03/31/2021
Top Buys
- Name% Change
- NSRGY Nestle SA ADR 1.95%
- BABA Alibaba Group Holdi... 0.8%
- AMZN Amazon.com Inc. 0.74%
- TPL TX Pacific Land Trust 0.51%
- RBGPF Reckitt Benckiser G... 0.46%
03/31/2021
Top Sells
- Name% Change
- AAPL Apple Inc 1.32%
- FIS Fidelity National I... 0.52%
- IAA IAA Inc 0.38%
- BAM Brookfield Asset Ma... 0.33%
- BRK.A Berkshire Hathaway ... 0.3%
03/31/2021
13F Holdings Summary
- Stock% Port
- BRK.A Berkshire Hathaway Inc Class A 23.88%
- AAPL Apple Inc 5.3%
- MSFT Microsoft Corp. 5.24%
- BAM Brookfield Asset Management... 3.42%
- IAC IAC/InterActive Corp. 2.59%
03/31/2021
13F Activity
- Market Value $23.199 Billion
- Prior Market Value $20.894 Billion
- New Purchases210 stocks
- Additional Purchases237 stocks
- Sold out of84 stocks
- Reduced holdings in402 stocks
- Top 10 Holdings % 51.66 %
- Turnover % [1]:19.27%
- Turnover Alt % [2]: 3.35 %
- Time Held Top20:22.45 quarters
- Time Held Top10:23.50 quarters
- Time Held All:25.53 quarters
[1]: Turnover is calculated by taking the # of new holdings (initial purchases) + the # of positions sold out of (not just reduced) divided by the total # of holdings for the quarter.
[2]: Alt Turnover is calculated by taking either the total MV of new purchases or the MV of securities sold, whichever is less, divided by the total MV of the fund.
03/31/2021
13F Sector Allocation Over Time
Fund Metrics
You are limited to the prior 8 quarters of 13F filings. Subscribe to WhaleWisdom to view all filing data for FIRST MANHATTAN COMPANY
Risk/Reward Analysis
Portfolio Market Cap Analysis
Portfolio Performance
Top 20 equal-weighted holdings. Performance numbers calculated through 2021-05-17
| Performance for Q1 2021: | 7.65% |
| Performance Last 4 Quarters: | 48.67% |
Performance Metrics
| Stdev (5-yrs): | Subscription required | BETA (5-yrs): | Subscription required | ALPHA (3-yrs): | Subscription required |
| Max Drawdown (all-years): | Subscription required | Annualized Perf (3-yrs): | Subscription required | Batting Avg vs S&P. (3-yrs): | Subscription required |
| Sortino (3-yrs): | Subscription required | Stutzer (3-yrs): | Subscription required | Treynor (3-yrs): | Subscription required |
| Sterling (3-yrs): | Subscription required | Calmar (3-yrs): | Subscription required | Information Ratio (3-yrs): | Subscription required |
| Tracking Error (3 yrs): | Subscription required | Stdev Down (3-yrs): | Subscription required | Winning Months %: | Subscription required |
| Losing Months %: | Subscription required | Best 12 Months: | Subscription required | Worst 12 Months: | Subscription required |
| Efficiency Ratio (3-yrs): | Subscription required | Sharpe: | Subscription required | Stdev Sectors: | Subscription required |
| Skewness (3-yrs): | Subscription required | Kurtosis (3-yrs): | Subscription required | Upside Potential (3-yrs): | Subscription required |
View Last Form Adv Compilation Report on Record
FIRST MANHATTAN COClassified as Hedge Fund
399 PARK AVENUENEW YORK NY 10022
Country: United States
Business Phone: 212-756-3300
Fax: 212-671-1676
| SEC Registration as : | Large Advisory Firm |
| Form of Organization: | Limited Partnership |
| Organized in: | NY |
| Number of employees: | 116 |
| Other Business Activities: | broker-dealer |
| Advisor Fees/Compensation: | Percentage of assets under management,Commissions,Performance-based fees |
| Amount of client funds and securities: | 23,014,000,000 |
| Total Number of Clients: | 5147 |
| Amount of client funds and securities by related persons: | |
| Total Number of clients from related persons: | |
| Disclosures: | 11.D (2),11.D (4),11.E (2) |
Data above was derived from SEC filings.
