000 | Master Fund |
D. E. SHAW & CO., L.P.
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| D. E. SHAW & CO., INC. | GENERAL PARTNER | 11/01/1992 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SHAW, DAVID, ELLIOT | LIMITED PARTNER | 12/01/1992 | Direct | 50 - 75% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| DINNING, ANNE, CAROLYN | EXECUTIVE COMMITTEE MEMBER | 07/01/1997 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| LEBWOHL, MARTIN, NMN | CO-GENERAL COUNSEL | 01/01/2017 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| STONE, MAXIMILIAN, DANA | EXECUTIVE COMMITTEE MEMBER | 01/01/2005 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GAUDIO, JULIUS, RALPH | EXECUTIVE COMMITTEE MEMBER | 08/01/2002 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| WEPSIC, ERIC, KARL | EXECUTIVE COMMITTEE MEMBER | 08/01/2002 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| FISHMAN, EDWARD, LAURENCE | CHIEF OPERATING OFFICER, EXECUTIVE COMMITTEE MEMBER | 10/01/2010 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SWEET, DAVID, MCINTYRE | CO-GENERAL COUNSEL | 01/01/2017 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| ZABACK, CHRISTOPHER, MARTIN | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 08/01/2008 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| THOMAS, NATHAN, CLARK | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 06/01/2011 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| PLAINTEXT HOLDINGS, LLC | LIMITED PARTNER | 04/01/2015 | Direct | 10 - 25% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SCHMIDT, WENDY, BOYLE | TRUSTEE, THE SCHMIDT FAMILY LIVING TRUST THE SCHMIDT FAMILY LIVING TRUST | 01/01/1987 | Indirect | Other | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SCHMIDT, ERIC, EMERSON | TRUSTEE, THE SCHMIDT FAMILY LIVING TRUST THE SCHMIDT FAMILY LIVING TRUST | 01/01/1987 | Indirect | Other | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| THE SCHMIDT FAMILY LIVING TRUST | MEMBER, BIG HEN GROUP I, LLC BIG HEN GROUP I, LLC | 10/01/2004 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| BIG HEN GROUP I, LLC | SOLE MEMBER, PLAINTEXT HOLDINGS, LLC PLAINTEXT HOLDINGS, LLC | 12/01/2014 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SHAW, DAVID, ELLIOT | SOLE STOCKHOLDER, CHAIRMAN, AND PRESIDENT, D. E. SHAW & CO., INC. D. E. SHAW & CO., INC. | 11/01/1992 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Private Funds
| Name | Country | Fund Identification Number | Fund Type | Gross Asset Value | Minimum Investment | Other |
|---|---|---|---|---|---|---|
| RENEWABLE ENERGY ASSETCO II, L.L.C. | United States | 805-3484281200 | Private Equity Fund | 114,786,172 | 125,000 | |
| RENEWABLE ENERGY HOLDCO, L.L.C. | United States | 805-7707495923 | Private Equity Fund | 18,931,071 | 125,000 | |
| DESRI IV, L.L.C. | United States | 805-6053838054 | Private Equity Fund | 143,084,676 | 250,000 | |
| DESRI V, L.L.C. | United States | 805-4156359015 | Private Equity Fund | 51,023,312 | 250,000 | |
| D. E. SHAW TERRELLA FUND, L.P. | Cayman Islands | 805-7657170835 | Hedge Fund | 2,069 | 1,000,000 | |
| DESRI II, L.L.C. | United States | 805-8534156947 | Private Equity Fund | 35,687,432 | 100,000 | |
| D. E. SHAW ASYMPTOTE PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-6240797695 | Hedge Fund | 134,758,536 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW RENEWABLE INVESTMENTS POWER COUNTY, L.L.C. | United States | 805-1363788371 | Private Equity Fund | 30,456,825 | 100,000 | |
| D. E. SHAW COMPOSITE PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-6926572168 | Hedge Fund | 35,144,577,041 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW DIRECT CAPITAL PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-3481875279 | Hedge Fund | 4,976,992 | 1,000,000 | |
| D. E. SHAW OCULUS PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-9678869862 | Hedge Fund | 26,420,847,757 | 1,000,000 | Master Fund |
| RENEWABLE ENERGY ASSETCO, L.L.C. | United States | 805-1695761208 | Private Equity Fund | 201,548,182 | 125,000 | |
