Neuberger Berman Investment Advisers is based out of New York. Neuberger Berman Investment Advisers is a hedge fund with 40303 clients and discretionary assets under management (AUM) of $308,879,258,965 (Form ADV from 2023-03-31). Whalewisdom has at least 38 Form 4 filings
| SEC Registration as : | Large Advisory Firm |
| Form of Organization: | Limited Liability Company |
| Organized in: | DE |
| Number of employees: | 1596 |
| Other Business Activities: | commodity pool operator or commodity trading advisor |
| Advisor Fees/Compensation: | Percentage of assets under management,Fixed fees,Performance-based fees,LICENSING FEE |
| Amount of client funds and securities: | 18,669,900,000 |
| Total Number of Clients: | 40303 |
| Amount of client funds and securities by related persons: | 67,404,700,000 |
| Total Number of clients from related persons: | 8223 |
| Disclosures: | 11.E (2) |
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| deRegt, Kenneth, M | DIRECTOR | 05/01/2021 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| TANK, BRADLEY, CURTIS | DIRECTOR, PRESIDENT - FIXED INCOME, CHIEF INVESTMENT OFFICER - FIXED INCOME | 01/01/2004 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| AMATO, JOSEPH, VINCENT | DIRECTOR, PRESIDENT - EQUITIES, CHIEF INVESTMENT OFFICER - EQUITIES | 05/01/2006 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| Viola, Leo, Anthony | CONTROLLER AND MANAGING DIRECTOR | 01/01/2022 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| KRAMER, JOHN, DOUGLAS | DIRECTOR | 04/01/2023 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| NEUBERGER BERMAN INVESTMENT ADVISERS HOLDINGS LLC | MEMBER | 05/01/2009 | Direct | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CETRON, BRAD, ELLIOT | CHIEF COMPLIANCE OFFICER - HEAD OF COMPLIANCE AND MANAGING DIRECTOR | 01/01/2016 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| WRIGHT, STEPHEN, GREGORY | DIRECTOR, MANAGING DIRECTOR | 01/01/2019 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CHINNI, MICHAEL | TREASURER AND SENIOR VICE PRESIDENT | 06/01/2021 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| NBSH ACQUISITION, LLC | MEMBER NEUBERGER BERMAN GROUP LLC | 05/01/2009 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| NEUBERGER BERMAN GROUP LLC | MEMBER NEUBERGER BERMAN INVESTMENT ADVISERS HOLDINGS LLC | 02/01/2009 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| Name | Country | Fund Identification Number | Fund Type | Gross Asset Value | Minimum Investment | Other |
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| NEUBERGER BERMAN STRATEGIC INDIA EQUITY MASTER FUND LP | Cayman Islands | 805-6934012404 | Hedge Fund | 2,065,249 | 10,000,000 | Master Fund |
| NB CAPE CO-INVEST FUND II LP | United States | 805-9880993562 | Private Equity Fund | 21,262,831 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA CO-INVEST FUND IV LP | United States | 805-6149668356 | Hedge Fund | 8,899,900 | 5,000,000 | |
| HOMEWARD OPPORTUNITIES FUND I LP | United States | 805-9284172800 | Hedge Fund | 126,089,493 | 0 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN SDS ENHANCED EQUITY FUND LP | Cayman Islands | 805-4112954651 | Hedge Fund | 166,233,010 | 1,000,000 | Master Fund |
| THE MONON FUND LTD. | Cayman Islands | 805-5206809138 | Hedge Fund | 374,419,167 | 5,000,000 | Fund of Funds |
| HAS PARTNERS FUND, L.P. | United States | 805-2145475791 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 15,091,415 | 25,000 | |
| NB DIVERSIFIED ARBITRAGE PENSION FUND LTD. | Cayman Islands | 805-3493114726 | Hedge Fund | 0 | 100,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN U.S. EQUITY INDEX PUTWRITE FUND LLC | United States | 805-7482979456 | Hedge Fund | 1,858,827,351 | 10,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XXIII, LTD. | Cayman Islands | 805-1939724618 | Securitized Asset Fund | 2,292,893 | 250,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XXII SP | Cayman Islands | 805-9650829410 | Securitized Asset Fund | 197,978 | 25,000 | Fund of Funds |
| CAPITAL GROUP OPPORTUNISTIC FUND LLC | United States | 805-2138363223 | Hedge Fund | 9,988,466 | 500,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XIX SP | Cayman Islands | 805-4388671073 | Securitized Asset Fund | 0 | 25,000 | Fund of Funds |
| NB DIVERSIFIED ARBITRAGE MASTER FUND LLC | United States | 805-2903305433 | Hedge Fund | 3,186,283 | 250,000 | Master Fund Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN (PF) STRATEGIC MULTI-SECTOR FIXED INCOME FUND LLC | United States | 805-1635305450 | Hedge Fund | 482,596,451 | 10,000,000 | |
| NB DISTRESSED DEBT INVESTMENT FUND LIMITED - EXTENDED LIFE SHARE CLASS | Guernsey | 805-6664380362 | Hedge Fund | 59,677,805 | 100,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XVIII SP | Cayman Islands | 805-2227979537 | Securitized Asset Fund | 416,831 | 25,000 | Fund of Funds |
| NB ALL CAP ALPHA MASTER FUND, LTD. | Cayman Islands | 805-3563247141 | Hedge Fund | 63,255,234 | 1,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN INTERNATIONAL SMALL CAP MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-6555168447 | Hedge Fund | 1,456,906 | 10,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN CLO XVIII, LTD | Cayman Islands | 805-5977474184 | Securitized Asset Fund | 462,604,098 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKETS EQUITY SELECT MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-5542974199 | Hedge Fund | 159,730,872 | 10,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKET DEBT - HARD CURRENCY FUND LLC | United States | 805-9087211465 | Hedge Fund | 265,316,989 | 10,000,000 | |
| MMBB DISTRESSED CREDIT OPPORTUNITY FUND LTD. | Cayman Islands | 805-3248591092 | Hedge Fund | 10,472,823 | 5,000,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN CLO XX, LTD. | Cayman Islands | 805-4924177388 | Securitized Asset Fund | 468,091,259 | 250,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XX SP | Cayman Islands | 805-9049834057 | Securitized Asset Fund | 194,571 | 25,000 | Fund of Funds |
| NBEC SPC/NBEC CLO XVI SP | Cayman Islands | 805-7723345174 | Securitized Asset Fund | 0 | 25,000 | Fund of Funds |
| NB DISTRESSED DEBT INVESTMENT FUND LIMITED - NEW GLOBAL SHARE CLASS | Guernsey | 805-6294969391 | Hedge Fund | 24,865,206 | 41,000 | |
| AMADEUS PARTNERS, L.P. | United States | 805-7250496095 | Hedge Fund | 55,784,069 | 50,000 | |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA CO-INVEST FUND VIII LP | United States | 805-2843705891 | Hedge Fund | 10,285,882 | 5,000,000 | |
| KANTOR PRIVATE OPPORTUNITIES IV LP | United States | 805-4656453380 | Private Equity Fund | 568,529 | 150,000 | |
| NB CAPE CO-INVEST FUND I LP | United States | 805-3709897141 | Private Equity Fund | 12,020,494 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN HEDGED CRYPTOCURRENCY VOLATILITY FUND LLC | United States | 805-1380496189 | Hedge Fund | 36,766,380 | 5,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XV, LTD | Cayman Islands | 805-8770864666 | Securitized Asset Fund | 367,470,521 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES CO-INVEST FUND I LP | United States | 805-9614529467 | Hedge Fund | 7,604,392 | 5,000,000 | |
| NB SPECIALTY FINANCE FUND LP | United States | 805-3160497260 | Private Equity Fund | 198,436,889 | 5,000,000 | Master Fund Fund of Funds |
| GREENE STREET FUNDING LP | United States | 805-1289645832 | Hedge Fund | 1,345,581,603 | 0 | |
| VERDE CDO, LTD. | Cayman Islands | 805-2765611463 | Securitized Asset Fund | 46,130,000 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN OPPORTUNISTIC CAPITAL SOLUTIONS MASTER FUND LP | Cayman Islands | 805-9453859826 | Hedge Fund | 1,905,889,088 | 1,000,000 | Master Fund |
| FIXED INCOME OPPORTUNITIES NB LLC | United States | 805-6637727456 | Hedge Fund | 1,980,565,311 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XXII, LTD. | Cayman Islands | 805-6961780801 | Securitized Asset Fund | 370,292,741 | 250,000 | |
| KANTOR PRIVATE OPPORTUNITIES VI LP | United States | 805-4860253407 | Private Equity Fund | 69,490,223 | 150,000 | |
| NEUBERGER BERMAN RISK PARITY MASTER FUND LP | Cayman Islands | 805-6815543720 | Hedge Fund | 643,338,693 | 250,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN CLO XVI-S, LTD. | Cayman Islands | 805-7637241185 | Securitized Asset Fund | 419,952,218 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA CO-INVEST FUND I-B LP | United States | 805-8798805997 | Hedge Fund | 12,743,970 | 5,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN HIGH INCOME FUND LLC | United States | 805-8511503800 | Other Private Fund BOND FUND | 429,829,076 | 20,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKETS EQUITY MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-2244037903 | Hedge Fund | 618,508,797 | 10,000,000 | Master Fund |
| HAS PARTNERS RETIREMENT FUND, L.P. | United States | 805-9427526771 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 17,552,498 | 25,000 | |
| NEUBERGER BERMAN SHORT DURATION EMERGING MARKET DEBT FUND LLC | United States | 805-2581463801 | Hedge Fund | 77,740,928 | 10,000,000 | |
| NB ALPHA OPPORTUNITIES LTD. | Cayman Islands | 805-7892189191 | Hedge Fund | 4,652,685 | 0 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES CO-INVEST FUND II LP | United States | 805-7398512432 | Hedge Fund | 764,354 | 5,000,000 | |
| VANTAGE GROWTH PARTNERS, L.P. | United States | 805-8322600531 | Hedge Fund | 80,246,721 | 0 | |
| NB OFFSHORE DIVERSIFIED ARBITRAGE MASTER FUND LTD. | Cayman Islands | 805-6875727936 | Hedge Fund | 1,611,530 | 250,000 | Master Fund Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA CO-INVEST FUND III LP | United States | 805-6796887506 | Hedge Fund | 12,827,363 | 5,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO OPPORTUNITY MASTER LP | Cayman Islands | 805-5433536926 | Securitized Asset Fund | 355,075 | 1,000,000 | Master Fund Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN CLO XXI, LTD. | Cayman Islands | 805-9352030573 | Securitized Asset Fund | 468,739,042 | 250,000 | |
| NB PINE ROCK MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-2142877962 | Hedge Fund | 36,853,509 | 500,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN CHINA A-SHARE EQUITY MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-8759332647 | Hedge Fund | 1,588,904 | 10,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN INCOME PLUS MASTER FUND, L.P. | United States | 805-5430358624 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 6,835,858 | 500,000 | Master Fund |
| SUNBERN ALTERNATIVE OPPORTUNITIES FUND LLC | United States | 805-4164740014 | Private Equity Fund | 22,641,182 | 200,000,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN LOAN ADVISERS HOLDINGS III LP | Cayman Islands | 805-6973035694 | Hedge Fund | 65,303,427 | 5,000,000 | Master Fund Feeder Fund Fund of Funds |
| NBEC SPC/NBEC CLO XXI SP | Cayman Islands | 805-3373661783 | Securitized Asset Fund | 0 | 25,000 | Fund of Funds |
| NB CAPE CO-INVEST FUND III LP | United States | 805-1871130153 | Private Equity Fund | 9,511,521 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XVII, LTD | Cayman Islands | 805-4934448903 | Securitized Asset Fund | 500,263,979 | 250,000 | |
| SPARTAN FUNDING I LP | United States | 805-1488580163 | Hedge Fund | 588,780,385 | 0 | |
| KANTOR PRIVATE OPPORTUNITIES II LP | United States | 805-3907643827 | Private Equity Fund | 15,564,407 | 150,000 | |
| NB DISTRESSED DEBT MASTER FUND LP - EXISTING SERIES | Cayman Islands | 805-8338534403 | Hedge Fund | 24,825,865 | 5,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA CO-INVEST FUND VII LP | United States | 805-8194241959 | Hedge Fund | 11,012,163 | 5,000,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XVII SP | Cayman Islands | 805-4487570213 | Securitized Asset Fund | 523,300 | 50,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN CLO XIX, LTD | Cayman Islands | 805-8163547315 | Securitized Asset Fund | 0 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XIV, LTD | Cayman Islands | 805-4640273318 | Securitized Asset Fund | 362,402,627 | 250,000 | |
| KANTOR PRIVATE OPPORTUNITIES III LP | United States | 805-3570402010 | Private Equity Fund | 34,449,426 | 100,000 | |
| VANTAGE PARTNERS, LP | United States | 805-3451915750 | Hedge Fund | 106,882,166 | 0 | |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA CO-INVEST FUND VI LP | United States | 805-9179523674 | Hedge Fund | 1,324,538 | 5,000,000 | |
| HOMEWARD OPPORTUNITIES FUND LP | United States | 805-2359537361 | Hedge Fund | 2,041,239,884 | 0 | Master Fund |
| LIGHTPOINT PAN-EUROPEAN CLO 2007-1 P.L.C. | Ireland | 805-1045888894 | Securitized Asset Fund | 1,450,913 | 100,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XXIII SP | Cayman Islands | 805-9080281543 | Securitized Asset Fund | 2,490 | 25,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKET DEBT - LOCAL CURRENCY FUND LLC | United States | 805-9061467653 | Hedge Fund | 63,430,341 | 10,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKET DEBT FUND LLC | United States | 805-6606629694 | Hedge Fund | 83,222,464 | 10,000,000 | |
| STRATEGIC PARTNERSHIP FUND NB LLC | United States | 805-5057344455 | Hedge Fund | 914,773,085 | 0 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN SPECIAL SITUATIONS MASTER FUND II LP | Guernsey | 805-4334833067 | Hedge Fund | 394,641,282 | 5,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA FUND LP | United States | 805-8549465622 | Hedge Fund | 116,455,154 | 5,000,000 | Master Fund |
| NB DISTRESSED DEBT INVESTMENT FUND LIMITED - ORDINARY SHARE CLASS | Guernsey | 805-1474265393 | Hedge Fund | 12,177,236 | 100,000 | |
| NBOKS CO-INVEST FUND I LP | United States | 805-9313754473 | Hedge Fund | 3,583,477 | 25,000 | |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-4248828067 | Hedge Fund | 101,211,041 | 5,000,000 | Master Fund |
| GREAT LAKE FUNDING I LP | United States | 805-3042930246 | Hedge Fund | 2,436,979,928 | 0 | |
| KANTOR PRIVATE OPPORTUNITIES V LP | United States | 805-4643912208 | Private Equity Fund | 22,033,474 | 150,000 | |
| GROVE FUNDING I INC. | United States | 805-2030548795 | Hedge Fund | 167,889,396 | 0 | |
| NB CROSSOVER AND PARTNER EQUITY MASTER FUND I LP | Cayman Islands | 805-9012660734 | Hedge Fund | 365,942,944 | 500,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN TACTICAL UNCORRELATED RETURNS MASTER FUND LP | Cayman Islands | 805-8312644341 | Hedge Fund | 202,451,616 | 10,000,000 | Master Fund |
| 590 PARTNERS, L.P. | United States | 805-9800415597 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 6,468,482 | 25,000 | |
| GROVE FUNDING II INC. | United States | 805-6624789209 | Hedge Fund | 150,625,171 | 0 |
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| deRegt, Kenneth, M | DIRECTOR | 05/01/2021 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| TANK, BRADLEY, CURTIS | DIRECTOR, PRESIDENT - FIXED INCOME, CHIEF INVESTMENT OFFICER - FIXED INCOME | 01/01/2004 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| AMATO, JOSEPH, VINCENT | DIRECTOR, PRESIDENT - EQUITIES, CHIEF INVESTMENT OFFICER - EQUITIES | 05/01/2006 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| Viola, Leo, Anthony | CONTROLLER AND MANAGING DIRECTOR | 01/01/2022 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| NEUBERGER BERMAN INVESTMENT ADVISERS HOLDINGS LLC | MEMBER | 05/01/2009 | Direct | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CETRON, BRAD, ELLIOT | CHIEF COMPLIANCE OFFICER - HEAD OF COMPLIANCE AND MANAGING DIRECTOR | 01/01/2016 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| WRIGHT, STEPHEN, GREGORY | DIRECTOR, MANAGING DIRECTOR | 01/01/2019 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| ROSENTHAL, VANESSA, MOTTO | DIRECTOR | 05/01/2021 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CHINNI, MICHAEL | TREASURER AND SENIOR VICE PRESIDENT | 06/01/2021 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| NBSH ACQUISITION, LLC | MEMBER NEUBERGER BERMAN GROUP LLC | 05/01/2009 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| NEUBERGER BERMAN GROUP LLC | MEMBER NEUBERGER BERMAN INVESTMENT ADVISERS HOLDINGS LLC | 02/01/2009 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| Name | Country | Fund Identification Number | Fund Type | Gross Asset Value | Minimum Investment | Other |
|---|---|---|---|---|---|---|
| NB DIVERSIFIED ARBITRAGE MASTER FUND LLC | United States | 805-2903305433 | Hedge Fund | 12,646,925 | 250,000 | Master Fund Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN (PF) STRATEGIC MULTI-SECTOR FIXED INCOME FUND LLC | United States | 805-1635305450 | Hedge Fund | 408,525,551 | 10,000,000 | |