Active Schedule 13D and 13G events
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FIRST MANHATTAN CO
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| GOTTESMAN, DAVID SANFORD | LIMITED PARTNER | 01/01/2006 | Direct | 10 - 25% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GOTTESMAN, ROBERT WILLIAM | EXECUTIVE CHAIRMAN | 01/01/2006 | Direct | 25 - 50% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| FIRST MANHATTAN LLC | GENERAL PARTNER | 07/01/2002 | Direct | 10 - 25% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GROVEMAN, BERNARD CHARLES | LIMITED PARTNER | 01/01/2003 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GREEN, TODD WILLIAM | LIMITED PARTNER | 01/01/2016 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| WYDRA, ZACHARY A | CHIEF EXECUTIVE OFFICER | 09/01/2016 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| PINTO, ALVARO SPINOLA | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 05/01/2017 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| ASPEN, ANDREW JOSEPH | CHIEF LEGAL OFFICER | 05/01/2020 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| KENNEDY, THOMAS GORDON | CHIEF COMPLIANCE OFFICER (FOR PURPOSES OF THE INVESTMENT ADVISERS ACT RULE 206(4)-7(C) AND FINRA RULE 3130) | 11/01/2020 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GOTTESMAN, DAVID SANFORD | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| COLIN, SAMUEL FLUG | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| GOTTESMAN, ROBERT WILLIAM | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | 25 - 50% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GREEN, TODD WILLIAM | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GROVEMAN, BERNARD CHARLES | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| STEARNS, NEAL KRAVIT | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| VARON, JACK HARRY | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| VODOFSKY, JAY LAWRENCE | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| MUCCIA, TIMOTHY CARROL | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 01/01/2008 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| FREEDBERG, ANDREW MICHAEL | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 01/01/2010 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| ZWICKLER, ALLEN SAUL | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARNTER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 01/01/2012 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SCHWARTZ, ADAM HARRIS | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 01/01/2014 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| WYDRA, ZACHARY A | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 09/01/2016 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| BERMAN, LEONARD CHARLES | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2017 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| PINTO, ALVARO SPINOLA | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER" FIRST MANHATTAN LLC | 01/01/2020 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Private Funds
| Name | Country | Fund Identification Number | Fund Type | Gross Asset Value | Minimum Investment | Other |
|---|---|---|---|---|---|---|
| FMZ VENTURES FUND, L.P. | United States | 805-9632686560 | Private Equity Fund | 43,676,974 | 250,000 | |
| FMC RESEARCH FUND, L.P. | United States | 805-1479258278 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON INVESTMENT IN PUBLICLY TRADED EQUITY SECURITIES. | 64,533,757 | 100,000 | |
| FM CIVAN INVESTMENT, L.P. | United States | 805-6150211709 | Private Equity Fund | 37,004,833 | 200,000 | |
| FM FIRST CHINA PORTFOLIO, L.P. | Cayman Islands | 805-4691939479 | Other Private Fund OFFSHORE PRIVATE INVESTMENT VEHICHLE FOCUSED ON INVESTING IN SECURITIES ISSUED BY CHINESE AND HONG KONG ISSUERS | 52,600,188 | 500,000 | Master Fund |
| FM LAUREL ASSOCIATES, LP | United States | 805-2813379435 | Other Private Fund SINGLE PURPOSE PVTE INVESTMENT VEHICLE FORMED TO INVEST IN CORRIDOR MARKETPLACE LLC IN LAUREL, MD | 21,000 | 10,000 | |
| FIRST HEALTH, L.P. | United States | 805-8773971554 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON HEALTH CARE AND RELATED INDUSTRIES | 292,119,179 | 1,000,000 | |
| SECOND FIRST DE NOVO, L.P. | United States | 805-7853229357 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE VOCUSED ON DE NOVO BANKS | 37,342,448 | 1,000,000 | |
| FIRST HEALTH ASSOCIATES, L.P. | United States | 805-1124620636 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON HEALTH CARE AND RELATED INDUSTRIES | 48,251,317 | 1,000,000 | |
| FIRST BIOMED, L.P. | United States | 805-5499434652 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON HEALTH CARE AND RELATED INDUSTRIES | 208,337,401 | 1,000,000 | |
| FIRST BIOMED PORTFOLIO, L.P. | Cayman Islands | 805-7084878756 | Other Private Fund OFFSHORE PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON HEALTH CARE AND RELATED INDUSTRIES | 82,201,952 | 1,000,000 | Master Fund |
| FM FIRST CHINA FUND, LLC | United States | 805-4018407646 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON INVESTING IN SECURITIES ISSUED BY CHINESE AND HONG KONG ISSUERS | 448,220,369 | 500,000 | |
| FIRST HEALTH LIMITED | Cayman Islands | 805-6496041731 | Other Private Fund OFFSHORE PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON HEALTH CARE AND RELATED INDUSTRIES | 75,023,021 | 1,000,000 | |
| GREENLEAF PARTNERS FUND, LP | United States | 805-1643570268 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT | 1,125,591 | 500,000 | |
| FM CIVAN INVESTMENT II, L.P. | United States | 805-6346030604 | Private Equity Fund | 7,316,977 | 200,000 |
FIRST MANHATTAN CO