| DESALKIV PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-4607439220 | Hedge Fund | 351,126,360 | 1,000,000 | Master Fund |
| DESRI VII, L.L.C. | United States | 805-6292787851 | Private Equity Fund | 34,529,572 | 0 | |
| RENEWABLE ENERGY HOLDCO II, L.L.C. | United States | 805-1553129112 | Private Equity Fund | 37,497,704 | 125,000 | |
| D. E. SHAW ALKALI PORTFOLIOS III, L.L.C. | United States | 805-1200207843 | Hedge Fund | 253,420,040 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW MULTI-ASSET PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-3232297563 | Hedge Fund | 3,544,057,971 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW ALKALI PORTFOLIOS II, L.L.C. | United States | 805-3031545284 | Hedge Fund | 65,185,635 | 1,000,000 | Master Fund |
| DESRI VI, L.L.C. | United States | 805-3139569976 | Private Equity Fund | 64,774,432 | 250,000 | |
| D. E. SHAW VALENCE PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-4712338271 | Hedge Fund | 15,465,219,585 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW DIRECT CAPITAL INTERNATIONAL FUND, L.P. | Cayman Islands | 805-3969028646 | Hedge Fund | 5,518,268 | 1,000,000 | |
| DELALV PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-1322982107 | Hedge Fund | 0 | 1,000,000 | Master Fund |
D. E. SHAW & CO., L.P.
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership |
|---|
Private Funds
| Name | Country | Fund Identification Number | Fund Type | Gross Asset Value | Minimum Investment | Other |
|---|---|---|---|---|---|---|
| RENEWABLE ENERGY ASSETCO II, L.L.C. | United States | 805-3484281200 | Private Equity Fund | 114,786,172 | 125,000 | |
| RENEWABLE ENERGY HOLDCO, L.L.C. | United States | 805-7707495923 | Private Equity Fund | 18,931,071 | 125,000 | |
| DESRI IV, L.L.C. | United States | 805-6053838054 | Private Equity Fund | 143,084,676 | 250,000 | |
| DESRI V, L.L.C. | United States | 805-4156359015 | Private Equity Fund | 51,023,312 | 250,000 | |
| D. E. SHAW TERRELLA FUND, L.P. | Cayman Islands | 805-7657170835 | Hedge Fund | 2,069 | 1,000,000 | |
| DESRI II, L.L.C. | United States | 805-8534156947 | Private Equity Fund | 35,687,432 | 100,000 | |
| D. E. SHAW ASYMPTOTE PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-6240797695 | Hedge Fund | 134,758,536 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW RENEWABLE INVESTMENTS POWER COUNTY, L.L.C. | United States | 805-1363788371 | Private Equity Fund | 30,456,825 | 100,000 | |
| D. E. SHAW COMPOSITE PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-6926572168 | Hedge Fund | 35,144,577,041 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW DIRECT CAPITAL PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-3481875279 | Hedge Fund | 4,976,992 | 1,000,000 | |
| D. E. SHAW OCULUS PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-9678869862 | Hedge Fund | 26,420,847,757 | 1,000,000 | Master Fund |
| RENEWABLE ENERGY ASSETCO, L.L.C. | United States | 805-1695761208 | Private Equity Fund | 201,548,182 | 125,000 | |
| DESALKIV PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-4607439220 | Hedge Fund | 351,126,360 | 1,000,000 | Master Fund |
| DESRI VII, L.L.C. | United States | 805-6292787851 | Private Equity Fund | 34,529,572 | 0 | |
| RENEWABLE ENERGY HOLDCO II, L.L.C. | United States | 805-1553129112 | Private Equity Fund | 37,497,704 | 125,000 | |
| D. E. SHAW ALKALI PORTFOLIOS III, L.L.C. | United States | 805-1200207843 | Hedge Fund | 253,420,040 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW MULTI-ASSET PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-3232297563 | Hedge Fund | 3,544,057,971 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW ALKALI PORTFOLIOS II, L.L.C. | United States | 805-3031545284 | Hedge Fund | 65,185,635 | 1,000,000 | Master Fund |
| DESRI VI, L.L.C. | United States | 805-3139569976 | Private Equity Fund | 64,774,432 | 250,000 | |
| D. E. SHAW VALENCE PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-4712338271 | Hedge Fund | 15,465,219,585 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW DIRECT CAPITAL INTERNATIONAL FUND, L.P. | Cayman Islands | 805-3969028646 | Hedge Fund | 5,518,268 | 1,000,000 |