| NB DISTRESSED DEBT INVESTMENT FUND LIMITED - EXTENDED LIFE SHARE CLASS | Guernsey | 805-6664380362 | Hedge Fund | 75,317,504 | 100,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XVIII SP | Cayman Islands | 805-2227979537 | Securitized Asset Fund | 610,009 | 25,000 | Fund of Funds |
| NB ALL CAP ALPHA MASTER FUND, LTD. | Cayman Islands | 805-3563247141 | Hedge Fund | 70,576,364 | 1,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN INTERNATIONAL SMALL CAP MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-6555168447 | Hedge Fund | 1,961,466 | 10,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN CLO XVIII, LTD | Cayman Islands | 805-5977474184 | Securitized Asset Fund | 489,191,707 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKETS EQUITY SELECT MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-5542974199 | Hedge Fund | 210,418,045 | 10,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKET DEBT - HARD CURRENCY FUND LLC | United States | 805-9087211465 | Hedge Fund | 208,821,177 | 10,000,000 | |
| MMBB DISTRESSED CREDIT OPPORTUNITY FUND LTD. | Cayman Islands | 805-3248591092 | Hedge Fund | 102,570,711 | 5,000,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN CLO XX, LTD. | Cayman Islands | 805-4924177388 | Securitized Asset Fund | 492,981,581 | 250,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XX SP | Cayman Islands | 805-9049834057 | Securitized Asset Fund | 252,859 | 25,000 | Fund of Funds |
| NBEC SPC/NBEC CLO XVI SP | Cayman Islands | 805-7723345174 | Securitized Asset Fund | 0 | 25,000 | Fund of Funds |
| NB DISTRESSED DEBT INVESTMENT FUND LIMITED - NEW GLOBAL SHARE CLASS | Guernsey | 805-6294969391 | Hedge Fund | 32,280,768 | 41,000 | |
| AMADEUS PARTNERS, L.P. | United States | 805-7250496095 | Hedge Fund | 64,245,367 | 50,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XXIII SP | Cayman Islands | 805-9080281543 | Securitized Asset Fund | 490,300 | 25,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKET DEBT - LOCAL CURRENCY FUND LLC | United States | 805-9061467653 | Hedge Fund | 71,843,538 | 10,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKET DEBT FUND LLC | United States | 805-6606629694 | Hedge Fund | 99,401,404 | 10,000,000 | |
| STRATEGIC PARTNERSHIP FUND NB LLC | United States | 805-5057344455 | Hedge Fund | 1,604,332,967 | 0 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN SPECIAL SITUATIONS MASTER FUND II LP | Guernsey | 805-4334833067 | Hedge Fund | 338,328,011 | 5,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA FUND LP | United States | 805-8549465622 | Hedge Fund | 115,505,382 | 5,000,000 | Master Fund |
| NB DISTRESSED DEBT INVESTMENT FUND LIMITED - ORDINARY SHARE CLASS | Guernsey | 805-1474265393 | Hedge Fund | 14,197,406 | 100,000 | |
| NBOKS CO-INVEST FUND I LP | United States | 805-9313754473 | Hedge Fund | 8,738,793 | 25,000 | |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-4248828067 | Hedge Fund | 225,780,025 | 5,000,000 | Master Fund |
| GREAT LAKE FUNDING I LP | United States | 805-3042930246 | Hedge Fund | 1,429,715,931 | 0 | |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA CO-INVEST FUND VIII LP | United States | 805-2843705891 | Hedge Fund | 10,549,592 | 5,000,000 | |
| KANTOR PRIVATE OPPORTUNITIES IV LP | United States | 805-4656453380 | Private Equity Fund | 692,966 | 100,000 | |
| NB CAPE CO-INVEST FUND I LP | United States | 805-3709897141 | Private Equity Fund | 11,999,994 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN HEDGED CRYPTOCURRENCY VOLATILITY FUND LLC | United States | 805-1380496189 | Hedge Fund | 66,411,626 | 5,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XV, LTD | Cayman Islands | 805-8770864666 | Securitized Asset Fund | 387,727,877 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES CO-INVEST FUND I LP | United States | 805-9614529467 | Hedge Fund | 20,230,146 | 5,000,000 | |
| NB SPECIALTY FINANCE FUND LP | United States | 805-3160497260 | Private Equity Fund | 373,684,092 | 5,000,000 | Master Fund Fund of Funds |
| NB ALTERNATIVES DISTRESSED CREDIT FUND LTD. | Cayman Islands | 805-1901493757 | Hedge Fund | 0 | 1,000,000 | Fund of Funds |
| GREENE STREET FUNDING LP | United States | 805-1289645832 | Hedge Fund | 1,014,978,471 | 0 | |
| VERDE CDO, LTD. | Cayman Islands | 805-2765611463 | Securitized Asset Fund | 54,824,210 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN OPPORTUNISTIC CAPITAL SOLUTIONS MASTER FUND LP | Cayman Islands | 805-9453859826 | Hedge Fund | 1,912,988,785 | 1,000,000 | Master Fund |
| FIXED INCOME OPPORTUNITIES NB LLC | United States | 805-6637727456 | Hedge Fund | 2,136,498,813 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XXII, LTD. | Cayman Islands | 805-6961780801 | Securitized Asset Fund | 390,553,631 | 250,000 | |
| KANTOR PRIVATE OPPORTUNITIES VI LP | United States | 805-4860253407 | Private Equity Fund | 63,677,512 | 150,000 | |
| NEUBERGER BERMAN RISK PARITY MASTER FUND LP | Cayman Islands | 805-6815543720 | Hedge Fund | 1,233,746,528 | 250,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN CLO XVI-S, LTD. | Cayman Islands | 805-7637241185 | Securitized Asset Fund | 445,567,360 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA CO-INVEST FUND I-B LP | United States | 805-8798805997 | Hedge Fund | 12,766,723 | 5,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN HIGH INCOME FUND LLC | United States | 805-8511503800 | Other Private Fund BOND FUND | 597,372,094 | 20,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKETS EQUITY MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-2244037903 | Hedge Fund | 844,420,789 | 10,000,000 | Master Fund |
| HAS PARTNERS RETIREMENT FUND, L.P. | United States | 805-9427526771 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 25,806,545 | 25,000 | |
| NEUBERGER BERMAN SHORT DURATION EMERGING MARKET DEBT FUND LLC | United States | 805-2581463801 | Hedge Fund | 341,576,710 | 10,000,000 | |
| NB ALPHA OPPORTUNITIES LTD. | Cayman Islands | 805-7892189191 | Hedge Fund | 13,036,088 | 0 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES CO-INVEST FUND II LP | United States | 805-7398512432 | Hedge Fund | 6,929,934 | 5,000,000 | |
| VANTAGE GROWTH PARTNERS, L.P. | United States | 805-8322600531 | Hedge Fund | 124,865,070 | 0 | |
| NB OFFSHORE DIVERSIFIED ARBITRAGE MASTER FUND LTD. | Cayman Islands | 805-6875727936 | Hedge Fund | 4,023,710 | 250,000 | Master Fund Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA CO-INVEST FUND III LP | United States | 805-6796887506 | Hedge Fund | 8,023,758 | 5,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO OPPORTUNITY MASTER LP | Cayman Islands | 805-5433536926 | Securitized Asset Fund | 80,277,851 | 1,000,000 | Master Fund Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN CLO XXI, LTD. | Cayman Islands | 805-9352030573 | Securitized Asset Fund | 494,483,970 | 250,000 | |
| NB PINE ROCK MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-2142877962 | Hedge Fund | 46,256,319 | 500,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN CHINA A-SHARE EQUITY MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-8759332647 | Hedge Fund | 2,266,889 | 10,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN INCOME PLUS MASTER FUND, L.P. | United States | 805-5430358624 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 7,417,614 | 500,000 | Master Fund |
| SUNBERN ALTERNATIVE OPPORTUNITIES FUND LLC | United States | 805-4164740014 | Private Equity Fund | 7,401,708 | 200,000,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN LOAN ADVISERS HOLDINGS III LP | Cayman Islands | 805-6973035694 | Hedge Fund | 60,118,600 | 5,000,000 | Master Fund Feeder Fund Fund of Funds |
| NBEC SPC/NBEC CLO XXI SP | Cayman Islands | 805-3373661783 | Securitized Asset Fund | 25,539 | 25,000 | Fund of Funds |
| NB CAPE CO-INVEST FUND III LP | United States | 805-1871130153 | Private Equity Fund | 9,500,000 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XVII, LTD | Cayman Islands | 805-4934448903 | Securitized Asset Fund | 531,665,014 | 250,000 | |
| SPARTAN FUNDING I LP | United States | 805-1488580163 | Hedge Fund | 610,575,595 | 0 | |
| KANTOR PRIVATE OPPORTUNITIES II LP | United States | 805-3907643827 | Private Equity Fund | 26,068,312 | 150,000 | |
| NB DISTRESSED DEBT MASTER FUND LP - EXISTING SERIES | Cayman Islands | 805-8338534403 | Hedge Fund | 27,794,625 | 5,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA CO-INVEST FUND VII LP | United States | 805-8194241959 | Hedge Fund | 11,000,000 | 5,000,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XVII SP | Cayman Islands | 805-4487570213 | Securitized Asset Fund | 923,800 | 50,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN CLO XIX, LTD | Cayman Islands | 805-8163547315 | Securitized Asset Fund | 2,233,260 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XIV, LTD | Cayman Islands | 805-4640273318 | Securitized Asset Fund | 388,668,661 | 250,000 | |
| KANTOR PRIVATE OPPORTUNITIES III LP | United States | 805-3570402010 | Private Equity Fund | 33,203,402 | 100,000 | |
| VANTAGE PARTNERS, LP | United States | 805-3451915750 | Hedge Fund | 165,120,058 | 0 | |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA CO-INVEST FUND VI LP | United States | 805-9179523674 | Hedge Fund | 4,927,637 | 5,000,000 | |
| HOMEWARD OPPORTUNITIES FUND LP | United States | 805-2359537361 | Hedge Fund | 1,284,076,450 | 0 | Master Fund |
| LIGHTPOINT PAN-EUROPEAN CLO 2007-1 P.L.C. | Ireland | 805-1045888894 | Securitized Asset Fund | 1,852,060 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN STRATEGIC INDIA EQUITY MASTER FUND LP | Cayman Islands | 805-6934012404 | Hedge Fund | 2,001,000 | 10,000,000 | Master Fund |
| NB CAPE CO-INVEST FUND II LP | United States | 805-9880993562 | Private Equity Fund | 25,075,758 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA CO-INVEST FUND IV LP | United States | 805-6149668356 | Hedge Fund | 6,413,331 | 5,000,000 | |
| KANTOR PRIVATE OPPORTUNITIES I LP | United States | 805-9837616883 | Private Equity Fund | 6,308,025 | 100,000 | |
| HOMEWARD OPPORTUNITIES FUND I LP | United States | 805-9284172800 | Hedge Fund | 447,689,836 | 0 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN SDS ENHANCED EQUITY FUND LP | Cayman Islands | 805-4112954651 | Hedge Fund | 190,828,426 | 1,000,000 | Master Fund |
| THE MONON FUND LTD. | Cayman Islands | 805-5206809138 | Hedge Fund | 437,044,764 | 5,000,000 | Fund of Funds |
| HAS PARTNERS FUND, L.P. | United States | 805-2145475791 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 22,137,350 | 25,000 | |
| NB DIVERSIFIED ARBITRAGE PENSION FUND LTD. | Cayman Islands | 805-3493114726 | Hedge Fund | 1,231,875 | 100,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN U.S. EQUITY INDEX PUTWRITE FUND LLC | United States | 805-7482979456 | Hedge Fund | 2,165,112,110 | 10,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XXIII, LTD. | Cayman Islands | 805-1939724618 | Securitized Asset Fund | 390,044,206 | 250,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XXII SP | Cayman Islands | 805-9650829410 | Securitized Asset Fund | 325,744 | 25,000 | Fund of Funds |
| CAPITAL GROUP OPPORTUNISTIC FUND LLC | United States | 805-2138363223 | Hedge Fund | 13,080,279 | 500,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XIX SP | Cayman Islands | 805-4388671073 | Securitized Asset Fund | 378,650 | 25,000 | Fund of Funds |
| KANTOR PRIVATE OPPORTUNITIES V LP | United States | 805-4643912208 | Private Equity Fund | 22,057,114 | 150,000 | |
| GROVE FUNDING I INC. | United States | 805-2030548795 | Hedge Fund | 200,000,000 | 0 | |
| NB CROSSOVER AND PARTNER EQUITY MASTER FUND I LP | Cayman Islands | 805-9012660734 | Hedge Fund | 365,737,872 | 500,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN TACTICAL UNCORRELATED RETURNS MASTER FUND LP | Cayman Islands | 805-8312644341 | Hedge Fund | 31,000,000 | 10,000,000 | Master Fund |
| 590 PARTNERS, L.P. | United States | 805-9800415597 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 10,695,610 | 25,000 | |
| GROVE FUNDING II INC. | United States | 805-6624789209 | Hedge Fund | 500,000,000 | 0 |
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership |
|---|
| Name | Country | Fund Identification Number | Fund Type | Gross Asset Value | Minimum Investment | Other |
|---|---|---|---|---|---|---|
| NEUBERGER BERMAN CLO XIX, LTD | Cayman Islands | 805-8163547315 | Securitized Asset Fund | 2,233,260 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XIV, LTD | Cayman Islands | 805-4640273318 | Securitized Asset Fund | 388,668,661 | 250,000 | |
| KANTOR PRIVATE OPPORTUNITIES III LP | United States | 805-3570402010 | Private Equity Fund | 33,203,402 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKET DEBT FUND LLC | United States | 805-6606629694 | Hedge Fund | 99,401,404 | 10,000,000 | |
| STRATEGIC PARTNERSHIP FUND NB LLC | United States | 805-5057344455 | Hedge Fund | 1,604,332,967 | 0 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN SPECIAL SITUATIONS MASTER FUND II LP | Guernsey | 805-4334833067 | Hedge Fund | 338,328,011 | 5,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA FUND LP | United States | 805-8549465622 | Hedge Fund | 115,505,382 | 5,000,000 | Master Fund |
| NB DISTRESSED DEBT INVESTMENT FUND LIMITED - ORDINARY SHARE CLASS | Guernsey | 805-1474265393 | Hedge Fund | 14,197,406 | 100,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XVII SP | Cayman Islands | 805-4487570213 | Securitized Asset Fund | 923,800 | 50,000 | Fund of Funds |
| NBOKS CO-INVEST FUND I LP | United States | 805-9313754473 | Hedge Fund | 8,738,793 | 25,000 | |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA CO-INVEST FUND VIII LP | United States | 805-2843705891 | Hedge Fund | 10,549,592 | 5,000,000 | |
| KANTOR PRIVATE OPPORTUNITIES IV LP | United States | 805-4656453380 | Private Equity Fund | 692,966 | 100,000 | |
| NB CAPE CO-INVEST FUND I LP | United States | 805-3709897141 | Private Equity Fund | 11,999,994 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN HEDGED CRYPTOCURRENCY VOLATILITY FUND LLC | United States | 805-1380496189 | Hedge Fund | 66,411,626 | 5,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XV, LTD | Cayman Islands | 805-8770864666 | Securitized Asset Fund | 387,727,877 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES CO-INVEST FUND I LP | United States | 805-9614529467 | Hedge Fund | 20,230,146 | 5,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKET DEBT - LOCAL CURRENCY FUND LLC | United States | 805-9061467653 | Hedge Fund | 71,843,538 | 10,000,000 | |
| NB SPECIALTY FINANCE FUND LP | United States | 805-3160497260 | Private Equity Fund | 373,684,092 | 5,000,000 | Master Fund Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN CHINA A-SHARE EQUITY MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-8759332647 | Hedge Fund | 2,266,889 | 10,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-4248828067 | Hedge Fund | 225,780,025 | 5,000,000 | Master Fund |
| GREAT LAKE FUNDING I LP | United States | 805-3042930246 | Hedge Fund | 1,429,715,931 | 0 | |
| FIXED INCOME OPPORTUNITIES NB LLC | United States | 805-6637727456 | Hedge Fund | 2,136,498,813 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XXII, LTD. | Cayman Islands | 805-6961780801 | Securitized Asset Fund | 390,553,631 | 250,000 | |
| KANTOR PRIVATE OPPORTUNITIES VI LP | United States | 805-4860253407 | Private Equity Fund | 63,677,512 | 150,000 | |
| NEUBERGER BERMAN RISK PARITY MASTER FUND LP | Cayman Islands | 805-6815543720 | Hedge Fund | 1,233,746,528 | 250,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN CLO XVI-S, LTD. | Cayman Islands | 805-7637241185 | Securitized Asset Fund | 445,567,360 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA CO-INVEST FUND I-B LP | United States | 805-8798805997 | Hedge Fund | 12,766,723 | 5,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN HIGH INCOME FUND LLC | United States | 805-8511503800 | Other Private Fund BOND FUND | 597,372,094 | 20,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKETS EQUITY MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-2244037903 | Hedge Fund | 844,420,789 | 10,000,000 | Master Fund |
| HAS PARTNERS RETIREMENT FUND, L.P. | United States | 805-9427526771 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 25,806,545 | 25,000 | |
| NEUBERGER BERMAN SHORT DURATION EMERGING MARKET DEBT FUND LLC | United States | 805-2581463801 | Hedge Fund | 341,576,710 | 10,000,000 | |
| NB ALPHA OPPORTUNITIES LTD. | Cayman Islands | 805-7892189191 | Hedge Fund | 13,036,088 | 0 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES CO-INVEST FUND II LP | United States | 805-7398512432 | Hedge Fund | 6,929,934 | 5,000,000 | |