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| GOTTESMAN, DAVID SANFORD | LIMITED PARTNER | 01/01/2006 | Direct | 10 - 25% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| GOTTESMAN, ROBERT WILLIAM | EXECUTIVE CHAIRMAN | 01/01/2006 | Direct | 25 - 50% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| FIRST MANHATTAN LLC | GENERAL PARTNER | 07/01/2002 | Direct | 10 - 25% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| GROVEMAN, BERNARD CHARLES | LIMITED PARTNER | 01/01/2003 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GREEN, TODD WILLIAM | LIMITED PARTNER | 01/01/2016 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| WYDRA, ZACHARY A | CHIEF EXECUTIVE OFFICER | 09/01/2016 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| PINTO, ALVARO SPINOLA | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 05/01/2017 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| ASPEN, ANDREW JOSEPH | CHIEF LEGAL OFFICER | 05/01/2020 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| ASPEN, ANDREW JOSEPH | CHIEF COMPLIANCE OFFICER (FOR PURPOSES OF THE INVESTMENT ADVISERS ACT RULE 206(4)-7(C) AND FINRA RULE 3130) | 05/01/2020 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| GOTTESMAN, DAVID SANFORD | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| COLIN, SAMUEL FLUG | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GOTTESMAN, ROBERT WILLIAM | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | 25 - 50% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GREEN, TODD WILLIAM | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GROVEMAN, BERNARD CHARLES | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| JOSEPHSON, KEITH BENJAMIN | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| STAINMAN, ARTHUR JOEL | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| STEARNS, NEAL KRAVIT | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| VARON, JACK HARRY | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| VODOFSKY, JAY LAWRENCE | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| MUCCIA, TIMOTHY CARROL | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 01/01/2008 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| FREEDBERG, ANDREW MICHAEL | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 01/01/2010 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| ZWICKLER, ALLEN SAUL | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARNTER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 01/01/2012 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| SCHWARTZ, ADAM HARRIS | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 01/01/2014 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| WYDRA, ZACHARY A | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 09/01/2016 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| BERMAN, LEONARD CHARLES | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2017 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| PINTO, ALVARO SPINOLA | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER" FIRST MANHATTAN LLC | 01/01/2020 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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Private Funds
| Name | Country | Fund Identification Number | Fund Type | Gross Asset Value | Minimum Investment | Other |
|---|---|---|---|---|---|---|
| FIRST HEALTH, L.P. | United States | 805-8773971554 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON HEALTH CARE AND RELATED INDUSTRIES | 259,000,000 | 1,000,000 | |
| SECOND FIRST DE NOVO, L.P. | United States | 805-7853229357 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE VOCUSED ON DE NOVO BANKS | 38,000,000 | 1,000,000 | |
| FIRST HEALTH ASSOCIATES, L.P. | United States | 805-1124620636 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON HEALTH CARE AND RELATED INDUSTRIES | 45,000,000 | 1,000,000 | |
| FIRST BIOMED, L.P. | United States | 805-5499434652 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON HEALTH CARE AND RELATED INDUSTRIES | 181,000,000 | 1,000,000 | |
| FIRST BIOMED PORTFOLIO, L.P. | Cayman Islands | 805-7084878756 | Other Private Fund OFFSHORE PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON HEALTH CARE AND RELATED INDUSTRIES | 77,000,000 | 1,000,000 | Master Fund |
| FM FIRST CHINA FUND, LLC | United States | 805-4018407646 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON INVESTING IN SECURITIES ISSUED BY CHINESE AND HONG KONG ISSUERS | 284,000,000 | 500,000 | |
| FIRST HEALTH LIMITED | Cayman Islands | 805-6496041731 | Other Private Fund OFFSHORE PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON HEALTH CARE AND RELATED INDUSTRIES | 79,000,000 | 1,000,000 | |
| GREENLEAF PARTNERS FUND, LP | United States | 805-1643570268 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT | 338,000 | 500,000 | |
| FM FIRST CHINA PORTFOLIO, L.P. | Cayman Islands | 805-4691939479 | Other Private Fund OFFSHORE PRIVATE INVESTMENT VEHICHLE FOCUSED ON INVESTING IN SECURITIES ISSUED BY CHINESE AND HONG KONG ISSUERS | 33,000,000 | 500,000 | Master Fund |
| FM LAUREL ASSOCIATES, LP | United States | 805-2813379435 | Other Private Fund SINGLE PURPOSE PVTE INVESTMENT VEHICLE FORMED TO INVEST IN CORRIDOR MARKETPLACE LLC IN LAUREL, MD | 21,000 | 10,000 |
FIRST MANHATTAN CO
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| GOTTESMAN, DAVID SANFORD | LIMITED PARTNER | 01/01/2006 | Direct | 10 - 25% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| GOTTESMAN, ROBERT WILLIAM | EXECUTIVE CHAIRMAN | 01/01/2006 | Direct | 25 - 50% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| FIRST MANHATTAN LLC | GENERAL PARTNER | 07/01/2002 | Direct | 10 - 25% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GROVEMAN, BERNARD CHARLES | LIMITED PARTNER | 01/01/2003 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GREEN, TODD WILLIAM | LIMITED PARTNER | 01/01/2016 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| WYDRA, ZACHARY A | CHIEF EXECUTIVE OFFICER | 09/01/2016 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| PINTO, ALVARO SPINOLA | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 05/01/2017 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| ASPEN, ANDREW JOSEPH | CHIEF LEGAL OFFICER | 05/01/2020 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| ASPEN, ANDREW JOSEPH | CHIEF COMPLIANCE OFFICER (FOR PURPOSES OF THE INVESTMENT ADVISERS ACT RULE 206(4)-7(C) AND FINRA RULE 3130) | 05/01/2020 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GOTTESMAN, DAVID SANFORD | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| COLIN, SAMUEL FLUG | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GOTTESMAN, ROBERT WILLIAM | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | 25 - 50% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| GREEN, TODD WILLIAM | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GROVEMAN, BERNARD CHARLES | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| JOSEPHSON, KEITH BENJAMIN | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| STAINMAN, ARTHUR JOEL | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| STEARNS, NEAL KRAVIT | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| VARON, JACK HARRY | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| VODOFSKY, JAY LAWRENCE | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| MUCCIA, TIMOTHY CARROL | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 01/01/2008 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| FREEDBERG, ANDREW MICHAEL | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 01/01/2010 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| ZWICKLER, ALLEN SAUL | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARNTER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 01/01/2012 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SCHWARTZ, ADAM HARRIS | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 01/01/2014 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| WYDRA, ZACHARY A | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 09/01/2016 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| BERMAN, LEONARD CHARLES | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2017 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| PINTO, ALVARO SPINOLA | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER" FIRST MANHATTAN LLC | 01/01/2020 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Private Funds