D. E. SHAW & CO., L.P.
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| D. E. SHAW & CO., INC. | GENERAL PARTNER | 11/01/1992 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SHAW, DAVID, ELLIOT | LIMITED PARTNER | 12/01/1992 | Direct | 50 - 75% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| DINNING, ANNE, CAROLYN | EXECUTIVE COMMITTEE MEMBER | 07/01/1997 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| LEBWOHL, MARTIN, NMN | CO-GENERAL COUNSEL | 01/01/2017 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| STONE, MAXIMILIAN, DANA | EXECUTIVE COMMITTEE MEMBER | 01/01/2005 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GAUDIO, JULIUS, RALPH | EXECUTIVE COMMITTEE MEMBER | 08/01/2002 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| WEPSIC, ERIC, KARL | EXECUTIVE COMMITTEE MEMBER | 08/01/2002 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| FISHMAN, EDWARD, LAURENCE | CHIEF OPERATING OFFICER, EXECUTIVE COMMITTEE MEMBER | 10/01/2010 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SWEET, DAVID, MCINTYRE | CO-GENERAL COUNSEL | 01/01/2017 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| ZABACK, CHRISTOPHER, MARTIN | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 08/01/2008 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| THOMAS, NATHAN, CLARK | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 06/01/2011 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| PLAINTEXT HOLDINGS, LLC | LIMITED PARTNER | 04/01/2015 | Direct | 10 - 25% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SCHMIDT, WENDY, BOYLE | TRUSTEE, THE SCHMIDT FAMILY LIVING TRUST THE SCHMIDT FAMILY LIVING TRUST | 01/01/1987 | Indirect | Other | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SCHMIDT, ERIC, EMERSON | TRUSTEE, THE SCHMIDT FAMILY LIVING TRUST THE SCHMIDT FAMILY LIVING TRUST | 01/01/1987 | Indirect | Other | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| THE SCHMIDT FAMILY LIVING TRUST | MEMBER, BIG HEN GROUP I, LLC BIG HEN GROUP I, LLC | 10/01/2004 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| BIG HEN GROUP I, LLC | SOLE MEMBER, PLAINTEXT HOLDINGS, LLC PLAINTEXT HOLDINGS, LLC | 12/01/2014 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SHAW, DAVID, ELLIOT | SOLE STOCKHOLDER, CHAIRMAN, AND PRESIDENT, D. E. SHAW & CO., INC. D. E. SHAW & CO., INC. | 11/01/1992 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Private Funds
| Name | Country | Fund Identification Number | Fund Type | Gross Asset Value | Minimum Investment | Other |
|---|---|---|---|---|---|---|
| D. E. SHAW DIRECT CAPITAL PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-3481875279 | Hedge Fund | 10,343,509 | 1,000,000 | Master Fund |
| RENEWABLE ENERGY ASSETCO II, L.L.C. | United States | 805-3484281200 | Private Equity Fund | 100,124,566 | 125,000 | |
| RENEWABLE ENERGY HOLDCO, L.L.C. | United States | 805-7707495923 | Private Equity Fund | 16,520,374 | 125,000 | |
| DESRI IV, L.L.C. | United States | 805-6053838054 | Private Equity Fund | 122,303,025 | 250,000 | |
| DESRI V, L.L.C. | United States | 805-4156359015 | Private Equity Fund | 48,061,328 | 250,000 | |
| D. E. SHAW TERRELLA FUND, L.P. | Cayman Islands | 805-7657170835 | Hedge Fund | 2,069 | 1,000,000 | |
| DESRI II, L.L.C. | United States | 805-8534156947 | Private Equity Fund | 39,458,356 | 100,000 | |