| VANTAGE GROWTH PARTNERS, L.P. | United States | 805-8322600531 | Hedge Fund | 124,865,070 | 0 | |
| NB OFFSHORE DIVERSIFIED ARBITRAGE MASTER FUND LTD. | Cayman Islands | 805-6875727936 | Hedge Fund | 4,023,710 | 250,000 | Master Fund Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA CO-INVEST FUND III LP | United States | 805-6796887506 | Hedge Fund | 8,023,758 | 5,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO OPPORTUNITY MASTER LP | Cayman Islands | 805-5433536926 | Securitized Asset Fund | 80,277,851 | 1,000,000 | Master Fund Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN CLO XXI, LTD. | Cayman Islands | 805-9352030573 | Securitized Asset Fund | 494,483,970 | 250,000 | |
| NB PINE ROCK MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-2142877962 | Hedge Fund | 46,256,319 | 500,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN INCOME PLUS MASTER FUND, L.P. | United States | 805-5430358624 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 7,417,614 | 500,000 | Master Fund |
| SUNBERN ALTERNATIVE OPPORTUNITIES FUND LLC | United States | 805-4164740014 | Private Equity Fund | 7,401,708 | 200,000,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA CO-INVEST FUND VII LP | United States | 805-8194241959 | Hedge Fund | 11,000,000 | 5,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN LOAN ADVISERS HOLDINGS III LP | Cayman Islands | 805-6973035694 | Hedge Fund | 60,118,600 | 5,000,000 | Master Fund Feeder Fund Fund of Funds |
| NBEC SPC/NBEC CLO XXI SP | Cayman Islands | 805-3373661783 | Securitized Asset Fund | 25,539 | 25,000 | Fund of Funds |
| NBEC SPC/NBEC CLO XVI SP | Cayman Islands | 805-7723345174 | Securitized Asset Fund | 0 | 25,000 | Fund of Funds |
| NB DISTRESSED DEBT INVESTMENT FUND LIMITED - NEW GLOBAL SHARE CLASS | Guernsey | 805-6294969391 | Hedge Fund | 32,280,768 | 41,000 | |
| AMADEUS PARTNERS, L.P. | United States | 805-7250496095 | Hedge Fund | 64,245,367 | 50,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XXIII SP | Cayman Islands | 805-9080281543 | Securitized Asset Fund | 490,300 | 25,000 | Fund of Funds |
| VANTAGE PARTNERS, LP | United States | 805-3451915750 | Hedge Fund | 165,120,058 | 0 | |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA CO-INVEST FUND VI LP | United States | 805-9179523674 | Hedge Fund | 4,927,637 | 5,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA CO-INVEST FUND IV LP | United States | 805-6149668356 | Hedge Fund | 6,413,331 | 5,000,000 | |
| KANTOR PRIVATE OPPORTUNITIES I LP | United States | 805-9837616883 | Private Equity Fund | 6,308,025 | 100,000 | |
| HOMEWARD OPPORTUNITIES FUND I LP | United States | 805-9284172800 | Hedge Fund | 447,689,836 | 0 | Master Fund |
| NB CROSSOVER AND PARTNER EQUITY MASTER FUND I LP | Cayman Islands | 805-9012660734 | Hedge Fund | 365,737,872 | 500,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN TACTICAL UNCORRELATED RETURNS MASTER FUND LP | Cayman Islands | 805-8312644341 | Hedge Fund | 31,000,000 | 10,000,000 | Master Fund |
| 590 PARTNERS, L.P. | United States | 805-9800415597 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 10,695,610 | 25,000 | |
| NB DIVERSIFIED ARBITRAGE MASTER FUND LLC | United States | 805-2903305433 | Hedge Fund | 12,646,925 | 250,000 | Master Fund Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN (PF) STRATEGIC MULTI-SECTOR FIXED INCOME FUND LLC | United States | 805-1635305450 | Hedge Fund | 408,525,551 | 10,000,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XVIII SP | Cayman Islands | 805-2227979537 | Securitized Asset Fund | 610,009 | 25,000 | Fund of Funds |
| NB ALL CAP ALPHA MASTER FUND, LTD. | Cayman Islands | 805-3563247141 | Hedge Fund | 70,576,364 | 1,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN INTERNATIONAL SMALL CAP MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-6555168447 | Hedge Fund | 1,961,466 | 10,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN CLO XVIII, LTD | Cayman Islands | 805-5977474184 | Securitized Asset Fund | 489,191,707 | 250,000 | |
| HOMEWARD OPPORTUNITIES FUND LP | United States | 805-2359537361 | Hedge Fund | 1,284,076,450 | 0 | Master Fund |
| LIGHTPOINT PAN-EUROPEAN CLO 2007-1 P.L.C. | Ireland | 805-1045888894 | Securitized Asset Fund | 1,852,060 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN STRATEGIC INDIA EQUITY MASTER FUND LP | Cayman Islands | 805-6934012404 | Hedge Fund | 2,001,000 | 10,000,000 | Master Fund |
| NB CAPE CO-INVEST FUND II LP | United States | 805-9880993562 | Private Equity Fund | 25,075,758 | 100,000 | |
| NB CAPE CO-INVEST FUND III LP | United States | 805-1871130153 | Private Equity Fund | 9,500,000 | 100,000 | |
| SPARTAN FUNDING I LP | United States | 805-1488580163 | Hedge Fund | 610,575,595 | 0 | |
| KANTOR PRIVATE OPPORTUNITIES II LP | United States | 805-3907643827 | Private Equity Fund | 26,068,312 | 150,000 | |
| NB DISTRESSED DEBT MASTER FUND LP - EXISTING SERIES | Cayman Islands | 805-8338534403 | Hedge Fund | 27,794,625 | 5,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKET DEBT - HARD CURRENCY FUND LLC | United States | 805-9087211465 | Hedge Fund | 208,821,177 | 10,000,000 | |
| MMBB DISTRESSED CREDIT OPPORTUNITY FUND LTD. | Cayman Islands | 805-3248591092 | Hedge Fund | 102,570,711 | 5,000,000 | Fund of Funds |
| NB ALTERNATIVES DISTRESSED CREDIT FUND LTD. | Cayman Islands | 805-1901493757 | Hedge Fund | 0 | 1,000,000 | Fund of Funds |
| GREENE STREET FUNDING LP | United States | 805-1289645832 | Hedge Fund | 1,014,978,471 | 0 | |
| VERDE CDO, LTD. | Cayman Islands | 805-2765611463 | Securitized Asset Fund | 54,824,210 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN OPPORTUNISTIC CAPITAL SOLUTIONS MASTER FUND LP | Cayman Islands | 805-9453859826 | Hedge Fund | 1,912,988,785 | 1,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN CLO XX, LTD. | Cayman Islands | 805-4924177388 | Securitized Asset Fund | 492,981,581 | 250,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XX SP | Cayman Islands | 805-9049834057 | Securitized Asset Fund | 252,859 | 25,000 | Fund of Funds |
| THE MONON FUND LTD. | Cayman Islands | 805-5206809138 | Hedge Fund | 437,044,764 | 5,000,000 | Fund of Funds |
| HAS PARTNERS FUND, L.P. | United States | 805-2145475791 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 22,137,350 | 25,000 | |
| NB DIVERSIFIED ARBITRAGE PENSION FUND LTD. | Cayman Islands | 805-3493114726 | Hedge Fund | 1,231,875 | 100,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN U.S. EQUITY INDEX PUTWRITE FUND LLC | United States | 805-7482979456 | Hedge Fund | 2,165,112,110 | 10,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XXIII, LTD. | Cayman Islands | 805-1939724618 | Securitized Asset Fund | 390,044,206 | 250,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XXII SP | Cayman Islands | 805-9650829410 | Securitized Asset Fund | 325,744 | 25,000 | Fund of Funds |
| CAPITAL GROUP OPPORTUNISTIC FUND LLC | United States | 805-2138363223 | Hedge Fund | 13,080,279 | 500,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XIX SP | Cayman Islands | 805-4388671073 | Securitized Asset Fund | 378,650 | 25,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN SDS ENHANCED EQUITY FUND LP | Cayman Islands | 805-4112954651 | Hedge Fund | 190,828,426 | 1,000,000 | Master Fund |
| KANTOR PRIVATE OPPORTUNITIES V LP | United States | 805-4643912208 | Private Equity Fund | 22,057,114 | 150,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XVII, LTD | Cayman Islands | 805-4934448903 | Securitized Asset Fund | 531,665,014 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKETS EQUITY SELECT MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-5542974199 | Hedge Fund | 210,418,045 | 10,000,000 | Master Fund |
| NB DISTRESSED DEBT INVESTMENT FUND LIMITED - EXTENDED LIFE SHARE CLASS | Guernsey | 805-6664380362 | Hedge Fund | 75,317,504 | 100,000 | |
| GROVE FUNDING I INC. | United States | 805-2030548795 | Hedge Fund | 200,000,000 | 0 |
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| deRegt, Kenneth, M | DIRECTOR | 05/01/2021 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| TANK, BRADLEY, CURTIS | DIRECTOR, PRESIDENT - FIXED INCOME, CHIEF INVESTMENT OFFICER - FIXED INCOME | 01/01/2004 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| AMATO, JOSEPH, VINCENT | DIRECTOR, PRESIDENT - EQUITIES, CHIEF INVESTMENT OFFICER - EQUITIES | 05/01/2006 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| Viola, Leo, Anthony | CONTROLLER AND MANAGING DIRECTOR | 01/01/2022 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| NEUBERGER BERMAN INVESTMENT ADVISERS HOLDINGS LLC | MEMBER | 05/01/2009 | Direct | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| CETRON, BRAD, ELLIOT | CHIEF COMPLIANCE OFFICER - HEAD OF COMPLIANCE AND MANAGING DIRECTOR | 01/01/2016 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| WRIGHT, STEPHEN, GREGORY | DIRECTOR, MANAGING DIRECTOR | 01/01/2019 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ROSENTHAL, VANESSA, MOTTO | DIRECTOR | 05/01/2021 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| CHINNI, MICHAEL | TREASURER AND SENIOR VICE PRESIDENT | 06/01/2021 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| NBSH ACQUISITION, LLC | MEMBER NEUBERGER BERMAN GROUP LLC | 05/01/2009 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| NEUBERGER BERMAN GROUP LLC | MEMBER NEUBERGER BERMAN INVESTMENT ADVISERS HOLDINGS LLC | 02/01/2009 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| Name | Country | Fund Identification Number | Fund Type | Gross Asset Value | Minimum Investment | Other |
|---|---|---|---|---|---|---|
| NB CAPE CO-INVEST FUND II LP | United States | 805-9880993562 | Private Equity Fund | 25,075,758 | 100,000 | |
| NB CAPE CO-INVEST FUND III LP | United States | 805-1871130153 | Private Equity Fund | 9,500,000 | 100,000 | |
| SPARTAN FUNDING I LP | United States | 805-1488580163 | Hedge Fund | 610,575,595 | 0 | |
| KANTOR PRIVATE OPPORTUNITIES II LP | United States | 805-3907643827 | Private Equity Fund | 26,068,312 | 150,000 | |
| NB DISTRESSED DEBT MASTER FUND LP - EXISTING SERIES | Cayman Islands | 805-8338534403 | Hedge Fund | 27,794,625 | 5,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKET DEBT - HARD CURRENCY FUND LLC | United States | 805-9087211465 | Hedge Fund | 208,821,177 | 10,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XVI-S, LTD. | Cayman Islands | 805-7637241185 | Securitized Asset Fund | 445,567,360 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA CO-INVEST FUND I-B LP | United States | 805-8798805997 | Hedge Fund | 12,766,723 | 5,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN HIGH INCOME FUND LLC | United States | 805-8511503800 | Other Private Fund BOND FUND | 597,372,094 | 20,000,000 | |
| FIXED INCOME OPPORTUNITIES NB LLC | United States | 805-6637727456 | Hedge Fund | 2,136,498,813 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKETS EQUITY MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-2244037903 | Hedge Fund | 844,420,789 | 10,000,000 | Master Fund |
| KANTOR PRIVATE OPPORTUNITIES III LP | United States | 805-3570402010 | Private Equity Fund | 33,203,402 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKET DEBT FUND LLC | United States | 805-6606629694 | Hedge Fund | 99,401,404 | 10,000,000 | |
| STRATEGIC PARTNERSHIP FUND NB LLC | United States | 805-5057344455 | Hedge Fund | 1,604,332,967 | 0 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN SPECIAL SITUATIONS MASTER FUND II LP | Guernsey | 805-4334833067 | Hedge Fund | 338,328,011 | 5,000,000 | Master Fund |
| NB DISTRESSED DEBT INVESTMENT FUND LIMITED - ORDINARY SHARE CLASS | Guernsey | 805-1474265393 | Hedge Fund | 14,197,406 | 100,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XVII SP | Cayman Islands | 805-4487570213 | Securitized Asset Fund | 923,800 | 50,000 | Fund of Funds |
| NB ALTERNATIVES DISTRESSED CREDIT FUND LTD. | Cayman Islands | 805-1901493757 | Hedge Fund | 0 | 1,000,000 | Fund of Funds |
| GREENE STREET FUNDING LP | United States | 805-1289645832 | Hedge Fund | 1,014,978,471 | 0 | |
| VERDE CDO, LTD. | Cayman Islands | 805-2765611463 | Securitized Asset Fund | 54,824,210 | 250,000 | |
| MMBB DISTRESSED CREDIT OPPORTUNITY FUND LTD. | Cayman Islands | 805-3248591092 | Hedge Fund | 102,570,711 | 5,000,000 | Fund of Funds |
| NBEC SPC/NBEC CLO XXII SP | Cayman Islands | 805-9650829410 | Securitized Asset Fund | 325,744 | 25,000 | Fund of Funds |
| CAPITAL GROUP OPPORTUNISTIC FUND LLC | United States | 805-2138363223 | Hedge Fund | 13,080,279 | 500,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XIX SP | Cayman Islands | 805-4388671073 | Securitized Asset Fund | 378,650 | 25,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN OPPORTUNISTIC CAPITAL SOLUTIONS MASTER FUND LP | Cayman Islands | 805-9453859826 | Hedge Fund | 1,912,988,785 | 1,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN CLO XX, LTD. | Cayman Islands | 805-4924177388 | Securitized Asset Fund | 492,981,581 | 250,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XX SP | Cayman Islands | 805-9049834057 | Securitized Asset Fund | 252,859 | 25,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN CLO XXII, LTD. | Cayman Islands | 805-6961780801 | Securitized Asset Fund | 390,553,631 | 250,000 | |
| KANTOR PRIVATE OPPORTUNITIES VI LP | United States | 805-4860253407 | Private Equity Fund | 63,677,512 | 150,000 | |
| NEUBERGER BERMAN RISK PARITY MASTER FUND LP | Cayman Islands | 805-6815543720 | Hedge Fund | 1,233,746,528 | 250,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN LOAN ADVISERS HOLDINGS III LP | Cayman Islands | 805-6973035694 | Hedge Fund | 60,118,600 | 5,000,000 | Master Fund Feeder Fund Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN CLO XIX, LTD | Cayman Islands | 805-8163547315 | Securitized Asset Fund | 2,233,260 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XIV, LTD | Cayman Islands | 805-4640273318 | Securitized Asset Fund | 388,668,661 | 250,000 | |
| GREAT LAKE FUNDING I LP | United States | 805-3042930246 | Hedge Fund | 1,429,715,931 | 0 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XXI SP | Cayman Islands | 805-3373661783 | Securitized Asset Fund | 25,539 | 25,000 | Fund of Funds |
| NB DISTRESSED DEBT INVESTMENT FUND LIMITED - NEW GLOBAL SHARE CLASS | Guernsey | 805-6294969391 | Hedge Fund | 32,280,768 | 41,000 | |
| AMADEUS PARTNERS, L.P. | United States | 805-7250496095 | Hedge Fund | 64,245,367 | 50,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XXIII SP | Cayman Islands | 805-9080281543 | Securitized Asset Fund | 490,300 | 25,000 | Fund of Funds |
| NBEC SPC/NBEC CLO XVI SP | Cayman Islands | 805-7723345174 | Securitized Asset Fund | 0 | 25,000 | Fund of Funds |
| VANTAGE PARTNERS, LP | United States | 805-3451915750 | Hedge Fund | 165,120,058 | 0 | |
| NB DIVERSIFIED ARBITRAGE MASTER FUND LLC | United States | 805-2903305433 | Hedge Fund | 12,646,925 | 250,000 | Master Fund Fund of Funds |
| NBEC SPC/NBEC CLO XVIII SP | Cayman Islands | 805-2227979537 | Securitized Asset Fund | 610,009 | 25,000 | Fund of Funds |
| NB ALL CAP ALPHA MASTER FUND, LTD. | Cayman Islands | 805-3563247141 | Hedge Fund | 70,576,364 | 1,000,000 | Master Fund |
| LIGHTPOINT PAN-EUROPEAN CLO 2007-1 P.L.C. | Ireland | 805-1045888894 | Securitized Asset Fund | 1,852,060 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN INTERNATIONAL SMALL CAP MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-6555168447 | Hedge Fund | 1,961,466 | 10,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN CLO XVIII, LTD | Cayman Islands | 805-5977474184 | Securitized Asset Fund | 489,191,707 | 250,000 | |
| HOMEWARD OPPORTUNITIES FUND LP | United States | 805-2359537361 | Hedge Fund | 1,284,076,450 | 0 | Master Fund |
| NBOKS CO-INVEST FUND I LP | United States | 805-9313754473 | Hedge Fund | 8,738,793 | 25,000 | |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA CO-INVEST FUND VIII LP | United States | 805-2843705891 | Hedge Fund | 10,549,592 | 5,000,000 | |
| KANTOR PRIVATE OPPORTUNITIES IV LP | United States | 805-4656453380 | Private Equity Fund | 692,966 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA CO-INVEST FUND VI LP | United States | 805-9179523674 | Hedge Fund | 4,927,637 | 5,000,000 | |
| HAS PARTNERS RETIREMENT FUND, L.P. | United States | 805-9427526771 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 25,806,545 | 25,000 | |
| NEUBERGER BERMAN SHORT DURATION EMERGING MARKET DEBT FUND LLC | United States | 805-2581463801 | Hedge Fund | 341,576,710 | 10,000,000 | |
| NB ALPHA OPPORTUNITIES LTD. | Cayman Islands | 805-7892189191 | Hedge Fund | 13,036,088 | 0 | Fund of Funds |