| Name | Country | Fund Identification Number | Fund Type | Gross Asset Value | Minimum Investment | Other |
|---|---|---|---|---|---|---|
| FIRST HEALTH, L.P. | United States | 805-8773971554 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON HEALTH CARE AND RELATED INDUSTRIES | 259,000,000 | 1,000,000 | |
| SECOND FIRST DE NOVO, L.P. | United States | 805-7853229357 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE VOCUSED ON DE NOVO BANKS | 38,000,000 | 1,000,000 | |
| FIRST HEALTH ASSOCIATES, L.P. | United States | 805-1124620636 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON HEALTH CARE AND RELATED INDUSTRIES | 45,000,000 | 1,000,000 | |
| FIRST BIOMED, L.P. | United States | 805-5499434652 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON HEALTH CARE AND RELATED INDUSTRIES | 181,000,000 | 1,000,000 | |
| FIRST BIOMED PORTFOLIO, L.P. | Cayman Islands | 805-7084878756 | Other Private Fund OFFSHORE PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON HEALTH CARE AND RELATED INDUSTRIES | 77,000,000 | 1,000,000 | Master Fund |
| FM FIRST CHINA FUND, LLC | United States | 805-4018407646 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON INVESTING IN SECURITIES ISSUED BY CHINESE AND HONG KONG ISSUERS | 284,000,000 | 500,000 | |
| FIRST HEALTH LIMITED | Cayman Islands | 805-6496041731 | Other Private Fund OFFSHORE PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON HEALTH CARE AND RELATED INDUSTRIES | 79,000,000 | 1,000,000 | |
| GREENLEAF PARTNERS FUND, LP | United States | 805-1643570268 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT | 338,000 | 500,000 | |
| FM FIRST CHINA PORTFOLIO, L.P. | Cayman Islands | 805-4691939479 | Other Private Fund OFFSHORE PRIVATE INVESTMENT VEHICHLE FOCUSED ON INVESTING IN SECURITIES ISSUED BY CHINESE AND HONG KONG ISSUERS | 33,000,000 | 500,000 | Master Fund |
| FM LAUREL ASSOCIATES, LP | United States | 805-2813379435 | Other Private Fund SINGLE PURPOSE PVTE INVESTMENT VEHICLE FORMED TO INVEST IN CORRIDOR MARKETPLACE LLC IN LAUREL, MD | 21,000 | 10,000 |
FIRST MANHATTAN CO
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership |
|---|
Private Funds
| Name | Country | Fund Identification Number | Fund Type | Gross Asset Value | Minimum Investment | Other |
|---|---|---|---|---|---|---|
| SECOND FIRST DE NOVO, L.P. | United States | 805-7853229357 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE VOCUSED ON DE NOVO BANKS | 38,000,000 | 1,000,000 | |
| FIRST HEALTH ASSOCIATES, L.P. | United States | 805-1124620636 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON HEALTH CARE AND RELATED INDUSTRIES | 45,000,000 | 1,000,000 | |
| FIRST BIOMED, L.P. | United States | 805-5499434652 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON HEALTH CARE AND RELATED INDUSTRIES | 181,000,000 | 1,000,000 | |
| FM LAUREL ASSOCIATES, LP | United States | 805-2813379435 | Other Private Fund SINGLE PURPOSE PVTE INVESTMENT VEHICLE FORMED TO INVEST IN CORRIDOR MARKETPLACE LLC IN LAUREL, MD | 21,000 | 10,000 | |
| FIRST HEALTH LIMITED | Cayman Islands | 805-6496041731 | Other Private Fund OFFSHORE PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON HEALTH CARE AND RELATED INDUSTRIES | 79,000,000 | 1,000,000 | |
| FIRST HEALTH, L.P. | United States | 805-8773971554 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON HEALTH CARE AND RELATED INDUSTRIES | 259,000,000 | 1,000,000 | |
| FIRST BIOMED PORTFOLIO, L.P. | Cayman Islands | 805-7084878756 | Other Private Fund OFFSHORE PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON HEALTH CARE AND RELATED INDUSTRIES | 77,000,000 | 1,000,000 | Master Fund |
| FM FIRST CHINA FUND, LLC | United States | 805-4018407646 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON INVESTING IN SECURITIES ISSUED BY CHINESE AND HONG KONG ISSUERS | 284,000,000 | 500,000 | |
| GREENLEAF PARTNERS FUND, LP | United States | 805-1643570268 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT | 338,000 | 500,000 | |
| FM FIRST CHINA PORTFOLIO, L.P. | Cayman Islands | 805-4691939479 | Other Private Fund OFFSHORE PRIVATE INVESTMENT VEHICHLE FOCUSED ON INVESTING IN SECURITIES ISSUED BY CHINESE AND HONG KONG ISSUERS | 33,000,000 | 500,000 | Master Fund |
FIRST MANHATTAN CO
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| GOTTESMAN, DAVID SANFORD | LIMITED PARTNER | 01/01/2006 | Direct | 10 - 25% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GOTTESMAN, ROBERT WILLIAM | EXECUTIVE CHAIRMAN | 01/01/2006 | Direct | 25 - 50% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| STEARNS, NEAL KRAVIT | CHIEF LEGAL OFFICER | 07/01/2002 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| FIRST MANHATTAN LLC | GENERAL PARTNER | 07/01/2002 | Direct | 10 - 25% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GROVEMAN, BERNARD CHARLES | LIMITED PARTNER | 01/01/2003 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| STEARNS, NEAL KRAVIT | CHIEF COMPLIANCE OFFICER (FOR PURPOSES OF THE INVESTMENT ADVISERS ACT RULE 206(4)-7(C) AND FINRA RULE 3130) | 10/01/2004 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CAPELLINI, SUZANNE MARIE | DIRECTOR OF COMPLIANCE | 08/01/1986 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GREEN, TODD WILLIAM | LIMITED PARTNER | 01/01/2016 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| WYDRA, ZACHARY A | CHIEF EXECUTIVE OFFICER | 09/01/2016 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| PINTO, ALVARO SPINOLA | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 05/01/2017 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| GOTTESMAN, DAVID SANFORD | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| COLIN, SAMUEL FLUG | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| GOTTESMAN, ROBERT WILLIAM | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | 25 - 50% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| GREEN, TODD WILLIAM | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GROVEMAN, BERNARD CHARLES | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| JOSEPHSON, KEITH BENJAMIN | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| STAINMAN, ARTHUR JOEL | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| STEARNS, NEAL KRAVIT | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| VARON, JACK HARRY | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| VODOFSKY, JAY LAWRENCE | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| MUCCIA, TIMOTHY CARROL | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 01/01/2008 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| FREEDBERG, ANDREW MICHAEL | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 01/01/2010 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| ZWICKLER, ALLEN SAUL | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARNTER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 01/01/2012 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| SCHWARTZ, ADAM HARRIS | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 01/01/2014 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| WYDRA, ZACHARY A | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 09/01/2016 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| BERMAN, LEONARD CHARLES | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2017 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Private Funds
| Name | Country | Fund Identification Number | Fund Type | Gross Asset Value | Minimum Investment | Other |
|---|---|---|---|---|---|---|
| FIRST HEALTH LIMITED | Cayman Islands | 805-6496041731 | Other Private Fund OFFSHORE PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON HEALTH CARE AND RELATED INDUSTRIES | 83,000,000 | 1,000,000 | |
| FIRST HEALTH, L.P. | United States | 805-8773971554 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON HEALTH CARE AND RELATED INDUSTRIES | 224,000,000 | 1,000,000 | |
| FM FRANKFORD ASSOCIATES, L.P. | United States | 805-4910569871 | Other Private Fund REAL ESTATE PARTNERSHIP FORMED TO OWN AND OPERATE A SINGLE COMMERCIAL PROPERTY LOCATED IN THE FRANKFORD AREA OF PHILADELPHIA, PA | 142,000 | 10,000 | |
| FM FIRST CHINA FUND, LLC | United States | 805-4018407646 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON INVESTING IN SECURITIES ISSUED BY CHINESE AND HONG KONG ISSUERS | 199,000,000 | 500,000 | |
| NAUTICAN CAPITAL, LP | United States | 805-4235269117 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT | 3,600,000 | 500,000 | |
| FIRST HEALTH ASSOCIATES, L.P. | United States | 805-1124620636 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON HEALTH CARE AND RELATED INDUSTRIES | 37,000,000 | 1,000,000 | |
| FIRST BIOMED, L.P. | United States | 805-5499434652 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON HEALTH CARE AND RELATED INDUSTRIES | 160,000,000 | 1,000,000 | |
| FM FIRST CHINA PORTFOLIO, L.P. | Cayman Islands | 805-4691939479 | Other Private Fund OFFSHORE PRIVATE INVESTMENT VEHICHLE FOCUSED ON INVESTING IN SECURITIES ISSUED BY CHINESE AND HONG KONG ISSUERS | 21,000,000 | 500,000 | Master Fund |
| FIRST DE NOVO, L.P. | United States | 805-8239896362 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON DE NOVO BANKS | 7,000,000 | 1,000,000 | |
| FIRST BIOMED PORTFOLIO, L.P. | Cayman Islands | 805-7084878756 | Other Private Fund OFFSHORE PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON HEALTH CARE AND RELATED INDUSTRIES | 61,000,000 | 1,000,000 | Master Fund |
| SECOND FIRST DE NOVO, L.P. | United States | 805-7853229357 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE VOCUSED ON DE NOVO BANKS | 37,000,000 | 1,000,000 | |
| FM LAUREL ASSOCIATES, LP | United States | 805-2813379435 | Other Private Fund SINGLE PURPOSE PVTE INVESTMENT VEHICLE FORMED TO INVEST IN CORRIDOR MARKETPLACE LLC IN LAUREL, MD | 21,000 | 10,000 |
FIRST MANHATTAN CO
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| GOTTESMAN, DAVID SANFORD | LIMITED PARTNER | 01/01/2006 | Direct | 10 - 25% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GOTTESMAN, ROBERT WILLIAM | EXECUTIVE CHAIRMAN | 01/01/2006 | Direct | 25 - 50% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| STEARNS, NEAL KRAVIT | CHIEF LEGAL OFFICER | 07/01/2002 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| FIRST MANHATTAN LLC | GENERAL PARTNER | 07/01/2002 | Direct | 10 - 25% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| GROVEMAN, BERNARD CHARLES | LIMITED PARTNER | 01/01/2003 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| STEARNS, NEAL KRAVIT | CHIEF COMPLIANCE OFFICER (FOR PURPOSES OF THE INVESTMENT ADVISERS ACT RULE 206(4)-7(C) AND FINRA RULE 3130) | 10/01/2004 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CAPELLINI, SUZANNE MARIE | DIRECTOR OF COMPLIANCE | 08/01/1986 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GREEN, TODD WILLIAM | LIMITED PARTNER | 01/01/2016 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| WYDRA, ZACHARY A | CHIEF EXECUTIVE OFFICER | 09/01/2016 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| PINTO, ALVARO SPINOLA | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 05/01/2017 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GOTTESMAN, DAVID SANFORD | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| COLIN, SAMUEL FLUG | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GOTTESMAN, ROBERT WILLIAM | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | 25 - 50% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GREEN, TODD WILLIAM | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GROVEMAN, BERNARD CHARLES | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| JOSEPHSON, KEITH BENJAMIN | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| STAINMAN, ARTHUR JOEL | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| STEARNS, NEAL KRAVIT | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| VARON, JACK HARRY | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| VODOFSKY, JAY LAWRENCE | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| MUCCIA, TIMOTHY CARROL | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 01/01/2008 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| FREEDBERG, ANDREW MICHAEL | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 01/01/2010 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| ZWICKLER, ALLEN SAUL | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARNTER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 01/01/2012 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SCHWARTZ, ADAM HARRIS | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 01/01/2014 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| WYDRA, ZACHARY A | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 09/01/2016 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| BERMAN, LEONARD CHARLES | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2017 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Private Funds