| D. E. SHAW ASYMPTOTE PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-6240797695 | Hedge Fund | 140,432,716 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW RENEWABLE INVESTMENTS POWER COUNTY, L.L.C. | United States | 805-1363788371 | Private Equity Fund | 26,885,897 | 100,000 | |
| D. E. SHAW COMPOSITE PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-6926572168 | Hedge Fund | 35,750,975,763 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW OCULUS PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-9678869862 | Hedge Fund | 23,655,944,883 | 1,000,000 | Master Fund |
| RENEWABLE ENERGY ASSETCO, L.L.C. | United States | 805-1695761208 | Private Equity Fund | 170,877,186 | 125,000 | |
| DESALKIV PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-4607439220 | Hedge Fund | 403,008,328 | 1,000,000 | Master Fund |
| DESRI VII, L.L.C. | United States | 805-6292787851 | Private Equity Fund | 10,095,548 | 0 | |
| RENEWABLE ENERGY HOLDCO II, L.L.C. | United States | 805-1553129112 | Private Equity Fund | 32,778,037 | 125,000 | |
| D. E. SHAW ALKALI PORTFOLIOS III, L.L.C. | United States | 805-1200207843 | Hedge Fund | 553,686,955 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW MULTI-ASSET PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-3232297563 | Hedge Fund | 2,210,971,777 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW ALKALI PORTFOLIOS II, L.L.C. | United States | 805-3031545284 | Hedge Fund | 132,696,735 | 1,000,000 | Master Fund |
| DESRI VI, L.L.C. | United States | 805-3139569976 | Private Equity Fund | 69,079,409 | 250,000 | |
| D. E. SHAW VALENCE PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-4712338271 | Hedge Fund | 13,659,049,411 | 1,000,000 | Master Fund |
D. E. SHAW & CO., L.P.
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| D. E. SHAW & CO., INC. | GENERAL PARTNER | 11/01/1992 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SHAW, DAVID, ELLIOT | LIMITED PARTNER | 12/01/1992 | Direct | 50 - 75% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| DINNING, ANNE, CAROLYN | EXECUTIVE COMMITTEE MEMBER | 07/01/1997 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| LEBWOHL, MARTIN, NMN | CO-GENERAL COUNSEL | 01/01/2017 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| STONE, MAXIMILIAN, DANA | EXECUTIVE COMMITTEE MEMBER | 01/01/2005 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GAUDIO, JULIUS, RALPH | EXECUTIVE COMMITTEE MEMBER | 08/01/2002 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| WEPSIC, ERIC, KARL | EXECUTIVE COMMITTEE MEMBER | 08/01/2002 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| FISHMAN, EDWARD, LAURENCE | CHIEF OPERATING OFFICER, EXECUTIVE COMMITTEE MEMBER | 10/01/2010 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SWEET, DAVID, MCINTYRE | CO-GENERAL COUNSEL | 01/01/2017 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| ZABACK, CHRISTOPHER, MARTIN | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 08/01/2008 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| THOMAS, NATHAN, CLARK | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 06/01/2011 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| PLAINTEXT HOLDINGS, LLC | LIMITED PARTNER | 04/01/2015 | Direct | 10 - 25% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SCHMIDT, WENDY, BOYLE | TRUSTEE, THE SCHMIDT FAMILY LIVING TRUST THE SCHMIDT FAMILY LIVING TRUST | 01/01/1987 | Indirect | Other | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SCHMIDT, ERIC, EMERSON | TRUSTEE, THE SCHMIDT FAMILY LIVING TRUST THE SCHMIDT FAMILY LIVING TRUST | 01/01/1987 | Indirect | Other | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| THE SCHMIDT FAMILY LIVING TRUST | MEMBER, BIG HEN GROUP I, LLC BIG HEN GROUP I, LLC | 10/01/2004 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| BIG HEN GROUP I, LLC | SOLE MEMBER, PLAINTEXT HOLDINGS, LLC PLAINTEXT HOLDINGS, LLC | 12/01/2014 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SHAW, DAVID, ELLIOT | SOLE STOCKHOLDER, CHAIRMAN, AND PRESIDENT, D. E. SHAW & CO., INC. D. E. SHAW & CO., INC. | 11/01/1992 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Private Funds
| Name | Country | Fund Identification Number | Fund Type | Gross Asset Value | Minimum Investment | Other |
|---|---|---|---|---|---|---|
| D. E. SHAW DIRECT CAPITAL PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-3481875279 | Hedge Fund | 10,343,509 | 1,000,000 | Master Fund |
| RENEWABLE ENERGY ASSETCO II, L.L.C. | United States | 805-3484281200 | Private Equity Fund | 100,124,566 | 125,000 | |
| RENEWABLE ENERGY HOLDCO, L.L.C. | United States | 805-7707495923 | Private Equity Fund | 16,520,374 | 125,000 | |
| DESRI IV, L.L.C. | United States | 805-6053838054 | Private Equity Fund | 122,303,025 | 250,000 | |
| DESRI V, L.L.C. | United States | 805-4156359015 | Private Equity Fund | 48,061,328 | 250,000 | |
| D. E. SHAW TERRELLA FUND, L.P. | Cayman Islands | 805-7657170835 | Hedge Fund | 2,069 | 1,000,000 | |
| DESRI II, L.L.C. | United States | 805-8534156947 | Private Equity Fund | 39,458,356 | 100,000 | |
| D. E. SHAW ASYMPTOTE PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-6240797695 | Hedge Fund | 140,432,716 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW RENEWABLE INVESTMENTS POWER COUNTY, L.L.C. | United States | 805-1363788371 | Private Equity Fund | 26,885,897 | 100,000 | |
| D. E. SHAW COMPOSITE PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-6926572168 | Hedge Fund | 35,750,975,763 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW OCULUS PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-9678869862 | Hedge Fund | 23,655,944,883 | 1,000,000 | Master Fund |
| RENEWABLE ENERGY ASSETCO, L.L.C. | United States | 805-1695761208 | Private Equity Fund | 170,877,186 | 125,000 | |
| D. E. SHAW MULTI-ASSET PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-3232297563 | Hedge Fund | 2,210,971,777 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW ALKALI PORTFOLIOS II, L.L.C. | United States | 805-3031545284 | Hedge Fund | 132,696,735 | 1,000,000 | Master Fund |
| DESRI VI, L.L.C. | United States | 805-3139569976 | Private Equity Fund | 69,079,409 | 250,000 | |
| D. E. SHAW VALENCE PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-4712338271 | Hedge Fund | 13,659,049,411 | 1,000,000 | Master Fund |
| DESALKIV PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-4607439220 | Hedge Fund | 403,008,328 | 1,000,000 | Master Fund |
| DESRI VII, L.L.C. | United States | 805-6292787851 | Private Equity Fund | 10,095,548 | 0 | |
| RENEWABLE ENERGY HOLDCO II, L.L.C. | United States | 805-1553129112 | Private Equity Fund | 32,778,037 | 125,000 | |
| D. E. SHAW ALKALI PORTFOLIOS III, L.L.C. | United States | 805-1200207843 | Hedge Fund | 553,686,955 | 1,000,000 | Master Fund |