| 590 PARTNERS, L.P. | United States | 805-9800415597 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 10,695,610 | 25,000 | |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA CO-INVEST FUND IV LP | United States | 805-6149668356 | Hedge Fund | 6,413,331 | 5,000,000 | |
| KANTOR PRIVATE OPPORTUNITIES I LP | United States | 805-9837616883 | Private Equity Fund | 6,308,025 | 100,000 | |
| HOMEWARD OPPORTUNITIES FUND I LP | United States | 805-9284172800 | Hedge Fund | 447,689,836 | 0 | Master Fund |
| NB CROSSOVER AND PARTNER EQUITY MASTER FUND I LP | Cayman Islands | 805-9012660734 | Hedge Fund | 365,737,872 | 500,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN TACTICAL UNCORRELATED RETURNS MASTER FUND LP | Cayman Islands | 805-8312644341 | Hedge Fund | 31,000,000 | 10,000,000 | Master Fund |
| NB OFFSHORE DIVERSIFIED ARBITRAGE MASTER FUND LTD. | Cayman Islands | 805-6875727936 | Hedge Fund | 4,023,710 | 250,000 | Master Fund Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA CO-INVEST FUND III LP | United States | 805-6796887506 | Hedge Fund | 8,023,758 | 5,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO OPPORTUNITY MASTER LP | Cayman Islands | 805-5433536926 | Securitized Asset Fund | 80,277,851 | 1,000,000 | Master Fund Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN CLO XXI, LTD. | Cayman Islands | 805-9352030573 | Securitized Asset Fund | 494,483,970 | 250,000 | |
| NB PINE ROCK MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-2142877962 | Hedge Fund | 46,256,319 | 500,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES CO-INVEST FUND II LP | United States | 805-7398512432 | Hedge Fund | 6,929,934 | 5,000,000 | |
| VANTAGE GROWTH PARTNERS, L.P. | United States | 805-8322600531 | Hedge Fund | 124,865,070 | 0 | |
| NEUBERGER BERMAN INCOME PLUS MASTER FUND, L.P. | United States | 805-5430358624 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 7,417,614 | 500,000 | Master Fund |
| THE MONON FUND LTD. | Cayman Islands | 805-5206809138 | Hedge Fund | 437,044,764 | 5,000,000 | Fund of Funds |
| HAS PARTNERS FUND, L.P. | United States | 805-2145475791 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 22,137,350 | 25,000 | |
| NB DIVERSIFIED ARBITRAGE PENSION FUND LTD. | Cayman Islands | 805-3493114726 | Hedge Fund | 1,231,875 | 100,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN U.S. EQUITY INDEX PUTWRITE FUND LLC | United States | 805-7482979456 | Hedge Fund | 2,165,112,110 | 10,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XXIII, LTD. | Cayman Islands | 805-1939724618 | Securitized Asset Fund | 390,044,206 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN SDS ENHANCED EQUITY FUND LP | Cayman Islands | 805-4112954651 | Hedge Fund | 190,828,426 | 1,000,000 | Master Fund |
| KANTOR PRIVATE OPPORTUNITIES V LP | United States | 805-4643912208 | Private Equity Fund | 22,057,114 | 150,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XVII, LTD | Cayman Islands | 805-4934448903 | Securitized Asset Fund | 531,665,014 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKETS EQUITY SELECT MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-5542974199 | Hedge Fund | 210,418,045 | 10,000,000 | Master Fund |
| NB DISTRESSED DEBT INVESTMENT FUND LIMITED - EXTENDED LIFE SHARE CLASS | Guernsey | 805-6664380362 | Hedge Fund | 75,317,504 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN (PF) STRATEGIC MULTI-SECTOR FIXED INCOME FUND LLC | United States | 805-1635305450 | Hedge Fund | 408,525,551 | 10,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN HEDGED CRYPTOCURRENCY VOLATILITY FUND LLC | United States | 805-1380496189 | Hedge Fund | 66,411,626 | 5,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XV, LTD | Cayman Islands | 805-8770864666 | Securitized Asset Fund | 387,727,877 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES CO-INVEST FUND I LP | United States | 805-9614529467 | Hedge Fund | 20,230,146 | 5,000,000 | |
| NB CAPE CO-INVEST FUND I LP | United States | 805-3709897141 | Private Equity Fund | 11,999,994 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKET DEBT - LOCAL CURRENCY FUND LLC | United States | 805-9061467653 | Hedge Fund | 71,843,538 | 10,000,000 | |
| NB SPECIALTY FINANCE FUND LP | United States | 805-3160497260 | Private Equity Fund | 373,684,092 | 5,000,000 | Master Fund Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN CHINA A-SHARE EQUITY MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-8759332647 | Hedge Fund | 2,266,889 | 10,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-4248828067 | Hedge Fund | 225,780,025 | 5,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA FUND LP | United States | 805-8549465622 | Hedge Fund | 115,505,382 | 5,000,000 | Master Fund |
| SUNBERN ALTERNATIVE OPPORTUNITIES FUND LLC | United States | 805-4164740014 | Private Equity Fund | 7,401,708 | 200,000,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA CO-INVEST FUND VII LP | United States | 805-8194241959 | Hedge Fund | 11,000,000 | 5,000,000 |
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| deRegt, Kenneth, M | DIRECTOR | 05/01/2021 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| TANK, BRADLEY, CURTIS | DIRECTOR, PRESIDENT - FIXED INCOME, CHIEF INVESTMENT OFFICER - FIXED INCOME | 01/01/2004 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| AMATO, JOSEPH, VINCENT | DIRECTOR, PRESIDENT - EQUITIES, CHIEF INVESTMENT OFFICER - EQUITIES | 05/01/2006 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| Viola, Leo, Anthony | CONTROLLER AND MANAGING DIRECTOR | 01/01/2022 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| NEUBERGER BERMAN INVESTMENT ADVISERS HOLDINGS LLC | MEMBER | 05/01/2009 | Direct | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| CETRON, BRAD, ELLIOT | CHIEF COMPLIANCE OFFICER - HEAD OF COMPLIANCE AND MANAGING DIRECTOR | 01/01/2016 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| WRIGHT, STEPHEN, GREGORY | DIRECTOR, MANAGING DIRECTOR | 01/01/2019 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| ROSENTHAL, VANESSA, MOTTO | DIRECTOR | 05/01/2021 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| CHINNI, MICHAEL | TREASURER AND SENIOR VICE PRESIDENT | 06/01/2021 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| NBSH ACQUISITION, LLC | MEMBER NEUBERGER BERMAN GROUP LLC | 05/01/2009 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| NEUBERGER BERMAN GROUP LLC | MEMBER NEUBERGER BERMAN INVESTMENT ADVISERS HOLDINGS LLC | 02/01/2009 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| Name | Country | Fund Identification Number | Fund Type | Gross Asset Value | Minimum Investment | Other |
|---|---|---|---|---|---|---|
| SUNBERN ALTERNATIVE OPPORTUNITIES FUND LLC | United States | 805-4164740014 | Private Equity Fund | 7,401,708 | 200,000,000 | Fund of Funds |
| NB CAPE CO-INVEST FUND II LP | United States | 805-9880993562 | Private Equity Fund | 25,075,758 | 100,000 | |
| NB CAPE CO-INVEST FUND III LP | United States | 805-1871130153 | Private Equity Fund | 9,500,000 | 100,000 | |
| SPARTAN FUNDING I LP | United States | 805-1488580163 | Hedge Fund | 610,575,595 | 0 | |
| KANTOR PRIVATE OPPORTUNITIES II LP | United States | 805-3907643827 | Private Equity Fund | 26,068,312 | 150,000 | |
| NB DISTRESSED DEBT MASTER FUND LP - EXISTING SERIES | Cayman Islands | 805-8338534403 | Hedge Fund | 27,794,625 | 5,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKET DEBT - HARD CURRENCY FUND LLC | United States | 805-9087211465 | Hedge Fund | 208,821,177 | 10,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XVI-S, LTD. | Cayman Islands | 805-7637241185 | Securitized Asset Fund | 445,567,360 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA CO-INVEST FUND I-B LP | United States | 805-8798805997 | Hedge Fund | 12,766,723 | 5,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN HIGH INCOME FUND LLC | United States | 805-8511503800 | Other Private Fund BOND FUND | 597,372,094 | 20,000,000 | |
| FIXED INCOME OPPORTUNITIES NB LLC | United States | 805-6637727456 | Hedge Fund | 2,136,498,813 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKETS EQUITY MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-2244037903 | Hedge Fund | 844,420,789 | 10,000,000 | Master Fund |
| KANTOR PRIVATE OPPORTUNITIES III LP | United States | 805-3570402010 | Private Equity Fund | 33,203,402 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKET DEBT FUND LLC | United States | 805-6606629694 | Hedge Fund | 99,401,404 | 10,000,000 | |
| STRATEGIC PARTNERSHIP FUND NB LLC | United States | 805-5057344455 | Hedge Fund | 1,604,332,967 | 0 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN SPECIAL SITUATIONS MASTER FUND II LP | Guernsey | 805-4334833067 | Hedge Fund | 338,328,011 | 5,000,000 | Master Fund |
| NB DISTRESSED DEBT INVESTMENT FUND LIMITED - ORDINARY SHARE CLASS | Guernsey | 805-1474265393 | Hedge Fund | 14,197,406 | 100,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XVII SP | Cayman Islands | 805-4487570213 | Securitized Asset Fund | 923,800 | 50,000 | Fund of Funds |
| NB ALTERNATIVES DISTRESSED CREDIT FUND LTD. | Cayman Islands | 805-1901493757 | Hedge Fund | 0 | 1,000,000 | Fund of Funds |
| GREENE STREET FUNDING LP | United States | 805-1289645832 | Hedge Fund | 1,014,978,471 | 0 | |
| VERDE CDO, LTD. | Cayman Islands | 805-2765611463 | Securitized Asset Fund | 54,824,210 | 250,000 | |
| MMBB DISTRESSED CREDIT OPPORTUNITY FUND LTD. | Cayman Islands | 805-3248591092 | Hedge Fund | 102,570,711 | 5,000,000 | Fund of Funds |
| NBEC SPC/NBEC CLO XXII SP | Cayman Islands | 805-9650829410 | Securitized Asset Fund | 325,744 | 25,000 | Fund of Funds |
| CAPITAL GROUP OPPORTUNISTIC FUND LLC | United States | 805-2138363223 | Hedge Fund | 13,080,279 | 500,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XIX SP | Cayman Islands | 805-4388671073 | Securitized Asset Fund | 378,650 | 25,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN OPPORTUNISTIC CAPITAL SOLUTIONS MASTER FUND LP | Cayman Islands | 805-9453859826 | Hedge Fund | 1,912,988,785 | 1,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN CLO XX, LTD. | Cayman Islands | 805-4924177388 | Securitized Asset Fund | 492,981,581 | 250,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XX SP | Cayman Islands | 805-9049834057 | Securitized Asset Fund | 252,859 | 25,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKETS EQUITY SELECT MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-5542974199 | Hedge Fund | 210,418,045 | 10,000,000 | Master Fund |
| NB DISTRESSED DEBT INVESTMENT FUND LIMITED - EXTENDED LIFE SHARE CLASS | Guernsey | 805-6664380362 | Hedge Fund | 75,317,504 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN (PF) STRATEGIC MULTI-SECTOR FIXED INCOME FUND LLC | United States | 805-1635305450 | Hedge Fund | 408,525,551 | 10,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XVII, LTD | Cayman Islands | 805-4934448903 | Securitized Asset Fund | 531,665,014 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XXII, LTD. | Cayman Islands | 805-6961780801 | Securitized Asset Fund | 390,553,631 | 250,000 | |
| KANTOR PRIVATE OPPORTUNITIES VI LP | United States | 805-4860253407 | Private Equity Fund | 63,677,512 | 150,000 | |
| NEUBERGER BERMAN RISK PARITY MASTER FUND LP | Cayman Islands | 805-6815543720 | Hedge Fund | 1,233,746,528 | 250,000 | Master Fund |
| AMADEUS PARTNERS, L.P. | United States | 805-7250496095 | Hedge Fund | 64,245,367 | 50,000 | |
| NEUBERGER BERMAN LOAN ADVISERS HOLDINGS III LP | Cayman Islands | 805-6973035694 | Hedge Fund | 60,118,600 | 5,000,000 | Master Fund Feeder Fund Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN CLO XIX, LTD | Cayman Islands | 805-8163547315 | Securitized Asset Fund | 2,233,260 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XIV, LTD | Cayman Islands | 805-4640273318 | Securitized Asset Fund | 388,668,661 | 250,000 | |
| GREAT LAKE FUNDING I LP | United States | 805-3042930246 | Hedge Fund | 1,429,715,931 | 0 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XXI SP | Cayman Islands | 805-3373661783 | Securitized Asset Fund | 25,539 | 25,000 | Fund of Funds |
| NB DISTRESSED DEBT INVESTMENT FUND LIMITED - NEW GLOBAL SHARE CLASS | Guernsey | 805-6294969391 | Hedge Fund | 32,280,768 | 41,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XXIII SP | Cayman Islands | 805-9080281543 | Securitized Asset Fund | 490,300 | 25,000 | Fund of Funds |
| NBEC SPC/NBEC CLO XVI SP | Cayman Islands | 805-7723345174 | Securitized Asset Fund | 0 | 25,000 | Fund of Funds |
| VANTAGE PARTNERS, LP | United States | 805-3451915750 | Hedge Fund | 165,120,058 | 0 | |
| NB DIVERSIFIED ARBITRAGE MASTER FUND LLC | United States | 805-2903305433 | Hedge Fund | 12,646,925 | 250,000 | Master Fund Fund of Funds |
| NBEC SPC/NBEC CLO XVIII SP | Cayman Islands | 805-2227979537 | Securitized Asset Fund | 610,009 | 25,000 | Fund of Funds |
| NB ALL CAP ALPHA MASTER FUND, LTD. | Cayman Islands | 805-3563247141 | Hedge Fund | 70,576,364 | 1,000,000 | Master Fund |
| LIGHTPOINT PAN-EUROPEAN CLO 2007-1 P.L.C. | Ireland | 805-1045888894 | Securitized Asset Fund | 1,852,060 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN INTERNATIONAL SMALL CAP MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-6555168447 | Hedge Fund | 1,961,466 | 10,000,000 | Master Fund |
| HOMEWARD OPPORTUNITIES FUND LP | United States | 805-2359537361 | Hedge Fund | 1,284,076,450 | 0 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN SHORT DURATION EMERGING MARKET DEBT FUND LLC | United States | 805-2581463801 | Hedge Fund | 341,576,710 | 10,000,000 | |
| NB ALPHA OPPORTUNITIES LTD. | Cayman Islands | 805-7892189191 | Hedge Fund | 13,036,088 | 0 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN CLO XVIII, LTD | Cayman Islands | 805-5977474184 | Securitized Asset Fund | 489,191,707 | 250,000 | |
| 590 PARTNERS, L.P. | United States | 805-9800415597 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 10,695,610 | 25,000 | |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA CO-INVEST FUND IV LP | United States | 805-6149668356 | Hedge Fund | 6,413,331 | 5,000,000 | |
| KANTOR PRIVATE OPPORTUNITIES I LP | United States | 805-9837616883 | Private Equity Fund | 6,308,025 | 100,000 | |
| HOMEWARD OPPORTUNITIES FUND I LP | United States | 805-9284172800 | Hedge Fund | 447,689,836 | 0 | Master Fund |
| NB CROSSOVER AND PARTNER EQUITY MASTER FUND I LP | Cayman Islands | 805-9012660734 | Hedge Fund | 365,737,872 | 500,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN TACTICAL UNCORRELATED RETURNS MASTER FUND LP | Cayman Islands | 805-8312644341 | Hedge Fund | 31,000,000 | 10,000,000 | Master Fund |
| NB OFFSHORE DIVERSIFIED ARBITRAGE MASTER FUND LTD. | Cayman Islands | 805-6875727936 | Hedge Fund | 4,023,710 | 250,000 | Master Fund Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA CO-INVEST FUND III LP | United States | 805-6796887506 | Hedge Fund | 8,023,758 | 5,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO OPPORTUNITY MASTER LP | Cayman Islands | 805-5433536926 | Securitized Asset Fund | 80,277,851 | 1,000,000 | Master Fund Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN CLO XXI, LTD. | Cayman Islands | 805-9352030573 | Securitized Asset Fund | 494,483,970 | 250,000 | |
| NB PINE ROCK MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-2142877962 | Hedge Fund | 46,256,319 | 500,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES CO-INVEST FUND II LP | United States | 805-7398512432 | Hedge Fund | 6,929,934 | 5,000,000 | |
| VANTAGE GROWTH PARTNERS, L.P. | United States | 805-8322600531 | Hedge Fund | 124,865,070 | 0 | |
| NEUBERGER BERMAN INCOME PLUS MASTER FUND, L.P. | United States | 805-5430358624 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 7,417,614 | 500,000 | Master Fund |
| THE MONON FUND LTD. | Cayman Islands | 805-5206809138 | Hedge Fund | 437,044,764 | 5,000,000 | Fund of Funds |
| HAS PARTNERS FUND, L.P. | United States | 805-2145475791 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 22,137,350 | 25,000 | |
| NB DIVERSIFIED ARBITRAGE PENSION FUND LTD. | Cayman Islands | 805-3493114726 | Hedge Fund | 1,231,875 | 100,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN U.S. EQUITY INDEX PUTWRITE FUND LLC | United States | 805-7482979456 | Hedge Fund | 2,165,112,110 | 10,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XXIII, LTD. | Cayman Islands | 805-1939724618 | Securitized Asset Fund | 390,044,206 | 250,000 | |
| NBOKS CO-INVEST FUND I LP | United States | 805-9313754473 | Hedge Fund | 8,738,793 | 25,000 | |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA CO-INVEST FUND VIII LP | United States | 805-2843705891 | Hedge Fund | 10,549,592 | 5,000,000 | |