| Name | Country | Fund Identification Number | Fund Type | Gross Asset Value | Minimum Investment | Other |
|---|---|---|---|---|---|---|
| FIRST HEALTH LIMITED | Cayman Islands | 805-6496041731 | Other Private Fund OFFSHORE PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON HEALTH CARE AND RELATED INDUSTRIES | 83,000,000 | 1,000,000 | |
| FIRST HEALTH, L.P. | United States | 805-8773971554 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON HEALTH CARE AND RELATED INDUSTRIES | 224,000,000 | 1,000,000 | |
| FIRST HEALTH ASSOCIATES, L.P. | United States | 805-1124620636 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON HEALTH CARE AND RELATED INDUSTRIES | 37,000,000 | 1,000,000 | |
| FIRST BIOMED, L.P. | United States | 805-5499434652 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON HEALTH CARE AND RELATED INDUSTRIES | 160,000,000 | 1,000,000 | |
| FM FIRST CHINA PORTFOLIO, L.P. | Cayman Islands | 805-4691939479 | Other Private Fund OFFSHORE PRIVATE INVESTMENT VEHICHLE FOCUSED ON INVESTING IN SECURITIES ISSUED BY CHINESE AND HONG KONG ISSUERS | 21,000,000 | 500,000 | Master Fund |
| FIRST DE NOVO, L.P. | United States | 805-8239896362 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON DE NOVO BANKS | 7,000,000 | 1,000,000 | |
| FIRST BIOMED PORTFOLIO, L.P. | Cayman Islands | 805-7084878756 | Other Private Fund OFFSHORE PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON HEALTH CARE AND RELATED INDUSTRIES | 61,000,000 | 1,000,000 | Master Fund |
| SECOND FIRST DE NOVO, L.P. | United States | 805-7853229357 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE VOCUSED ON DE NOVO BANKS | 37,000,000 | 1,000,000 | |
| FM LAUREL ASSOCIATES, LP | United States | 805-2813379435 | Other Private Fund SINGLE PURPOSE PVTE INVESTMENT VEHICLE FORMED TO INVEST IN CORRIDOR MARKETPLACE LLC IN LAUREL, MD | 21,000 | 10,000 | |
| FM FRANKFORD ASSOCIATES, L.P. | United States | 805-4910569871 | Other Private Fund REAL ESTATE PARTNERSHIP FORMED TO OWN AND OPERATE A SINGLE COMMERCIAL PROPERTY LOCATED IN THE FRANKFORD AREA OF PHILADELPHIA, PA | 142,000 | 10,000 | |
| FM FIRST CHINA FUND, LLC | United States | 805-4018407646 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON INVESTING IN SECURITIES ISSUED BY CHINESE AND HONG KONG ISSUERS | 199,000,000 | 500,000 | |
| NAUTICAN CAPITAL, LP | United States | 805-4235269117 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT | 3,600,000 | 500,000 |
FIRST MANHATTAN CO
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| GOTTESMAN, DAVID SANFORD | LIMITED PARTNER | 01/01/2006 | Direct | 10 - 25% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GOTTESMAN, ROBERT WILLIAM | CHIEF EXECUTIVE OFFICER | 01/01/2006 | Direct | 25 - 50% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| STEARNS, NEAL KRAVIT | CHIEF LEGAL OFFICER | 07/01/2002 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| FIRST MANHATTAN LLC | GENERAL PARTNER | 07/01/2002 | Direct | 10 - 25% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GROVEMAN, BERNARD CHARLES | LIMITED PARTNER | 01/01/2003 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| STEARNS, NEAL KRAVIT | CHIEF COMPLIANCE OFFICER (FOR PURPOSES OF THE INVESTMENT ADVISERS ACT RULE 206(4)-7(C) AND FINRA RULE 3130) | 10/01/2004 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CAPELLINI, SUZANNE MARIE | DIRECTOR OF COMPLIANCE | 08/01/1986 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GREEN, TODD WILLIAM | LIMITED PARTNER | 01/01/2016 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| WYDRA, ZACHARY A | DEPUTY CHIEF EXECUTIVE OFFICER | 09/01/2016 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| PINTO, ALVARO SPINOLA | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 05/01/2017 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GOTTESMAN, DAVID SANFORD | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| COLIN, SAMUEL FLUG | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GOTTESMAN, ROBERT WILLIAM | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | 25 - 50% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GREEN, TODD WILLIAM | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GROVEMAN, BERNARD CHARLES | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| JOSEPHSON, KEITH BENJAMIN | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| STAINMAN, ARTHUR JOEL | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| STEARNS, NEAL KRAVIT | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| VARON, JACK HARRY | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| VODOFSKY, JAY LAWRENCE | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| MUCCIA, TIMOTHY CARROL | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 01/01/2008 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| FREEDBERG, ANDREW MICHAEL | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 01/01/2010 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| ZWICKLER, ALLEN SAUL | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARNTER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 01/01/2012 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SCHWARTZ, ADAM HARRIS | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 01/01/2014 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| WYDRA, ZACHARY A | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 09/01/2016 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| BERMAN, LEONARD CHARLES | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2017 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Private Funds
| Name | Country | Fund Identification Number | Fund Type | Gross Asset Value | Minimum Investment | Other |
|---|---|---|---|---|---|---|
| FIRST DE NOVO, L.P. | United States | 805-8239896362 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON DE NOVO BANKS | 7,000,000 | 1,000,000 | |
| FIRST BIOMED PORTFOLIO, L.P. | Cayman Islands | 805-7084878756 | Other Private Fund OFFSHORE PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON HEALTH CARE AND RELATED INDUSTRIES | 61,000,000 | 1,000,000 | Master Fund |