D. E. SHAW & CO., L.P.
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| D. E. SHAW & CO., INC. | GENERAL PARTNER | 11/01/1992 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SHAW, DAVID, ELLIOT | LIMITED PARTNER | 12/01/1992 | Direct | 50 - 75% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| STONE, MAXIMILIAN, DANA | MANAGING DIRECTOR | 01/01/1997 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GAUDIO, JULIUS, RALPH | MANAGING DIRECTOR | 01/01/1999 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| WEPSIC, ERIC, KARL | MANAGING DIRECTOR | 01/01/2000 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| FISHMAN, EDWARD, LAURENCE | CHIEF OPERATING OFFICER, MANAGING DIRECTOR | 10/01/2010 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SWEET, DAVID, MCINTYRE | CO-GENERAL COUNSEL, MANAGING DIRECTOR | 01/01/2017 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| ZABACK, CHRISTOPHER, MARTIN | CHIEF FINANCIAL OFFICER, MANAGING DIRECTOR | 08/01/2008 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| THOMAS, NATHAN, CLARK | CHIEF COMPLIANCE OFFICER, MANAGING DIRECTOR | 06/01/2011 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| PLAINTEXT HOLDINGS, LLC | LIMITED PARTNER | 04/01/2015 | Direct | 10 - 25% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| LEBWOHL, MARTIN, NMN | CO-GENERAL COUNSEL, MANAGING DIRECTOR | 01/01/2017 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SHAW, DAVID, ELLIOT | SOLE STOCKHOLDER, CHAIRMAN, AND PRESIDENT, D. E. SHAW & CO., INC. D. E. SHAW & CO., INC. | 11/01/1992 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| BIG HEN GROUP I, LLC | SOLE MEMBER, PLAINTEXT HOLDINGS, LLC PLAINTEXT HOLDINGS, LLC | 12/01/2014 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| THE SCHMIDT FAMILY LIVING TRUST | MEMBER, BIG HEN GROUP I, LLC BIG HEN GROUP I, LLC | 10/01/2004 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SCHMIDT, ERIC, EMERSON | TRUSTEE, THE SCHMIDT FAMILY LIVING TRUST THE SCHMIDT FAMILY LIVING TRUST | 01/01/1987 | Indirect | Other | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SCHMIDT, WENDY, BOYLE | TRUSTEE, THE SCHMIDT FAMILY LIVING TRUST THE SCHMIDT FAMILY LIVING TRUST | 01/01/1987 | Indirect | Other | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Private Funds
| Name | Country | Fund Identification Number | Fund Type | Gross Asset Value | Minimum Investment | Other |
|---|---|---|---|---|---|---|
| RENEWABLE ENERGY ASSETCO II, L.L.C. | United States | 805-3484281200 | Private Equity Fund | 58,546,771 | 0 | |
| RENEWABLE ENERGY HOLDCO, L.L.C. | United States | 805-7707495923 | Private Equity Fund | 19,481,701 | 125,000 | |
| DESRI IV, L.L.C. | United States | 805-6053838054 | Private Equity Fund | 116,382,716 | 250,000 | |
| DESRI V, L.L.C. | United States | 805-4156359015 | Private Equity Fund | 61,916,632 | 250,000 | |
| D. E. SHAW TERRELLA FUND, L.P. | Bermuda | 805-7657170835 | Hedge Fund | 2,069 | 1,000,000 | |
| DESRI II, L.L.C. | United States | 805-8534156947 | Private Equity Fund | 41,042,143 | 100,000 | |
| D. E. SHAW ASYMPTOTE PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-6240797695 | Hedge Fund | 133,760,902 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW RENEWABLE INVESTMENTS POWER COUNTY, L.L.C. | United States | 805-1363788371 | Private Equity Fund | 32,920,312 | 100,000 | |
| D. E. SHAW COMPOSITE PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-6926572168 | Hedge Fund | 34,176,145,813 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW OCULUS PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-9678869862 | Hedge Fund | 25,707,749,548 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW PLASMA PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-2978622275 | Hedge Fund | 0 | 1,000,000 | |