| KANTOR PRIVATE OPPORTUNITIES IV LP | United States | 805-4656453380 | Private Equity Fund | 692,966 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA CO-INVEST FUND VI LP | United States | 805-9179523674 | Hedge Fund | 4,927,637 | 5,000,000 | |
| HAS PARTNERS RETIREMENT FUND, L.P. | United States | 805-9427526771 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 25,806,545 | 25,000 | |
| NEUBERGER BERMAN SDS ENHANCED EQUITY FUND LP | Cayman Islands | 805-4112954651 | Hedge Fund | 190,828,426 | 1,000,000 | Master Fund |
| KANTOR PRIVATE OPPORTUNITIES V LP | United States | 805-4643912208 | Private Equity Fund | 22,057,114 | 150,000 | |
| NEUBERGER BERMAN HEDGED CRYPTOCURRENCY VOLATILITY FUND LLC | United States | 805-1380496189 | Hedge Fund | 66,411,626 | 5,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XV, LTD | Cayman Islands | 805-8770864666 | Securitized Asset Fund | 387,727,877 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES CO-INVEST FUND I LP | United States | 805-9614529467 | Hedge Fund | 20,230,146 | 5,000,000 | |
| NB CAPE CO-INVEST FUND I LP | United States | 805-3709897141 | Private Equity Fund | 11,999,994 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKET DEBT - LOCAL CURRENCY FUND LLC | United States | 805-9061467653 | Hedge Fund | 71,843,538 | 10,000,000 | |
| NB SPECIALTY FINANCE FUND LP | United States | 805-3160497260 | Private Equity Fund | 373,684,092 | 5,000,000 | Master Fund Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN CHINA A-SHARE EQUITY MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-8759332647 | Hedge Fund | 2,266,889 | 10,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-4248828067 | Hedge Fund | 225,780,025 | 5,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA FUND LP | United States | 805-8549465622 | Hedge Fund | 115,505,382 | 5,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA CO-INVEST FUND VII LP | United States | 805-8194241959 | Hedge Fund | 11,000,000 | 5,000,000 |
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| deRegt, Kenneth, M | DIRECTOR | 05/01/2021 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| TANK, BRADLEY, CURTIS | DIRECTOR, PRESIDENT - FIXED INCOME, CHIEF INVESTMENT OFFICER - FIXED INCOME | 01/01/2004 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| AMATO, JOSEPH, VINCENT | DIRECTOR, PRESIDENT - EQUITIES, CHIEF INVESTMENT OFFICER - EQUITIES | 05/01/2006 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| Viola, Leo, Anthony | CONTROLLER AND SENIOR VICE PRESIDENT | 06/01/2021 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| NEUBERGER BERMAN INVESTMENT ADVISERS HOLDINGS LLC | MEMBER | 05/01/2009 | Direct | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CETRON, BRAD, ELLIOT | CHIEF COMPLIANCE OFFICER - HEAD OF COMPLIANCE AND MANAGING DIRECTOR | 01/01/2016 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| WRIGHT, STEPHEN, GREGORY | DIRECTOR, MANAGING DIRECTOR | 01/01/2019 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| ROSENTHAL, VANESSA, MOTTO | DIRECTOR | 05/01/2021 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| CHINNI, MICHAEL | TREASURER AND SENIOR VICE PRESIDENT | 06/01/2021 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| NBSH ACQUISITION, LLC | MEMBER NEUBERGER BERMAN GROUP LLC | 05/01/2009 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| NEUBERGER BERMAN GROUP LLC | MEMBER NEUBERGER BERMAN INVESTMENT ADVISERS HOLDINGS LLC | 02/01/2009 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| Name | Country | Fund Identification Number | Fund Type | Gross Asset Value | Minimum Investment | Other |
|---|---|---|---|---|---|---|
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKET DEBT - LOCAL CURRENCY FUND LLC | United States | 805-9061467653 | Hedge Fund | 79,538,244 | 10,000,000 | |
| NB SPECIALTY FINANCE FUND LP | United States | 805-3160497260 | Private Equity Fund | 219,724,333 | 5,000,000 | Master Fund Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-4248828067 | Hedge Fund | 150,475,510 | 5,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA FUND LP | United States | 805-8549465622 | Hedge Fund | 43,047,822 | 5,000,000 | Master Fund |
| SPARTAN FUNDING I LP | United States | 805-1488580163 | Hedge Fund | 130,741,159 | 0 | |
| KANTOR PRIVATE OPPORTUNITIES II LP | United States | 805-3907643827 | Private Equity Fund | 21,000,000 | 150,000 | |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES CO-INVEST FUND I LP | United States | 805-9614529467 | Hedge Fund | 6,905,903 | 5,000,000 | |
| NB OFFSHORE DIVERSIFIED ARBITRAGE MASTER FUND LTD. | Cayman Islands | 805-6875727936 | Hedge Fund | 35,734,904 | 250,000 | Master Fund Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA CO-INVEST FUND III LP | United States | 805-6796887506 | Hedge Fund | 5,919,300 | 5,000,000 | |
| NB PINE ROCK MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-2142877962 | Hedge Fund | 34,822,232 | 500,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES CO-INVEST FUND II LP | United States | 805-7398512432 | Hedge Fund | 6,905,903 | 5,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XXI, LTD. | Cayman Islands | 805-9352030573 | Securitized Asset Fund | 378,811,545 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO OPPORTUNITY MASTER LP | Cayman Islands | 805-5433536926 | Securitized Asset Fund | 80,434,992 | 1,000,000 | Master Fund Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN CLO XV, LTD | Cayman Islands | 805-8770864666 | Securitized Asset Fund | 384,646,415 | 250,000 | |
| NB DISTRESSED DEBT MASTER FUND LP - EXISTING SERIES | Cayman Islands | 805-8338534403 | Hedge Fund | 24,305,236 | 5,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKET DEBT - HARD CURRENCY FUND LLC | United States | 805-9087211465 | Hedge Fund | 187,801,000 | 10,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XVI-S, LTD. | Cayman Islands | 805-7637241185 | Securitized Asset Fund | 486,921,032 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA CO-INVEST FUND I-B LP | United States | 805-8798805997 | Hedge Fund | 12,791,415 | 5,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN HIGH INCOME FUND LLC | United States | 805-8511503800 | Other Private Fund BOND FUND | 652,209,847 | 20,000,000 | |
| FIXED INCOME OPPORTUNITIES NB LLC | United States | 805-6637727456 | Hedge Fund | 2,074,598 | 100,000 | |
| NB DISTRESSED DEBT INVESTMENT FUND LIMITED - NEW GLOBAL SHARE CLASS | Guernsey | 805-6294969391 | Hedge Fund | 31,453,411 | 41,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XXIII SP | Cayman Islands | 805-9080281543 | Securitized Asset Fund | 527,875 | 25,000 | Fund of Funds |
| NBEC SPC/NBEC CLO XVI SP | Cayman Islands | 805-7723345174 | Securitized Asset Fund | 596,521 | 25,000 | Fund of Funds |
| VANTAGE PARTNERS, LP | United States | 805-3451915750 | Hedge Fund | 128,423,227 | 0 | |
| NB DIVERSIFIED ARBITRAGE MASTER FUND LLC | United States | 805-2903305433 | Hedge Fund | 46,372,353 | 250,000 | Master Fund Fund of Funds |
| NBEC SPC/NBEC CLO XVIII SP | Cayman Islands | 805-2227979537 | Securitized Asset Fund | 551,352 | 25,000 | Fund of Funds |
| NB ALL CAP ALPHA MASTER FUND, LTD. | Cayman Islands | 805-3563247141 | Hedge Fund | 63,201,950 | 1,000,000 | Master Fund |
| LIGHTPOINT PAN-EUROPEAN CLO 2007-1 P.L.C. | Ireland | 805-1045888894 | Securitized Asset Fund | 1,829,440 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN INTERNATIONAL SMALL CAP MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-6555168447 | Hedge Fund | 1,671,027 | 10,000,000 | Master Fund |
| HOMEWARD OPPORTUNITIES FUND LP | United States | 805-2359537361 | Hedge Fund | 1,154,641,304 | 0 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN SHORT DURATION EMERGING MARKET DEBT FUND LLC | United States | 805-2581463801 | Hedge Fund | 339,096,364 | 10,000,000 | |
| NB ALPHA OPPORTUNITIES LTD. | Cayman Islands | 805-7892189191 | Hedge Fund | 19,546,162 | 0 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN CLO XVIII, LTD | Cayman Islands | 805-5977474184 | Securitized Asset Fund | 485,639,035 | 250,000 | |
| 590 PARTNERS, L.P. | United States | 805-9800415597 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 11,626,400 | 25,000 | |
| NB ALTERNATIVES DISTRESSED CREDIT FUND LTD. | Cayman Islands | 805-1901493757 | Hedge Fund | 1,763,600 | 1,000,000 | Fund of Funds |
| GREENE STREET FUNDING LP | United States | 805-1289645832 | Hedge Fund | 785,211,209 | 0 | |
| VERDE CDO, LTD. | Cayman Islands | 805-2765611463 | Securitized Asset Fund | 68,532,296 | 250,000 | |
| MMBB DISTRESSED CREDIT OPPORTUNITY FUND LTD. | Cayman Islands | 805-3248591092 | Hedge Fund | 90,736,042 | 5,000,000 | Fund of Funds |
| CAPITAL GROUP OPPORTUNISTIC FUND LLC | United States | 805-2138363223 | Hedge Fund | 11,472,330 | 500,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XIX SP | Cayman Islands | 805-4388671073 | Securitized Asset Fund | 481,700 | 25,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN OPPORTUNISTIC CAPITAL SOLUTIONS MASTER FUND LP | Cayman Islands | 805-9453859826 | Hedge Fund | 1,046,482,324 | 1,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN CLO XX, LTD. | Cayman Islands | 805-4924177388 | Securitized Asset Fund | 448,438,922 | 250,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XX SP | Cayman Islands | 805-9049834057 | Securitized Asset Fund | 226,176 | 25,000 | Fund of Funds |
| KANTOR PRIVATE OPPORTUNITIES IV LP | United States | 805-4656453380 | Private Equity Fund | 33,000,000 | 100,000 | |
| HAS PARTNERS RETIREMENT FUND, L.P. | United States | 805-9427526771 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 26,971,675 | 25,000 | |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKETS EQUITY SELECT MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-5542974199 | Hedge Fund | 219,695,395 | 10,000,000 | Master Fund |
| NB DISTRESSED DEBT INVESTMENT FUND LIMITED - EXTENDED LIFE SHARE CLASS | Guernsey | 805-6664380362 | Hedge Fund | 66,376,611 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN (PF) STRATEGIC MULTI-SECTOR FIXED INCOME FUND LLC | United States | 805-1635305450 | Hedge Fund | 225,399,140 | 10,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XXII, LTD. | Cayman Islands | 805-6961780801 | Securitized Asset Fund | 387,983,416 | 250,000 | |
| KANTOR PRIVATE OPPORTUNITIES VI LP | United States | 805-4860253407 | Private Equity Fund | 59,875,000 | 150,000 | |
| NEUBERGER BERMAN RISK PARITY MASTER FUND LP | Cayman Islands | 805-6815543720 | Hedge Fund | 1,150,373,262 | 250,000 | Master Fund |
| AMADEUS PARTNERS, L.P. | United States | 805-7250496095 | Hedge Fund | 78,177,039 | 50,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XXII SP | Cayman Islands | 805-9650829410 | Securitized Asset Fund | 206,625 | 25,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN CLO XVII, LTD | Cayman Islands | 805-4934448903 | Securitized Asset Fund | 527,054,555 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN LOAN ADVISERS HOLDINGS III LP | Cayman Islands | 805-6973035694 | Hedge Fund | 6,951,336 | 5,000,000 | Master Fund Feeder Fund Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA CO-INVEST FUND IV LP | United States | 805-6149668356 | Hedge Fund | 6,372,165 | 5,000,000 | |
| KANTOR PRIVATE OPPORTUNITIES I LP | United States | 805-9837616883 | Private Equity Fund | 8,000,000 | 100,000 | |
| HOMEWARD OPPORTUNITIES FUND I LP | United States | 805-9284172800 | Hedge Fund | 1,755,643,958 | 0 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKETS EQUITY MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-2244037903 | Hedge Fund | 1,108,846,651 | 10,000,000 | Master Fund |
| KANTOR PRIVATE OPPORTUNITIES III LP | United States | 805-3570402010 | Private Equity Fund | 4,980,298 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKET DEBT FUND LLC | United States | 805-6606629694 | Hedge Fund | 336,955,902 | 10,000,000 | |
| STRATEGIC PARTNERSHIP FUND NB LLC | United States | 805-5057344455 | Hedge Fund | 1,436,825,494 | 0 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN SPECIAL SITUATIONS MASTER FUND II LP | Guernsey | 805-4334833067 | Hedge Fund | 329,913,427 | 5,000,000 | Master Fund |
| NB DISTRESSED DEBT INVESTMENT FUND LIMITED - ORDINARY SHARE CLASS | Guernsey | 805-1474265393 | Hedge Fund | 13,820,750 | 100,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XVII SP | Cayman Islands | 805-4487570213 | Securitized Asset Fund | 941,222 | 50,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN CLO XIX, LTD | Cayman Islands | 805-8163547315 | Securitized Asset Fund | 361,210,763 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XIV, LTD | Cayman Islands | 805-4640273318 | Securitized Asset Fund | 384,903,010 | 250,000 | |
| GREAT LAKE FUNDING I LP | United States | 805-3042930246 | Hedge Fund | 768,516,988 | 0 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XXI SP | Cayman Islands | 805-3373661783 | Securitized Asset Fund | 360,809 | 25,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN INCOME PLUS MASTER FUND, L.P. | United States | 805-5430358624 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 14,729,779 | 500,000 | Master Fund |
| THE MONON FUND LTD. | Cayman Islands | 805-5206809138 | Hedge Fund | 426,667,909 | 5,000,000 | Fund of Funds |
| HAS PARTNERS FUND, L.P. | United States | 805-2145475791 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 17,387,165 | 25,000 | |
| NB DIVERSIFIED ARBITRAGE PENSION FUND LTD. | Cayman Islands | 805-3493114726 | Hedge Fund | 4,108,013 | 100,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN U.S. EQUITY INDEX PUTWRITE FUND LLC | United States | 805-7482979456 | Hedge Fund | 1,706,502,968 | 10,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XXIII, LTD. | Cayman Islands | 805-1939724618 | Securitized Asset Fund | 388,722,707 | 250,000 | |
| VANTAGE GROWTH PARTNERS, L.P. | United States | 805-8322600531 | Hedge Fund | 96,141,474 | 0 | |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA CO-INVEST FUND VI LP | United States | 805-9179523674 | Hedge Fund | 4,894,927 | 5,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN SDS ENHANCED EQUITY FUND LP | Cayman Islands | 805-4112954651 | Hedge Fund | 123,231,785 | 1,000,000 | Master Fund |
| KANTOR PRIVATE OPPORTUNITIES V LP | United States | 805-4643912208 | Private Equity Fund | 22,000,000 | 150,000 | |
| NEUBERGER BERMAN HEDGED CRYPTOCURRENCY VOLATILITY FUND LLC | United States | 805-1380496189 | Hedge Fund | 6,001,000 | 5,000,000 |
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| deRegt, Kenneth, M | CHIEF OPERATING OFFICER - FIXED INCOME, MANAGING DIRECTOR | 07/01/2019 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| TANK, BRADLEY, CURTIS | DIRECTOR, PRESIDENT - FIXED INCOME, CHIEF INVESTMENT OFFICER - FIXED INCOME | 01/01/2004 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| KOHN, LAWRENCE, JAY | DIRECTOR, CHIEF OPERATING OFFICER - EQUITIES AND MANAGING DIRECTOR | 02/01/2013 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| AMATO, JOSEPH, VINCENT | DIRECTOR, PRESIDENT - EQUITIES, CHIEF INVESTMENT OFFICER - EQUITIES | 05/01/2006 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| Viola, Leo, Anthony | TREASURER, SENIOR VICE PRESIDENT | 09/01/2019 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| NEUBERGER BERMAN INVESTMENT ADVISERS HOLDINGS LLC | MEMBER | 05/01/2009 | Direct | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CETRON, BRAD, ELLIOT | CHIEF COMPLIANCE OFFICER - HEAD OF COMPLIANCE AND MANAGING DIRECTOR | 01/01/2016 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| WRIGHT, STEPHEN, GREGORY | DIRECTOR, MANAGING DIRECTOR | 01/01/2019 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| EASON, ROBERT, LEE | DIRECTOR | 01/01/2016 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| NBSH ACQUISITION, LLC | MEMBER NEUBERGER BERMAN GROUP LLC | 05/01/2009 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| NEUBERGER BERMAN GROUP LLC | MEMBER NEUBERGER BERMAN INVESTMENT ADVISERS HOLDINGS LLC | 02/01/2009 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| Name | Country | Fund Identification Number | Fund Type | Gross Asset Value | Minimum Investment | Other |
|---|---|---|---|---|---|---|
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKET DEBT - HARD CURRENCY FUND LLC | United States | 805-9087211465 | Hedge Fund | 187,801,000 | 10,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA CO-INVEST FUND I-B LP | United States | 805-8798805997 | Hedge Fund | 12,791,415 | 5,000,000 | |
| VANTAGE PARTNERS, LP | United States | 805-3451915750 | Hedge Fund | 128,423,227 | 0 | |
| NEUBERGER BERMAN HIGH INCOME FUND LLC | United States | 805-8511503800 | Other Private Fund BOND FUND | 652,209,847 | 20,000,000 | |