| SECOND FIRST DE NOVO, L.P. | United States | 805-7853229357 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE VOCUSED ON DE NOVO BANKS | 37,000,000 | 1,000,000 | |
| FM LAUREL ASSOCIATES, LP | United States | 805-2813379435 | Other Private Fund SINGLE PURPOSE PVTE INVESTMENT VEHICLE FORMED TO INVEST IN CORRIDOR MARKETPLACE LLC IN LAUREL, MD | 21,000 | 10,000 | |
| FM FRANKFORD ASSOCIATES, L.P. | United States | 805-4910569871 | Other Private Fund REAL ESTATE PARTNERSHIP FORMED TO OWN AND OPERATE A SINGLE COMMERCIAL PROPERTY LOCATED IN THE FRANKFORD AREA OF PHILADELPHIA, PA | 142,000 | 10,000 | |
| FM FIRST CHINA FUND, LLC | United States | 805-4018407646 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON INVESTING IN SECURITIES ISSUED BY CHINESE AND HONG KONG ISSUERS | 199,000,000 | 500,000 | |
| NAUTICAN CAPITAL, LP | United States | 805-4235269117 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT | 3,600,000 | 500,000 | |
| FIRST HEALTH LIMITED | Cayman Islands | 805-6496041731 | Other Private Fund OFFSHORE PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON HEALTH CARE AND RELATED INDUSTRIES | 83,000,000 | 1,000,000 | |
| FIRST HEALTH, L.P. | United States | 805-8773971554 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON HEALTH CARE AND RELATED INDUSTRIES | 224,000,000 | 1,000,000 | |
| FIRST HEALTH ASSOCIATES, L.P. | United States | 805-1124620636 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON HEALTH CARE AND RELATED INDUSTRIES | 37,000,000 | 1,000,000 | |
| FIRST BIOMED, L.P. | United States | 805-5499434652 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON HEALTH CARE AND RELATED INDUSTRIES | 160,000,000 | 1,000,000 | |
| FM FIRST CHINA PORTFOLIO, L.P. | Cayman Islands | 805-4691939479 | Other Private Fund OFFSHORE PRIVATE INVESTMENT VEHICHLE FOCUSED ON INVESTING IN SECURITIES ISSUED BY CHINESE AND HONG KONG ISSUERS | 21,000,000 | 500,000 | Master Fund |
FIRST MANHATTAN CO
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| GOTTESMAN, DAVID SANFORD | LIMITED PARTNER | 01/01/2006 | Direct | 10 - 25% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GOTTESMAN, ROBERT WILLIAM | CHIEF EXECUTIVE OFFICER | 01/01/2006 | Direct | 25 - 50% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| STEARNS, NEAL KRAVIT | CHIEF LEGAL OFFICER | 07/01/2002 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| FIRST MANHATTAN LLC | GENERAL PARTNER | 07/01/2002 | Direct | 10 - 25% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GROVEMAN, BERNARD CHARLES | LIMITED PARTNER | 01/01/2003 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| STEARNS, NEAL KRAVIT | CHIEF COMPLIANCE OFFICER (FOR PURPOSES OF THE INVESTMENT ADVISERS ACT RULE 206(4)-7(C) AND FINRA RULE 3130) | 10/01/2004 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CAPELLINI, SUZANNE MARIE | DIRECTOR OF COMPLIANCE | 08/01/1986 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GREEN, TODD WILLIAM | LIMITED PARTNER | 01/01/2016 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| WYDRA, ZACHARY A | DEPUTY CHIEF EXECUTIVE OFFICER | 09/01/2016 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| PINTO, ALVARO SPINOLA | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 05/01/2017 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GOTTESMAN, DAVID SANFORD | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| COLIN, SAMUEL FLUG | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GOTTESMAN, ROBERT WILLIAM | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | 25 - 50% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GREEN, TODD WILLIAM | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GROVEMAN, BERNARD CHARLES | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| JOSEPHSON, KEITH BENJAMIN | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| STAINMAN, ARTHUR JOEL | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| STEARNS, NEAL KRAVIT | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| VARON, JACK HARRY | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| VODOFSKY, JAY LAWRENCE | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| MUCCIA, TIMOTHY CARROL | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 01/01/2008 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| FREEDBERG, ANDREW MICHAEL | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 01/01/2010 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| ZWICKLER, ALLEN SAUL | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARNTER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 01/01/2012 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SCHWARTZ, ADAM HARRIS | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 01/01/2014 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| WYDRA, ZACHARY A | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 09/01/2016 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| BERMAN, LEONARD CHARLES | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2017 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Private Funds
| Name | Country | Fund Identification Number | Fund Type | Gross Asset Value | Minimum Investment | Other |
|---|---|---|---|---|---|---|
| FIRST DE NOVO, L.P. | United States | 805-8239896362 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON DE NOVO BANKS | 7,000,000 | 1,000,000 | |
| FM LAUREL ASSOCIATES, LP | United States | 805-2813379435 | Other Private Fund SINGLE PURPOSE PVTE INVESTMENT VEHICLE FORMED TO INVEST IN CORRIDOR MARKETPLACE LLC IN LAUREL, MD | 21,000 | 10,000 | |
| FIRST BIOMED PORTFOLIO, L.P. | Cayman Islands | 805-7084878756 | Other Private Fund OFFSHORE PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON HEALTH CARE AND RELATED INDUSTRIES | 61,000,000 | 1,000,000 | Master Fund |
| SECOND FIRST DE NOVO, L.P. | United States | 805-7853229357 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE VOCUSED ON DE NOVO BANKS | 37,000,000 | 1,000,000 | |
| FM FRANKFORD ASSOCIATES, L.P. | United States | 805-4910569871 | Other Private Fund REAL ESTATE PARTNERSHIP FORMED TO OWN AND OPERATE A SINGLE COMMERCIAL PROPERTY LOCATED IN THE FRANKFORD AREA OF PHILADELPHIA, PA | 142,000 | 10,000 | |
| FM FIRST CHINA FUND, LLC | United States | 805-4018407646 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON INVESTING IN SECURITIES ISSUED BY CHINESE AND HONG KONG ISSUERS | 199,000,000 | 500,000 | |
| NAUTICAN CAPITAL, LP | United States | 805-4235269117 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT | 3,600,000 | 500,000 | |
| FIRST HEALTH LIMITED | Cayman Islands | 805-6496041731 | Other Private Fund OFFSHORE PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON HEALTH CARE AND RELATED INDUSTRIES | 83,000,000 | 1,000,000 | |