| RENEWABLE ENERGY ASSETCO, L.L.C. | United States | 805-1695761208 | Private Equity Fund | 199,045,519 | 125,000 | |
| D. E. SHAW ALKALI PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-5881185746 | Hedge Fund | 268,208 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW MULTI-ASSET PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-3232297563 | Hedge Fund | 2,533,168,667 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW ALKALI PORTFOLIOS II, L.L.C. | United States | 805-3031545284 | Hedge Fund | 217,187,355 | 1,000,000 | Master Fund |
| DESRI VI, L.L.C. | United States | 805-3139569976 | Private Equity Fund | 94,152,133 | 250,000 | |
| D. E. SHAW VALENCE PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-4712338271 | Hedge Fund | 16,207,837,504 | 1,000,000 | Master Fund |
| DESALKIV PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-4607439220 | Hedge Fund | 0 | 1,000,000 | Master Fund |
| DESRI VII, L.L.C. | United States | 805-6292787851 | Private Equity Fund | 10,521,915 | 0 | |
| RENEWABLE ENERGY HOLDCO II, L.L.C. | United States | 805-1553129112 | Private Equity Fund | 19,170,182 | 0 | |
| D. E. SHAW ALKALI PORTFOLIOS III, L.L.C. | United States | 805-1200207843 | Hedge Fund | 556,132,169 | 1,000,000 | Master Fund |
D. E. SHAW & CO., L.P.
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| D. E. SHAW & CO., INC. | GENERAL PARTNER | 11/01/1992 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SHAW, DAVID, ELLIOT | LIMITED PARTNER | 12/01/1992 | Direct | 50 - 75% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| STONE, MAXIMILIAN, DANA | MANAGING DIRECTOR | 01/01/1997 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GAUDIO, JULIUS, RALPH | MANAGING DIRECTOR | 01/01/1999 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| WEPSIC, ERIC, KARL | MANAGING DIRECTOR | 01/01/2000 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| FISHMAN, EDWARD, LAURENCE | CHIEF OPERATING OFFICER, MANAGING DIRECTOR | 10/01/2010 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SWEET, DAVID, MCINTYRE | CO-GENERAL COUNSEL, MANAGING DIRECTOR | 01/01/2017 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| ZABACK, CHRISTOPHER, MARTIN | CHIEF FINANCIAL OFFICER, MANAGING DIRECTOR | 08/01/2008 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| THOMAS, NATHAN, CLARK | CHIEF COMPLIANCE OFFICER, MANAGING DIRECTOR | 06/01/2011 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| PLAINTEXT HOLDINGS, LLC | LIMITED PARTNER | 04/01/2015 | Direct | 10 - 25% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| LEBWOHL, MARTIN, NMN | CO-GENERAL COUNSEL, MANAGING DIRECTOR | 01/01/2017 | Direct | less than 5% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SHAW, DAVID, ELLIOT | SOLE STOCKHOLDER, CHAIRMAN, AND PRESIDENT, D. E. SHAW & CO., INC. D. E. SHAW & CO., INC. | 11/01/1992 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| BIG HEN GROUP I, LLC | SOLE MEMBER, PLAINTEXT HOLDINGS, LLC PLAINTEXT HOLDINGS, LLC | 12/01/2014 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| THE SCHMIDT FAMILY LIVING TRUST | MEMBER, BIG HEN GROUP I, LLC BIG HEN GROUP I, LLC | 10/01/2004 | Indirect | 75% or more | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SCHMIDT, ERIC, EMERSON | TRUSTEE, THE SCHMIDT FAMILY LIVING TRUST THE SCHMIDT FAMILY LIVING TRUST | 01/01/1987 | Indirect | Other | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SCHMIDT, WENDY, BOYLE | TRUSTEE, THE SCHMIDT FAMILY LIVING TRUST THE SCHMIDT FAMILY LIVING TRUST | 01/01/1987 | Indirect | Other | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Private Funds