| FIXED INCOME OPPORTUNITIES NB LLC | United States | 805-6637727456 | Hedge Fund | 2,074,598 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XVI-S, LTD. | Cayman Islands | 805-7637241185 | Securitized Asset Fund | 486,921,032 | 250,000 | |
| NB DISTRESSED DEBT INVESTMENT FUND LIMITED - NEW GLOBAL SHARE CLASS | Guernsey | 805-6294969391 | Hedge Fund | 31,453,411 | 41,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XXIII SP | Cayman Islands | 805-9080281543 | Securitized Asset Fund | 527,875 | 25,000 | Fund of Funds |
| NBEC SPC/NBEC CLO XVI SP | Cayman Islands | 805-7723345174 | Securitized Asset Fund | 596,521 | 25,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKET DEBT - LOCAL CURRENCY FUND LLC | United States | 805-9061467653 | Hedge Fund | 79,538,244 | 10,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-4248828067 | Hedge Fund | 150,475,510 | 5,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN OPPORTUNISTIC CAPITAL SOLUTIONS MASTER FUND LP | Cayman Islands | 805-9453859826 | Hedge Fund | 1,046,482,324 | 1,000,000 | Master Fund |
| NBEC SPC/NBEC CLO XIX SP | Cayman Islands | 805-4388671073 | Securitized Asset Fund | 481,700 | 25,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN CLO XX, LTD. | Cayman Islands | 805-4924177388 | Securitized Asset Fund | 448,438,922 | 250,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XX SP | Cayman Islands | 805-9049834057 | Securitized Asset Fund | 226,176 | 25,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN (PF) STRATEGIC INCOME FUND LLC | United States | 805-1635305450 | Hedge Fund | 225,399,140 | 10,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XXII, LTD. | Cayman Islands | 805-6961780801 | Securitized Asset Fund | 387,983,416 | 250,000 | |
| KANTOR PRIVATE OPPORTUNITIES VI LP | United States | 805-4860253407 | Private Equity Fund | 59,875,000 | 150,000 | |
| KANTOR PRIVATE OPPORTUNITIES IV LP | United States | 805-4656453380 | Private Equity Fund | 33,000,000 | 100,000 | |
| HAS PARTNERS RETIREMENT FUND, L.P. | United States | 805-9427526771 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 26,971,675 | 25,000 | |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKETS EQUITY SELECT MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-5542974199 | Hedge Fund | 219,695,395 | 10,000,000 | Master Fund |
| NB DISTRESSED DEBT INVESTMENT FUND LIMITED - EXTENDED LIFE SHARE CLASS | Guernsey | 805-6664380362 | Hedge Fund | 66,376,611 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN RISK PARITY MASTER FUND LP | Cayman Islands | 805-6815543720 | Hedge Fund | 1,150,373,262 | 250,000 | Master Fund |
| AMADEUS PARTNERS, L.P. | United States | 805-7250496095 | Hedge Fund | 78,177,039 | 50,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XXII SP | Cayman Islands | 805-9650829410 | Securitized Asset Fund | 206,625 | 25,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN LOAN ADVISERS HOLDINGS III LP | Cayman Islands | 805-6973035694 | Hedge Fund | 6,951,336 | 5,000,000 | Master Fund Feeder Fund Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA CO-INVEST FUND IV LP | United States | 805-6149668356 | Hedge Fund | 6,372,165 | 5,000,000 | |
| KANTOR PRIVATE OPPORTUNITIES I LP | United States | 805-9837616883 | Private Equity Fund | 8,000,000 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XVII, LTD | Cayman Islands | 805-4934448903 | Securitized Asset Fund | 527,054,555 | 250,000 | |
| LIGHTPOINT PAN-EUROPEAN CLO 2007-1 P.L.C. | Ireland | 805-1045888894 | Securitized Asset Fund | 1,829,440 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN INTERNATIONAL SMALL CAP MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-6555168447 | Hedge Fund | 1,671,027 | 10,000,000 | Master Fund |
| HOMEWARD OPPORTUNITIES FUND LP | United States | 805-2359537361 | Hedge Fund | 1,154,641,304 | 0 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN SHORT DURATION EMERGING MARKET DEBT FUND LLC | United States | 805-2581463801 | Hedge Fund | 339,096,364 | 10,000,000 | |
| NB ALPHA OPPORTUNITIES LTD. | Cayman Islands | 805-7892189191 | Hedge Fund | 19,546,162 | 0 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKETS EQUITY MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-2244037903 | Hedge Fund | 1,108,846,651 | 10,000,000 | Master Fund |
| KANTOR PRIVATE OPPORTUNITIES III LP | United States | 805-3570402010 | Private Equity Fund | 4,980,298 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKET DEBT FUND LLC | United States | 805-6606629694 | Hedge Fund | 336,955,902 | 10,000,000 | |
| HOMEWARD OPPORTUNITIES FUND I LP | United States | 805-9284172800 | Hedge Fund | 1,755,643,958 | 0 | Master Fund |
| STRATEGIC PARTNERSHIP FUND NB LLC | United States | 805-5057344455 | Hedge Fund | 1,436,825,494 | 0 | Fund of Funds |
| U.S. RESIDENTIAL OPPORTUNITY FUND III LP | United States | 805-3976953395 | Hedge Fund | 498,596 | 50,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES CO-INVEST FUND I LP | United States | 805-9614529467 | Hedge Fund | 6,905,903 | 5,000,000 | |
| NB OFFSHORE DIVERSIFIED ARBITRAGE MASTER FUND LTD. | Cayman Islands | 805-6875727936 | Hedge Fund | 35,734,904 | 250,000 | Master Fund Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA CO-INVEST FUND III LP | United States | 805-6796887506 | Hedge Fund | 5,919,300 | 5,000,000 | |
| NB PINE ROCK MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-2142877962 | Hedge Fund | 34,822,232 | 500,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES CO-INVEST FUND II LP | United States | 805-7398512432 | Hedge Fund | 6,905,903 | 5,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XXI, LTD. | Cayman Islands | 805-9352030573 | Securitized Asset Fund | 378,811,545 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO OPPORTUNITY MASTER LP | Cayman Islands | 805-5433536926 | Securitized Asset Fund | 80,434,992 | 1,000,000 | Master Fund Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN CLO XV, LTD | Cayman Islands | 805-8770864666 | Securitized Asset Fund | 384,646,415 | 250,000 | |
| NB DISTRESSED DEBT MASTER FUND LP - EXISTING SERIES | Cayman Islands | 805-8338534403 | Hedge Fund | 24,305,236 | 5,000,000 | Master Fund |
| NB SPECIALTY FINANCE FUND LP | United States | 805-3160497260 | Private Equity Fund | 219,724,333 | 5,000,000 | Master Fund Fund of Funds |
| U.S. RESIDENTIAL OPPORTUNITY FUND II LP | United States | 805-3937527734 | Hedge Fund | 339,578 | 50,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN GLOBAL EQUITY INDEX PUTWRITE FUND LLC | United States | 805-6673309836 | Hedge Fund | 13,445,477 | 10,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA FUND LP | United States | 805-8549465622 | Hedge Fund | 43,047,822 | 5,000,000 | Master Fund |
| SPARTAN FUNDING I LP | United States | 805-1488580163 | Hedge Fund | 130,741,159 | 0 | |
| KANTOR PRIVATE OPPORTUNITIES II LP | United States | 805-3907643827 | Private Equity Fund | 21,000,000 | 150,000 | |
| NB DIVERSIFIED ARBITRAGE MASTER FUND LLC | United States | 805-2903305433 | Hedge Fund | 46,372,353 | 250,000 | Master Fund Fund of Funds |
| NB ALL CAP ALPHA MASTER FUND, LTD. | Cayman Islands | 805-3563247141 | Hedge Fund | 63,201,950 | 1,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN CLO XVIII, LTD | Cayman Islands | 805-5977474184 | Securitized Asset Fund | 485,639,035 | 250,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XVIII SP | Cayman Islands | 805-2227979537 | Securitized Asset Fund | 551,352 | 25,000 | Fund of Funds |
| 590 PARTNERS, L.P. | United States | 805-9800415597 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 11,626,400 | 25,000 | |
| NB ALTERNATIVES DISTRESSED CREDIT FUND LTD. | Cayman Islands | 805-1901493757 | Hedge Fund | 1,763,600 | 1,000,000 | Fund of Funds |
| GREENE STREET FUNDING LP | United States | 805-1289645832 | Hedge Fund | 785,211,209 | 0 | |
| VERDE CDO, LTD. | Cayman Islands | 805-2765611463 | Securitized Asset Fund | 68,532,296 | 250,000 | |
| MMBB DISTRESSED CREDIT OPPORTUNITY FUND LTD. | Cayman Islands | 805-3248591092 | Hedge Fund | 90,736,042 | 5,000,000 | Fund of Funds |
| CAPITAL GROUP OPPORTUNISTIC FUND LLC | United States | 805-2138363223 | Hedge Fund | 11,472,330 | 500,000 | |
| NEUBERGER BERMAN SPECIAL SITUATIONS MASTER FUND II LP | Guernsey | 805-4334833067 | Hedge Fund | 329,913,427 | 5,000,000 | Master Fund |
| NB DISTRESSED DEBT INVESTMENT FUND LIMITED - ORDINARY SHARE CLASS | Guernsey | 805-1474265393 | Hedge Fund | 13,820,750 | 100,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XVII SP | Cayman Islands | 805-4487570213 | Securitized Asset Fund | 941,222 | 50,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN CLO XIX, LTD | Cayman Islands | 805-8163547315 | Securitized Asset Fund | 361,210,763 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XIV, LTD | Cayman Islands | 805-4640273318 | Securitized Asset Fund | 384,903,010 | 250,000 | |
| GREAT LAKE FUNDING I LP | United States | 805-3042930246 | Hedge Fund | 768,516,988 | 0 | |
| NEUBERGER BERMAN INCOME PLUS MASTER FUND, L.P. | United States | 805-5430358624 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 14,729,779 | 500,000 | Master Fund |
| HAS PARTNERS FUND, L.P. | United States | 805-2145475791 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 17,387,165 | 25,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XXI SP | Cayman Islands | 805-3373661783 | Securitized Asset Fund | 360,809 | 25,000 | Fund of Funds |
| NB DIVERSIFIED ARBITRAGE PENSION FUND LTD. | Cayman Islands | 805-3493114726 | Hedge Fund | 4,108,013 | 100,000 | Fund of Funds |
| THE MONON FUND LTD. | Cayman Islands | 805-5206809138 | Hedge Fund | 426,667,909 | 5,000,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN U.S. EQUITY INDEX PUTWRITE FUND LLC | United States | 805-7482979456 | Hedge Fund | 1,706,502,968 | 10,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XXIII, LTD. | Cayman Islands | 805-1939724618 | Securitized Asset Fund | 388,722,707 | 250,000 | |
| VANTAGE GROWTH PARTNERS, L.P. | United States | 805-8322600531 | Hedge Fund | 96,141,474 | 0 | |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA CO-INVEST FUND VI LP | United States | 805-9179523674 | Hedge Fund | 4,894,927 | 5,000,000 | |
| KANTOR PRIVATE OPPORTUNITIES V LP | United States | 805-4643912208 | Private Equity Fund | 22,000,000 | 150,000 | |
| NEUBERGER BERMAN SDS ENHANCED EQUITY FUND LP | Cayman Islands | 805-4112954651 | Hedge Fund | 123,231,785 | 1,000,000 | Master Fund |
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| deRegt, Kenneth, M | CHIEF OPERATING OFFICER - FIXED INCOME, MANAGING DIRECTOR | 07/01/2019 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| TANK, BRADLEY, CURTIS | DIRECTOR, PRESIDENT - FIXED INCOME, CHIEF INVESTMENT OFFICER - FIXED INCOME | 01/01/2004 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| KOHN, LAWRENCE, JAY | DIRECTOR, CHIEF OPERATING OFFICER - EQUITIES AND MANAGING DIRECTOR | 02/01/2013 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| AMATO, JOSEPH, VINCENT | DIRECTOR, PRESIDENT - EQUITIES, CHIEF INVESTMENT OFFICER - EQUITIES | 05/01/2006 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Viola, Leo, Anthony | TREASURER, SENIOR VICE PRESIDENT | 09/01/2019 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| NEUBERGER BERMAN INVESTMENT ADVISERS HOLDINGS LLC | MEMBER | 05/01/2009 | Direct | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| CETRON, BRAD, ELLIOT | CHIEF COMPLIANCE OFFICER - HEAD OF COMPLIANCE AND MANAGING DIRECTOR | 01/01/2016 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| WRIGHT, STEPHEN, GREGORY | DIRECTOR, MANAGING DIRECTOR | 01/01/2019 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| EASON, ROBERT, LEE | DIRECTOR | 01/01/2016 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| NBSH ACQUISITION, LLC | MEMBER NEUBERGER BERMAN GROUP LLC | 05/01/2009 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| NEUBERGER BERMAN GROUP LLC | MEMBER NEUBERGER BERMAN INVESTMENT ADVISERS HOLDINGS LLC | 02/01/2009 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| Name | Country | Fund Identification Number | Fund Type | Gross Asset Value | Minimum Investment | Other |
|---|---|---|---|---|---|---|
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKET DEBT - HARD CURRENCY FUND LLC | United States | 805-9087211465 | Hedge Fund | 187,801,000 | 10,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA CO-INVEST FUND I-B LP | United States | 805-8798805997 | Hedge Fund | 12,791,415 | 5,000,000 | |
| VANTAGE PARTNERS, LP | United States | 805-3451915750 | Hedge Fund | 128,423,227 | 0 | |
| NEUBERGER BERMAN HIGH INCOME FUND LLC | United States | 805-8511503800 | Other Private Fund BOND FUND | 652,209,847 | 20,000,000 | |
| FIXED INCOME OPPORTUNITIES NB LLC | United States | 805-6637727456 | Hedge Fund | 2,074,598 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XVI-S, LTD. | Cayman Islands | 805-7637241185 | Securitized Asset Fund | 486,921,032 | 250,000 | |
| NB DISTRESSED DEBT INVESTMENT FUND LIMITED - NEW GLOBAL SHARE CLASS | Guernsey | 805-6294969391 | Hedge Fund | 31,453,411 | 41,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XXIII SP | Cayman Islands | 805-9080281543 | Securitized Asset Fund | 527,875 | 25,000 | Fund of Funds |
| NBEC SPC/NBEC CLO XVI SP | Cayman Islands | 805-7723345174 | Securitized Asset Fund | 596,521 | 25,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKET DEBT - LOCAL CURRENCY FUND LLC | United States | 805-9061467653 | Hedge Fund | 79,538,244 | 10,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN OPPORTUNISTIC CAPITAL SOLUTIONS MASTER FUND LP | Cayman Islands | 805-9453859826 | Hedge Fund | 1,046,482,324 | 1,000,000 | Master Fund |
| NBEC SPC/NBEC CLO XIX SP | Cayman Islands | 805-4388671073 | Securitized Asset Fund | 481,700 | 25,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN CLO XX, LTD. | Cayman Islands | 805-4924177388 | Securitized Asset Fund | 448,438,922 | 250,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XX SP | Cayman Islands | 805-9049834057 | Securitized Asset Fund | 226,176 | 25,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN (PF) STRATEGIC INCOME FUND LLC | United States | 805-1635305450 | Hedge Fund | 225,399,140 | 10,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XXII, LTD. | Cayman Islands | 805-6961780801 | Securitized Asset Fund | 387,983,416 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XVIII, LTD | Cayman Islands | 805-5977474184 | Securitized Asset Fund | 485,639,035 | 250,000 | |
| HAS PARTNERS RETIREMENT FUND, L.P. | United States | 805-9427526771 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 26,971,675 | 25,000 | |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKETS EQUITY SELECT MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-5542974199 | Hedge Fund | 219,695,395 | 10,000,000 | Master Fund |
| NB DISTRESSED DEBT INVESTMENT FUND LIMITED - EXTENDED LIFE SHARE CLASS | Guernsey | 805-6664380362 | Hedge Fund | 66,376,611 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN RISK PARITY MASTER FUND LP | Cayman Islands | 805-6815543720 | Hedge Fund | 1,150,373,262 | 250,000 | Master Fund |
| AMADEUS PARTNERS, L.P. | United States | 805-7250496095 | Hedge Fund | 78,177,039 | 50,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XXII SP | Cayman Islands | 805-9650829410 | Securitized Asset Fund | 206,625 | 25,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN CLO XVII, LTD | Cayman Islands | 805-4934448903 | Securitized Asset Fund | 527,054,555 | 250,000 | |
| LIGHTPOINT PAN-EUROPEAN CLO 2007-1 P.L.C. | Ireland | 805-1045888894 | Securitized Asset Fund | 1,829,440 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN INTERNATIONAL SMALL CAP MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-6555168447 | Hedge Fund | 1,671,027 | 10,000,000 | Master Fund |
| HOMEWARD OPPORTUNITIES FUND LP | United States | 805-2359537361 | Hedge Fund | 1,154,641,304 | 0 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN SHORT DURATION EMERGING MARKET DEBT FUND LLC | United States | 805-2581463801 | Hedge Fund | 339,096,364 | 10,000,000 | |
| NB ALPHA OPPORTUNITIES LTD. | Cayman Islands | 805-7892189191 | Hedge Fund | 19,546,162 | 0 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKETS EQUITY MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-2244037903 | Hedge Fund | 1,108,846,651 | 10,000,000 | Master Fund |
| KANTOR PRIVATE OPPORTUNITIES III LP | United States | 805-3570402010 | Private Equity Fund | 4,980,298 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKET DEBT FUND LLC | United States | 805-6606629694 | Hedge Fund | 336,955,902 | 10,000,000 | |
| HOMEWARD OPPORTUNITIES FUND I LP | United States | 805-9284172800 | Hedge Fund | 1,755,643,958 | 0 | Master Fund |