| FIRST HEALTH, L.P. | United States | 805-8773971554 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON HEALTH CARE AND RELATED INDUSTRIES | 224,000,000 | 1,000,000 | |
| FIRST HEALTH ASSOCIATES, L.P. | United States | 805-1124620636 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON HEALTH CARE AND RELATED INDUSTRIES | 37,000,000 | 1,000,000 | |
| FIRST BIOMED, L.P. | United States | 805-5499434652 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON HEALTH CARE AND RELATED INDUSTRIES | 160,000,000 | 1,000,000 | |
| FM FIRST CHINA PORTFOLIO, L.P. | Cayman Islands | 805-4691939479 | Other Private Fund OFFSHORE PRIVATE INVESTMENT VEHICHLE FOCUSED ON INVESTING IN SECURITIES ISSUED BY CHINESE AND HONG KONG ISSUERS | 21,000,000 | 500,000 | Master Fund |
FIRST MANHATTAN CO
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| GOTTESMAN, DAVID SANFORD | LIMITED PARTNER | 01/01/2006 | Direct | 10 - 25% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GOTTESMAN, ROBERT WILLIAM | CHIEF EXECUTIVE OFFICER | 01/01/2006 | Direct | 25 - 50% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| STEARNS, NEAL KRAVIT | CHIEF LEGAL OFFICER | 07/01/2002 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| FIRST MANHATTAN LLC | GENERAL PARTNER | 07/01/2002 | Direct | 10 - 25% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GROVEMAN, BERNARD CHARLES | LIMITED PARTNER | 01/01/2003 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| STEARNS, NEAL KRAVIT | CHIEF COMPLIANCE OFFICER (FOR PURPOSES OF THE INVESTMENT ADVISERS ACT RULE 206(4)-7(C) AND FINRA RULE 3130) | 10/01/2004 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CAPELLINI, SUZANNE MARIE | DIRECTOR OF COMPLIANCE | 08/01/1986 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GREEN, TODD WILLIAM | LIMITED PARTNER | 01/01/2016 | Direct | 5 - 10% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| WYDRA, ZACHARY A | DEPUTY CHIEF EXECUTIVE OFFICER | 09/01/2016 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| PINTO, ALVARO SPINOLA | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 05/01/2017 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GOTTESMAN, DAVID SANFORD | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| COLIN, SAMUEL FLUG | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GLICK, ALLAN HOWARD | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GOTTESMAN, ROBERT WILLIAM | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | 25 - 50% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GREEN, TODD WILLIAM | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| GROVEMAN, BERNARD CHARLES | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| JOSEPHSON, KEITH BENJAMIN | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| ROSENBLOOM, DANIEL | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| STAINMAN, ARTHUR JOEL | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| STEARNS, NEAL KRAVIT | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| VARON, JACK HARRY | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| VODOFSKY, JAY LAWRENCE | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2002 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| MUCCIA, TIMOTHY CARROL | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 01/01/2008 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| FREEDBERG, ANDREW MICHAEL | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 01/01/2010 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| ZWICKLER, ALLEN SAUL | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARNTER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 01/01/2012 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| SCHWARTZ, ADAM HARRIS | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 01/01/2014 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| WYDRA, ZACHARY A | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 09/01/2016 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| BERMAN, LEONARD CHARLES | MANAGING MEMBER (FOR 5F BELOW "GENERAL PARTNER" = "MEMBER") FIRST MANHATTAN LLC | 07/01/2017 | Indirect | Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Private Funds
| Name | Country | Fund Identification Number | Fund Type | Gross Asset Value | Minimum Investment | Other |
|---|---|---|---|---|---|---|
| FIRST HEALTH LIMITED | Cayman Islands | 805-6496041731 | Other Private Fund OFFSHORE PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON HEALTH CARE AND RELATED INDUSTRIES | 76,000,000 | 1,000,000 | |
| FIRST HEALTH, L.P. | United States | 805-8773971554 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON HEALTH CARE AND RELATED INDUSTRIES | 207,000,000 | 1,000,000 | |
| FIRST HEALTH ASSOCIATES, L.P. | United States | 805-1124620636 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON HEALTH CARE AND RELATED INDUSTRIES | 35,000,000 | 1,000,000 | |
| FIRST BIOMED, L.P. | United States | 805-5499434652 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON HEALTH CARE AND RELATED INDUSTRIES | 140,000,000 | 1,000,000 | |
| FM FIRST CHINA PORTFOLIO, L.P. | Cayman Islands | 805-4691939479 | Other Private Fund OFFSHORE PRIVATE INVESTMENT VEHICHLE FOCUSED ON INVESTING IN SECURITIES ISSUED BY CHINESE AND HONG KONG ISSUERS | 23,000,000 | 500,000 | Master Fund |
| FM LAUREL ASSOCIATES, LLC | United States | 805-2813379435 | Other Private Fund SINGLE PURPOSE PVTE INVESTMENT VEHICLE FORMED TO INVEST IN CORRIDOR MARKETPLACE LLC IN LAUREL, MD | 0 | 10,000 | |
| FIRST BIOMED PORTFOLIO, L.P. | Cayman Islands | 805-7084878756 | Other Private Fund OFFSHORE PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON HEALTH CARE AND RELATED INDUSTRIES | 50,000,000 | 1,000,000 | Master Fund |
| SECOND FIRST DE NOVO, L.P. | United States | 805-7853229357 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE VOCUSED ON DE NOVO BANKS | 38,000,000 | 1,000,000 | |
| FM FRANKFORD ASSOCIATES, L.P. | United States | 805-4910569871 | Other Private Fund REAL ESTATE PARTNERSHIP FORMED TO OWN AND OPERATE A SINGLE COMMERCIAL PROPERTY LOCATED IN THE FRANKFORD AREA OF PHILADELPHIA, PA | 138,000 | 10,000 | |
| FIRST DE NOVO, L.P. | United States | 805-8239896362 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON DE NOVO BANKS | 11,000,000 | 1,000,000 | |
| FM FIRST CHINA FUND, LLC | United States | 805-4018407646 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT VEHICLE FOCUSED ON INVESTING IN SECURITIES ISSUED BY CHINESE AND HONG KONG ISSUERS | 222,000,000 | 500,000 | |
| NAUTICAN CAPITAL, LP | United States | 805-4235269117 | Other Private Fund PRIVATE INVESTMENT | 5,900,000 | 500,000 |