| Name | Country | Fund Identification Number | Fund Type | Gross Asset Value | Minimum Investment | Other |
|---|---|---|---|---|---|---|
| RENEWABLE ENERGY ASSETCO II, L.L.C. | United States | 805-3484281200 | Private Equity Fund | 58,546,771 | 0 | |
| RENEWABLE ENERGY HOLDCO, L.L.C. | United States | 805-7707495923 | Private Equity Fund | 19,481,701 | 125,000 | |
| DESRI IV, L.L.C. | United States | 805-6053838054 | Private Equity Fund | 116,382,716 | 250,000 | |
| DESRI V, L.L.C. | United States | 805-4156359015 | Private Equity Fund | 61,916,632 | 250,000 | |
| D. E. SHAW TERRELLA FUND, L.P. | Bermuda | 805-7657170835 | Hedge Fund | 2,069 | 1,000,000 | |
| DESRI II, L.L.C. | United States | 805-8534156947 | Private Equity Fund | 41,042,143 | 100,000 | |
| D. E. SHAW ASYMPTOTE PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-6240797695 | Hedge Fund | 133,760,902 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW RENEWABLE INVESTMENTS POWER COUNTY, L.L.C. | United States | 805-1363788371 | Private Equity Fund | 32,920,312 | 100,000 | |
| D. E. SHAW COMPOSITE PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-6926572168 | Hedge Fund | 34,176,145,813 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW OCULUS PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-9678869862 | Hedge Fund | 25,707,749,548 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW PLASMA PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-2978622275 | Hedge Fund | 0 | 1,000,000 | |
| RENEWABLE ENERGY ASSETCO, L.L.C. | United States | 805-1695761208 | Private Equity Fund | 199,045,519 | 125,000 | |
| D. E. SHAW ALKALI PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-5881185746 | Hedge Fund | 268,208 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW MULTI-ASSET PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-3232297563 | Hedge Fund | 2,533,168,667 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW ALKALI PORTFOLIOS II, L.L.C. | United States | 805-3031545284 | Hedge Fund | 217,187,355 | 1,000,000 | Master Fund |
| DESRI VI, L.L.C. | United States | 805-3139569976 | Private Equity Fund | 94,152,133 | 250,000 | |
| D. E. SHAW VALENCE PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-4712338271 | Hedge Fund | 16,207,837,504 | 1,000,000 | Master Fund |
| D. E. SHAW ALKALI PORTFOLIOS III, L.L.C. | United States | 805-1200207843 | Hedge Fund | 556,132,169 | 1,000,000 | Master Fund |
| DESALKIV PORTFOLIOS, L.L.C. | United States | 805-4607439220 | Hedge Fund | 0 | 1,000,000 | Master Fund |
| DESRI VII, L.L.C. | United States | 805-6292787851 | Private Equity Fund | 10,521,915 | 0 | |
| RENEWABLE ENERGY HOLDCO II, L.L.C. | United States | 805-1553129112 | Private Equity Fund | 19,170,182 | 0 |
**EXPERIMENTAL** Current International Short Positions
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| Holder | Issuer | Net Short Position | Position Date | Origin |
|---|---|---|---|---|
| D. E. Shaw & Co., L.P. | AUDAX RENOVABLES, S.A. | 0.88% | 2023-01-25 | SPAIN |
| D. E. Shaw & Co., L.P. | CELLNEX TELECOM, S.A. | 0.69% | 2022-11-11 | SPAIN |
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| D. E. Shaw & Co. LP | OCADO GROUP PLC | 0.79% | 2022-11-15 | UK |
| D. E. Shaw & Co. LP | TULLOW OIL PLC | 0.78% | 2022-01-04 | UK |
| D. E. SHAW & CO., L.P. | UBISOFT ENTERTAINMENT | 0.84% | 2023-01-26 | FRANCE |