| STRATEGIC PARTNERSHIP FUND NB LLC | United States | 805-5057344455 | Hedge Fund | 1,436,825,494 | 0 | Fund of Funds |
| U.S. RESIDENTIAL OPPORTUNITY FUND III LP | United States | 805-3976953395 | Hedge Fund | 498,596 | 50,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES CO-INVEST FUND I LP | United States | 805-9614529467 | Hedge Fund | 6,905,903 | 5,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN LOAN ADVISERS HOLDINGS III LP | Cayman Islands | 805-6973035694 | Hedge Fund | 6,951,336 | 5,000,000 | Master Fund Feeder Fund Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA CO-INVEST FUND IV LP | United States | 805-6149668356 | Hedge Fund | 6,372,165 | 5,000,000 | |
| KANTOR PRIVATE OPPORTUNITIES I LP | United States | 805-9837616883 | Private Equity Fund | 8,000,000 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO OPPORTUNITY MASTER LP | Cayman Islands | 805-5433536926 | Securitized Asset Fund | 80,434,992 | 1,000,000 | Master Fund Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN CLO XV, LTD | Cayman Islands | 805-8770864666 | Securitized Asset Fund | 384,646,415 | 250,000 | |
| NB DISTRESSED DEBT MASTER FUND LP - EXISTING SERIES | Cayman Islands | 805-8338534403 | Hedge Fund | 24,305,236 | 5,000,000 | Master Fund |
| NB SPECIALTY FINANCE FUND LP | United States | 805-3160497260 | Private Equity Fund | 219,724,333 | 5,000,000 | Master Fund Fund of Funds |
| U.S. RESIDENTIAL OPPORTUNITY FUND II LP | United States | 805-3937527734 | Hedge Fund | 339,578 | 50,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN GLOBAL EQUITY INDEX PUTWRITE FUND LLC | United States | 805-6673309836 | Hedge Fund | 13,445,477 | 10,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA FUND LP | United States | 805-8549465622 | Hedge Fund | 43,047,822 | 5,000,000 | Master Fund |
| SPARTAN FUNDING I LP | United States | 805-1488580163 | Hedge Fund | 130,741,159 | 0 | |
| KANTOR PRIVATE OPPORTUNITIES II LP | United States | 805-3907643827 | Private Equity Fund | 21,000,000 | 150,000 | |
| NB DIVERSIFIED ARBITRAGE MASTER FUND LLC | United States | 805-2903305433 | Hedge Fund | 46,372,353 | 250,000 | Master Fund Fund of Funds |
| NB ALL CAP ALPHA MASTER FUND, LTD. | Cayman Islands | 805-3563247141 | Hedge Fund | 63,201,950 | 1,000,000 | Master Fund |
| NBEC SPC/NBEC CLO XVIII SP | Cayman Islands | 805-2227979537 | Securitized Asset Fund | 551,352 | 25,000 | Fund of Funds |
| 590 PARTNERS, L.P. | United States | 805-9800415597 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 11,626,400 | 25,000 | |
| NB ALTERNATIVES DISTRESSED CREDIT FUND LTD. | Cayman Islands | 805-1901493757 | Hedge Fund | 1,763,600 | 1,000,000 | Fund of Funds |
| GREENE STREET FUNDING LP | United States | 805-1289645832 | Hedge Fund | 785,211,209 | 0 | |
| NB OFFSHORE DIVERSIFIED ARBITRAGE MASTER FUND LTD. | Cayman Islands | 805-6875727936 | Hedge Fund | 35,734,904 | 250,000 | Master Fund Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA CO-INVEST FUND III LP | United States | 805-6796887506 | Hedge Fund | 5,919,300 | 5,000,000 | |
| NB PINE ROCK MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-2142877962 | Hedge Fund | 34,822,232 | 500,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES CO-INVEST FUND II LP | United States | 805-7398512432 | Hedge Fund | 6,905,903 | 5,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XXI, LTD. | Cayman Islands | 805-9352030573 | Securitized Asset Fund | 378,811,545 | 250,000 | |
| VERDE CDO, LTD. | Cayman Islands | 805-2765611463 | Securitized Asset Fund | 68,532,296 | 250,000 | |
| MMBB DISTRESSED CREDIT OPPORTUNITY FUND LTD. | Cayman Islands | 805-3248591092 | Hedge Fund | 90,736,042 | 5,000,000 | Fund of Funds |
| CAPITAL GROUP OPPORTUNISTIC FUND LLC | United States | 805-2138363223 | Hedge Fund | 11,472,330 | 500,000 | |
| NEUBERGER BERMAN SPECIAL SITUATIONS MASTER FUND II LP | Guernsey | 805-4334833067 | Hedge Fund | 329,913,427 | 5,000,000 | Master Fund |
| NB DISTRESSED DEBT INVESTMENT FUND LIMITED - ORDINARY SHARE CLASS | Guernsey | 805-1474265393 | Hedge Fund | 13,820,750 | 100,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XVII SP | Cayman Islands | 805-4487570213 | Securitized Asset Fund | 941,222 | 50,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN CLO XIX, LTD | Cayman Islands | 805-8163547315 | Securitized Asset Fund | 361,210,763 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XIV, LTD | Cayman Islands | 805-4640273318 | Securitized Asset Fund | 384,903,010 | 250,000 | |
| GREAT LAKE FUNDING I LP | United States | 805-3042930246 | Hedge Fund | 768,516,988 | 0 | |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-4248828067 | Hedge Fund | 150,475,510 | 5,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN INCOME PLUS MASTER FUND, L.P. | United States | 805-5430358624 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 14,729,779 | 500,000 | Master Fund |
| HAS PARTNERS FUND, L.P. | United States | 805-2145475791 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 17,387,165 | 25,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XXI SP | Cayman Islands | 805-3373661783 | Securitized Asset Fund | 360,809 | 25,000 | Fund of Funds |
| NB DIVERSIFIED ARBITRAGE PENSION FUND LTD. | Cayman Islands | 805-3493114726 | Hedge Fund | 4,108,013 | 100,000 | Fund of Funds |
| THE MONON FUND LTD. | Cayman Islands | 805-5206809138 | Hedge Fund | 426,667,909 | 5,000,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN U.S. EQUITY INDEX PUTWRITE FUND LLC | United States | 805-7482979456 | Hedge Fund | 1,706,502,968 | 10,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XXIII, LTD. | Cayman Islands | 805-1939724618 | Securitized Asset Fund | 388,722,707 | 250,000 | |
| VANTAGE GROWTH PARTNERS, L.P. | United States | 805-8322600531 | Hedge Fund | 96,141,474 | 0 | |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA CO-INVEST FUND VI LP | United States | 805-9179523674 | Hedge Fund | 4,894,927 | 5,000,000 | |
| KANTOR PRIVATE OPPORTUNITIES V LP | United States | 805-4643912208 | Private Equity Fund | 22,000,000 | 150,000 | |
| KANTOR PRIVATE OPPORTUNITIES VI LP | United States | 805-4860253407 | Private Equity Fund | 59,875,000 | 150,000 | |
| KANTOR PRIVATE OPPORTUNITIES IV LP | United States | 805-4656453380 | Private Equity Fund | 33,000,000 | 100,000 |
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| deRegt, Kenneth, M | CHIEF OPERATING OFFICER - FIXED INCOME, MANAGING DIRECTOR | 07/01/2019 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| TANK, BRADLEY, CURTIS | DIRECTOR, PRESIDENT - FIXED INCOME, CHIEF INVESTMENT OFFICER - FIXED INCOME | 01/01/2004 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| KOHN, LAWRENCE, JAY | DIRECTOR, CHIEF OPERATING OFFICER - EQUITIES AND MANAGING DIRECTOR | 02/01/2013 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| AMATO, JOSEPH, VINCENT | DIRECTOR, PRESIDENT - EQUITIES, CHIEF INVESTMENT OFFICER - EQUITIES | 05/01/2006 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| Viola, Leo, Anthony | TREASURER, SENIOR VICE PRESIDENT | 09/01/2019 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| NEUBERGER BERMAN INVESTMENT ADVISERS HOLDINGS LLC | MEMBER | 05/01/2009 | Direct | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CETRON, BRAD, ELLIOT | CHIEF COMPLIANCE OFFICER - HEAD OF COMPLIANCE AND MANAGING DIRECTOR | 01/01/2016 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| WRIGHT, STEPHEN, GREGORY | DIRECTOR, MANAGING DIRECTOR | 01/01/2019 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| EASON, ROBERT | DIRECTOR | 01/01/2016 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| NBSH ACQUISITION, LLC | MEMBER NEUBERGER BERMAN GROUP LLC | 05/01/2009 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| NEUBERGER BERMAN GROUP LLC | MEMBER NEUBERGER BERMAN INVESTMENT ADVISERS HOLDINGS LLC | 02/01/2009 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| Name | Country | Fund Identification Number | Fund Type | Gross Asset Value | Minimum Investment | Other |
|---|---|---|---|---|---|---|
| NBEC SPC/NBEC CLO XIX SP | Cayman Islands | 805-4388671073 | Securitized Asset Fund | 481,700 | 25,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN CLO XVII, LTD | Cayman Islands | 805-4934448903 | Securitized Asset Fund | 527,054,555 | 250,000 | |
| HAS PARTNERS RETIREMENT FUND, L.P. | United States | 805-9427526771 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 26,971,675 | 25,000 | |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKETS EQUITY SELECT MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-5542974199 | Hedge Fund | 219,695,395 | 10,000,000 | Master Fund |
| LIGHTPOINT PAN-EUROPEAN CLO 2007-1 P.L.C. | Ireland | 805-1045888894 | Securitized Asset Fund | 1,829,440 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN INTERNATIONAL SMALL CAP MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-6555168447 | Hedge Fund | 1,671,027 | 10,000,000 | Master Fund |
| HOMEWARD OPPORTUNITIES FUND LP | United States | 805-2359537361 | Hedge Fund | 1,154,641,304 | 0 | Master Fund |
| NB ALPHA OPPORTUNITIES LTD. | Cayman Islands | 805-7892189191 | Hedge Fund | 19,546,162 | 0 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKET DEBT - LOCAL CURRENCY FUND LLC | United States | 805-9061467653 | Hedge Fund | 79,538,244 | 10,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN OPPORTUNISTIC CAPITAL SOLUTIONS MASTER FUND LP | Cayman Islands | 805-9453859826 | Hedge Fund | 1,046,482,324 | 1,000,000 | Master Fund |
| KARNAK PARTNERS, L.P. | United States | 805-4084237485 | Hedge Fund | 19,436,243 | 1,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKET DEBT FUND LLC | United States | 805-6606629694 | Hedge Fund | 336,955,902 | 10,000,000 | |
| HOMEWARD OPPORTUNITIES FUND I LP | United States | 805-9284172800 | Hedge Fund | 1,755,643,958 | 0 | Master Fund |
| STRATEGIC PARTNERSHIP FUND NB LLC | United States | 805-5057344455 | Hedge Fund | 1,436,825,494 | 0 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN HIGH INCOME FUND LLC | United States | 805-8511503800 | Other Private Fund BOND FUND | 652,209,847 | 20,000,000 | |
| FIXED INCOME OPPORTUNITIES NB LLC | United States | 805-6637727456 | Hedge Fund | 2,074,598 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XVI-S, LTD. | Cayman Islands | 805-7637241185 | Securitized Asset Fund | 486,921,032 | 250,000 | |
| NB SPECIALTY FINANCE FUND LP | United States | 805-3160497260 | Private Equity Fund | 219,724,333 | 5,000,000 | Master Fund Fund of Funds |
| U.S. RESIDENTIAL OPPORTUNITY FUND II LP | United States | 805-3937527734 | Hedge Fund | 339,578 | 50,000,000 | |
| NB DISTRESSED DEBT MASTER FUND LP - EXISTING SERIES | Cayman Islands | 805-8338534403 | Hedge Fund | 24,305,236 | 5,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES CO-INVEST FUND I LP | United States | 805-9614529467 | Hedge Fund | 6,905,903 | 5,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN GLOBAL EQUITY INDEX PUTWRITE FUND LLC | United States | 805-6673309836 | Hedge Fund | 13,445,477 | 10,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA FUND LP | United States | 805-8549465622 | Hedge Fund | 43,047,822 | 5,000,000 | Master Fund |
| SPARTAN FUNDING I LP | United States | 805-1488580163 | Hedge Fund | 130,741,159 | 0 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XX, LTD. | Cayman Islands | 805-4924177388 | Securitized Asset Fund | 448,438,922 | 250,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XX SP | Cayman Islands | 805-9049834057 | Securitized Asset Fund | 226,176 | 25,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN (PF) STRATEGIC INCOME FUND LLC | United States | 805-1635305450 | Hedge Fund | 225,399,140 | 10,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XXII, LTD. | Cayman Islands | 805-6961780801 | Securitized Asset Fund | 387,983,416 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XVIII, LTD | Cayman Islands | 805-5977474184 | Securitized Asset Fund | 485,639,035 | 250,000 | |
| NB DISTRESSED DEBT INVESTMENT FUND LIMITED - EXTENDED LIFE SHARE CLASS | Guernsey | 805-6664380362 | Hedge Fund | 66,376,611 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN RISK PARITY MASTER FUND LP | Cayman Islands | 805-6815543720 | Hedge Fund | 1,150,373,262 | 250,000 | Master Fund |
| AMADEUS PARTNERS, L.P. | United States | 805-7250496095 | Hedge Fund | 78,177,039 | 50,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XXII SP | Cayman Islands | 805-9650829410 | Securitized Asset Fund | 206,625 | 25,000 | Fund of Funds |
| NB DISTRESSED DEBT INVESTMENT FUND LIMITED - NEW GLOBAL SHARE CLASS | Guernsey | 805-6294969391 | Hedge Fund | 31,453,411 | 41,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XXIII SP | Cayman Islands | 805-9080281543 | Securitized Asset Fund | 527,875 | 25,000 | Fund of Funds |
| NBEC SPC/NBEC CLO XVI SP | Cayman Islands | 805-7723345174 | Securitized Asset Fund | 596,521 | 25,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN SHORT DURATION EMERGING MARKET DEBT FUND LLC | United States | 805-2581463801 | Hedge Fund | 339,096,364 | 10,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKETS EQUITY MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-2244037903 | Hedge Fund | 1,108,846,651 | 10,000,000 | Master Fund |
| KANTOR PRIVATE OPPORTUNITIES III LP | United States | 805-3570402010 | Private Equity Fund | 4,980,298 | 100,000 | |
| U.S. RESIDENTIAL OPPORTUNITY FUND III LP | United States | 805-3976953395 | Hedge Fund | 498,596 | 50,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN LOAN ADVISERS HOLDINGS III LP | Cayman Islands | 805-6973035694 | Hedge Fund | 6,951,336 | 5,000,000 | Master Fund Feeder Fund Fund of Funds |
| KANTOR PRIVATE OPPORTUNITIES II LP | United States | 805-3907643827 | Private Equity Fund | 21,000,000 | 150,000 | |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA CO-INVEST FUND IV LP | United States | 805-6149668356 | Hedge Fund | 6,372,165 | 5,000,000 | |
| KANTOR PRIVATE OPPORTUNITIES I LP | United States | 805-9837616883 | Private Equity Fund | 8,000,000 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO OPPORTUNITY MASTER LP | Cayman Islands | 805-5433536926 | Securitized Asset Fund | 80,434,992 | 1,000,000 | Master Fund Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN CLO XV, LTD | Cayman Islands | 805-8770864666 | Securitized Asset Fund | 384,646,415 | 250,000 | |
| NB ALL CAP ALPHA MASTER FUND, LTD. | Cayman Islands | 805-3563247141 | Hedge Fund | 63,201,950 | 1,000,000 | Master Fund |
| NBEC SPC/NBEC CLO XVIII SP | Cayman Islands | 805-2227979537 | Securitized Asset Fund | 551,352 | 25,000 | Fund of Funds |
| 590 PARTNERS, L.P. | United States | 805-9800415597 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 11,626,400 | 25,000 | |
| NB DIVERSIFIED ARBITRAGE MASTER FUND LLC | United States | 805-2903305433 | Hedge Fund | 46,372,353 | 250,000 | Master Fund Fund of Funds |
| NB ALTERNATIVES DISTRESSED CREDIT FUND LTD. | Cayman Islands | 805-1901493757 | Hedge Fund | 1,763,600 | 1,000,000 | Fund of Funds |
| GREENE STREET FUNDING LP | United States | 805-1289645832 | Hedge Fund | 785,211,209 | 0 | |
| NB OFFSHORE DIVERSIFIED ARBITRAGE MASTER FUND LTD. | Cayman Islands | 805-6875727936 | Hedge Fund | 35,734,904 | 250,000 | Master Fund Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA CO-INVEST FUND III LP | United States | 805-6796887506 | Hedge Fund | 5,919,300 | 5,000,000 | |
| NB PINE ROCK MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-2142877962 | Hedge Fund | 34,822,232 | 500,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES CO-INVEST FUND II LP | United States | 805-7398512432 | Hedge Fund | 6,905,903 | 5,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XXI, LTD. | Cayman Islands | 805-9352030573 | Securitized Asset Fund | 378,811,545 | 250,000 | |
| MMBB DISTRESSED CREDIT OPPORTUNITY FUND LTD. | Cayman Islands | 805-3248591092 | Hedge Fund | 90,736,042 | 5,000,000 | Fund of Funds |
| CAPITAL GROUP OPPORTUNISTIC FUND LLC | United States | 805-2138363223 | Hedge Fund | 11,472,330 | 500,000 | |
| NEUBERGER BERMAN SPECIAL SITUATIONS MASTER FUND II LP | Guernsey | 805-4334833067 | Hedge Fund | 329,913,427 | 5,000,000 | Master Fund |
| VERDE CDO, LTD. | Cayman Islands | 805-2765611463 | Securitized Asset Fund | 68,532,296 | 250,000 | |
| NB DISTRESSED DEBT INVESTMENT FUND LIMITED - ORDINARY SHARE CLASS | Guernsey | 805-1474265393 | Hedge Fund | 13,820,750 | 100,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XVII SP | Cayman Islands | 805-4487570213 | Securitized Asset Fund | 941,222 | 50,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN CLO XIX, LTD | Cayman Islands | 805-8163547315 | Securitized Asset Fund | 361,210,763 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XIV, LTD | Cayman Islands | 805-4640273318 | Securitized Asset Fund | 384,903,010 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-4248828067 | Hedge Fund | 150,475,510 | 5,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN INCOME PLUS MASTER FUND, L.P. | United States | 805-5430358624 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 14,729,779 | 500,000 | Master Fund |
| HAS PARTNERS FUND, L.P. | United States | 805-2145475791 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 17,387,165 | 25,000 | |
| GREAT LAKE FUNDING I LP | United States | 805-3042930246 | Hedge Fund | 768,516,988 | 0 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XXI SP | Cayman Islands | 805-3373661783 | Securitized Asset Fund | 360,809 | 25,000 | Fund of Funds |
| NB DIVERSIFIED ARBITRAGE PENSION FUND LTD. | Cayman Islands | 805-3493114726 | Hedge Fund | 4,108,013 | 100,000 | Fund of Funds |
| THE MONON FUND LTD. | Cayman Islands | 805-5206809138 | Hedge Fund | 426,667,909 | 5,000,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN U.S. EQUITY INDEX PUTWRITE FUND LLC | United States | 805-7482979456 | Hedge Fund | 1,706,502,968 | 10,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XXIII, LTD. | Cayman Islands | 805-1939724618 | Securitized Asset Fund | 388,722,707 | 250,000 |
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| deRegt, Kenneth, M | CHIEF OPERATING OFFICER - FIXED INCOME, MANAGING DIRECTOR | 07/01/2019 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| TANK, BRADLEY, CURTIS | DIRECTOR, PRESIDENT - FIXED INCOME, CHIEF INVESTMENT OFFICER - FIXED INCOME AND MANAGING DIRECTOR | 01/01/2004 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| KOHN, LAWRENCE, JAY | DIRECTOR, CHIEF OPERATING OFFICER - EQUITIES AND MANAGING DIRECTOR | 02/01/2013 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| AMATO, JOSEPH, VINCENT | DIRECTOR, PRESIDENT - EQUITIES, CHIEF INVESTMENT OFFICER - EQUITIES AND MANAGING DIRECTOR | 05/01/2006 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| Viola, Leo, Anthony | TREASURER, SENIOR VICE PRESIDENT | 09/01/2019 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| NEUBERGER BERMAN INVESTMENT ADVISERS HOLDINGS LLC | MEMBER | 05/01/2009 | Direct | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| CETRON, BRAD, ELLIOT | CHIEF COMPLIANCE OFFICER - HEAD OF COMPLIANCE AND MANAGING DIRECTOR | 01/01/2016 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| WRIGHT, STEPHEN, GREGORY | DIRECTOR, MANAGING DIRECTOR | 01/01/2019 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| EASON, ROBERT | DIRECTOR, MANAGING DIRECTOR | 01/01/2016 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| NBSH ACQUISITION, LLC | MEMBER NEUBERGER BERMAN GROUP LLC | 05/01/2009 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| NEUBERGER BERMAN GROUP LLC | MEMBER NEUBERGER BERMAN INVESTMENT ADVISERS HOLDINGS LLC | 02/01/2009 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| Name | Country | Fund Identification Number | Fund Type | Gross Asset Value | Minimum Investment | Other |
|---|---|---|---|---|---|---|
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES PRIMA FUND LP | United States | 805-8549465622 | Hedge Fund | 17,637,031 | 5,000,000 | Master Fund |
| SPARTAN FUNDING I LP | United States | 805-1488580163 | Hedge Fund | 200,000,000 | 0 | |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES CO-INVEST FUND II LP | United States | 805-7398512432 | Hedge Fund | 6,932,785 | 5,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES CO-INVEST FUND I LP | United States | 805-9614529467 | Hedge Fund | 6,932,785 | 5,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XX, LTD. | Cayman Islands | 805-4924177388 | Securitized Asset Fund | 486,346,017 | 250,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XX SP | Cayman Islands | 805-9049834057 | Securitized Asset Fund | 226,903 | 25,000 | Fund of Funds |
| U.S. RESIDENTIAL OPPORTUNITY FUND III LP | United States | 805-3976953395 | Hedge Fund | 59,264,292 | 50,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XVIII, LTD | Cayman Islands | 805-5977474184 | Securitized Asset Fund | 488,146,958 | 250,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XVII SP | Cayman Islands | 805-4487570213 | Securitized Asset Fund | 791,864 | 50,000 | Fund of Funds |
| NBEC SPC/NBEC CLO XIX SP | Cayman Islands | 805-4388671073 | Securitized Asset Fund | 393,670 | 25,000 | Fund of Funds |
| VERDE CDO, LTD. | Cayman Islands | 805-2765611463 | Securitized Asset Fund | 91,395,015 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XXII, LTD. | Cayman Islands | 805-6961780801 | Securitized Asset Fund | 390,095,820 | 250,000 | |
| NB DISTRESSED DEBT INVESTMENT FUND LIMITED - ORDINARY SHARE CLASS | Guernsey | 805-1474265393 | Hedge Fund | 14,223,860 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN SPECIAL SITUATIONS MASTER FUND II LP | Guernsey | 805-4334833067 | Hedge Fund | 232,682,890 | 5,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN CLO XIX, LTD | Cayman Islands | 805-8163547315 | Securitized Asset Fund | 389,400,942 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XIV, LTD | Cayman Islands | 805-4640273318 | Securitized Asset Fund | 386,406,683 | 250,000 | |
| AMADEUS PARTNERS, L.P. | United States | 805-7250496095 | Hedge Fund | 63,293,800 | 50,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XXII SP | Cayman Islands | 805-9650829410 | Securitized Asset Fund | 260,667 | 25,000 | Fund of Funds |
| NB DISTRESSED DEBT INVESTMENT FUND LIMITED - EXTENDED LIFE SHARE CLASS | Guernsey | 805-6664380362 | Hedge Fund | 106,984,904 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN RISK PARITY MASTER FUND LP | Cayman Islands | 805-6815543720 | Hedge Fund | 1,055,460,710 | 250,000 | Master Fund |
| NB DISTRESSED DEBT INVESTMENT FUND LIMITED - NEW GLOBAL SHARE CLASS | Guernsey | 805-6294969391 | Hedge Fund | 79,711,350 | 41,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XXIII SP | Cayman Islands | 805-9080281543 | Securitized Asset Fund | 584,246 | 25,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN SHORT DURATION EMERGING MARKET DEBT FUND LLC | United States | 805-2581463801 | Hedge Fund | 22,040,000 | 10,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-4248828067 | Hedge Fund | 126,062,196 | 5,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN INCOME PLUS MASTER FUND, L.P. | United States | 805-5430358624 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 36,874,105 | 500,000 | Master Fund |
| HAS PARTNERS FUND, L.P. | United States | 805-2145475791 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 15,547,078 | 25,000 | |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKETS EQUITY MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-2244037903 | Hedge Fund | 1,009,160,000 | 10,000,000 | Master Fund |
| GREAT LAKE FUNDING I LP | United States | 805-3042930246 | Hedge Fund | 587,986,199 | 0 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XXI SP | Cayman Islands | 805-3373661783 | Securitized Asset Fund | 357,731 | 25,000 | Fund of Funds |
| NBEC SPC/NBEC CLO XVI SP | Cayman Islands | 805-7723345174 | Securitized Asset Fund | 538,261 | 25,000 | Fund of Funds |
| NB DIVERSIFIED ARBITRAGE PENSION FUND LTD. | Cayman Islands | 805-3493114726 | Hedge Fund | 43,781,496 | 100,000 | Fund of Funds |
| THE MONON FUND LTD. | Cayman Islands | 805-5206809138 | Hedge Fund | 425,367,874 | 5,000,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN U.S. EQUITY INDEX PUTWRITE FUND LLC | United States | 805-7482979456 | Hedge Fund | 1,341,350,164 | 10,000,000 | |
| NB ALTERNATIVES DISTRESSED CREDIT FUND LTD. | Cayman Islands | 805-1901493757 | Hedge Fund | 13,687,825 | 1,000,000 | Fund of Funds |
| GREENE STREET FUNDING LP | United States | 805-1289645832 | Hedge Fund | 806,890,725 | 0 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XXIII, LTD. | Cayman Islands | 805-1939724618 | Securitized Asset Fund | 390,713,839 | 250,000 | |
| HOMEWARD OPPORTUNITIES FUND I LP | United States | 805-9284172800 | Hedge Fund | 2,888,737,312 | 0 | Master Fund |
| STRATEGIC PARTNERSHIP FUND NB LLC | United States | 805-5057344455 | Hedge Fund | 728,511,400 | 0 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN HIGH INCOME FUND LLC | United States | 805-8511503800 | Other Private Fund BOND FUND | 621,448,802 | 20,000,000 | |
| FIXED INCOME OPPORTUNITIES NB LLC | United States | 805-6637727456 | Hedge Fund | 1,954,631,412 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XVI-S, LTD. | Cayman Islands | 805-7637241185 | Securitized Asset Fund | 537,573,495 | 250,000 | |
| NB SPECIALTY FINANCE FUND LP | United States | 805-3160497260 | Private Equity Fund | 136,066,477 | 5,000,000 | Master Fund Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN SENIOR FLOATING RATE INCOME FUND LLC | United States | 805-8470439942 | Other Private Fund LOAN FUND | 612,357 | 20,000,000 | |
| U.S. RESIDENTIAL OPPORTUNITY FUND II LP | United States | 805-3937527734 | Hedge Fund | 7,582,521 | 50,000,000 | |
| PREMIUM LOAN TRUST I, LTD. | Cayman Islands | 805-1876955600 | Securitized Asset Fund | 0 | 1,000,000 | |
| NB DISTRESSED DEBT MASTER FUND LP - EXISTING SERIES | Cayman Islands | 805-8338534403 | Hedge Fund | 117,348,742 | 5,000,000 | Master Fund |
| LIGHTPOINT PAN-EUROPEAN CLO 2006 P.L.C. | Ireland | 805-2775611482 | Securitized Asset Fund | 0 | 500,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XV, LTD | Cayman Islands | 805-8770864666 | Securitized Asset Fund | 386,385,167 | 250,000 | |
| NB ALL CAP ALPHA MASTER FUND, LTD. | Cayman Islands | 805-3563247141 | Hedge Fund | 52,983,291 | 1,000,000 | Master Fund |
| NB DIVERSIFIED ARBITRAGE MASTER FUND LLC | United States | 805-2903305433 | Hedge Fund | 52,615,054 | 250,000 | Master Fund Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN CLO XXI, LTD. | Cayman Islands | 805-9352030573 | Securitized Asset Fund | 389,668,194 | 250,000 | |
| MMBB DISTRESSED CREDIT OPPORTUNITY FUND LTD. | Cayman Islands | 805-3248591092 | Hedge Fund | 91,120,933 | 5,000,000 | Fund of Funds |
| NB PINE ROCK MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-2142877962 | Hedge Fund | 41,197,563 | 500,000 | Master Fund |
| CAPITAL GROUP OPPORTUNISTIC FUND LLC | United States | 805-2138363223 | Hedge Fund | 9,363,006 | 500,000 | |
| HAS PARTNERS RETIREMENT FUND, L.P. | United States | 805-9427526771 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 24,267,087 | 25,000 | |
| NEUBERGER BERMAN INTERNATIONAL SMALL CAP MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-6555168447 | Hedge Fund | 1,382,826 | 10,000,000 | Master Fund |
| HOMEWARD OPPORTUNITIES FUND LP | United States | 805-2359537361 | Hedge Fund | 1,179,422,999 | 0 | Master Fund |
| NBEC SPC/NBEC CLO XVIII SP | Cayman Islands | 805-2227979537 | Securitized Asset Fund | 531,189 | 25,000 | Fund of Funds |
| 590 PARTNERS LP | United States | 805-9800415597 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 33,280,891 | 25,000 | |
| NB OFFSHORE DIVERSIFIED ARBITRAGE MASTER FUND LTD. | Cayman Islands | 805-6875727936 | Hedge Fund | 104,347,493 | 250,000 | Master Fund Fund of Funds |
| NB ALPHA OPPORTUNITIES LTD. | Cayman Islands | 805-7892189191 | Hedge Fund | 29,541,543 | 0 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKET DEBT - LOCAL CURRENCY FUND LLC | United States | 805-9061467653 | Hedge Fund | 75,001,000 | 10,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN OPPORTUNISTIC CAPITAL SOLUTIONS MASTER FUND LP | Cayman Islands | 805-9453859826 | Hedge Fund | 500,000,000 | 1,000,000 | Master Fund |
| KARNAK PARTNERS, L.P. | United States | 805-4084237485 | Hedge Fund | 385,510,237 | 1,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKETS EQUITY SELECT MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-5542974199 | Hedge Fund | 4,000,000 | 10,000,000 | Master Fund |
| LIGHTPOINT PAN-EUROPEAN CLO 2007-1 P.L.C. | Ireland | 805-1045888894 | Securitized Asset Fund | 1,840,301 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XVII, LTD | Cayman Islands | 805-4934448903 | Securitized Asset Fund | 528,815,139 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKET DEBT FUND LLC | United States | 805-6606629694 | Hedge Fund | 421,617,000 | 10,000,000 | |
| U.S. RESIDENTIAL OPPORTUNITY FUND IV LP | United States | 805-5375953819 | Hedge Fund | 17,458,859 | 5,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN GLOBAL EQUITY INDEX PUTWRITE FUND LLC | United States | 805-6673309836 | Hedge Fund | 48,145,848 | 10,000,000 |
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| deRegt, Kenneth, M | CHIEF OPERATING OFFICER - FIXED INCOME, MANAGING DIRECTOR | 07/01/2019 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| TANK, BRADLEY, CURTIS | DIRECTOR, PRESIDENT - FIXED INCOME, CHIEF INVESTMENT OFFICER - FIXED INCOME AND MANAGING DIRECTOR | 01/01/2004 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| KOHN, LAWRENCE, JAY | DIRECTOR, CHIEF OPERATING OFFICER - EQUITIES AND MANAGING DIRECTOR | 02/01/2013 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| AMATO, JOSEPH, VINCENT | DIRECTOR, PRESIDENT - EQUITIES, CHIEF INVESTMENT OFFICER - EQUITIES AND MANAGING DIRECTOR | 05/01/2006 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| Viola, Leo, Anthony | TREASURER, SENIOR VICE PRESIDENT | 09/01/2019 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| NEUBERGER BERMAN INVESTMENT ADVISERS HOLDINGS LLC | MEMBER | 05/01/2009 | Direct | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| CETRON, BRAD, ELLIOT | CHIEF COMPLIANCE OFFICER - HEAD OF COMPLIANCE AND MANAGING DIRECTOR | 01/01/2016 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| WRIGHT, STEPHEN, GREGORY | DIRECTOR, MANAGING DIRECTOR | 01/01/2019 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| EASON, ROBERT | DIRECTOR, MANAGING DIRECTOR | 01/01/2016 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| NBSH ACQUISITION, LLC | MEMBER NEUBERGER BERMAN GROUP LLC | 05/01/2009 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| NEUBERGER BERMAN GROUP LLC | MEMBER NEUBERGER BERMAN INVESTMENT ADVISERS HOLDINGS LLC | 02/01/2009 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| Name | Country | Fund Identification Number | Fund Type | Gross Asset Value | Minimum Investment | Other |
|---|---|---|---|---|---|---|
| NBEC SPC/NBEC CLO XXI SP | Cayman Islands | 805-3373661783 | Securitized Asset Fund | 357,731 | 25,000 | Fund of Funds |
| NBEC SPC/NBEC CLO XVI SP | Cayman Islands | 805-7723345174 | Securitized Asset Fund | 538,261 | 25,000 | Fund of Funds |
| NB DIVERSIFIED ARBITRAGE PENSION FUND LTD. | Cayman Islands | 805-3493114726 | Hedge Fund | 43,781,496 | 100,000 | Fund of Funds |
| THE MONON FUND LTD. | Cayman Islands | 805-5206809138 | Hedge Fund | 425,367,874 | 5,000,000 | Fund of Funds |
| NBEC SPC/NBEC CLO XXII SP | Cayman Islands | 805-9650829410 | Securitized Asset Fund | 260,667 | 25,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN CLO XXIII, LTD. | Cayman Islands | 805-1939724618 | Securitized Asset Fund | 390,713,839 | 250,000 | |
| HOMEWARD OPPORTUNITIES FUND I LP | United States | 805-9284172800 | Hedge Fund | 2,888,737,312 | 0 | Master Fund |
| STRATEGIC PARTNERSHIP FUND NB LLC | United States | 805-5057344455 | Hedge Fund | 728,511,400 | 0 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN HIGH INCOME FUND LLC | United States | 805-8511503800 | Other Private Fund BOND FUND | 621,448,802 | 20,000,000 | |
| FIXED INCOME OPPORTUNITIES NB LLC | United States | 805-6637727456 | Hedge Fund | 1,954,631,412 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XVI-S, LTD. | Cayman Islands | 805-7637241185 | Securitized Asset Fund | 537,573,495 | 250,000 | |
| NB SPECIALTY FINANCE FUND LP | United States | 805-3160497260 | Private Equity Fund | 136,066,477 | 5,000,000 | Master Fund Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN SENIOR FLOATING RATE INCOME FUND LLC | United States | 805-8470439942 | Other Private Fund LOAN FUND | 612,357 | 20,000,000 | |
| U.S. RESIDENTIAL OPPORTUNITY FUND II LP | United States | 805-3937527734 | Hedge Fund | 7,582,521 | 50,000,000 | |
| PREMIUM LOAN TRUST I, LTD. | Cayman Islands | 805-1876955600 | Securitized Asset Fund | 0 | 1,000,000 | |
| NB DISTRESSED DEBT MASTER FUND LP - EXISTING SERIES | Cayman Islands | 805-8338534403 | Hedge Fund | 117,348,742 | 5,000,000 | Master Fund |
| LIGHTPOINT PAN-EUROPEAN CLO 2006 P.L.C. | Ireland | 805-2775611482 | Securitized Asset Fund | 0 | 500,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XV, LTD | Cayman Islands | 805-8770864666 | Securitized Asset Fund | 386,385,167 | 250,000 | |
| NB ALL CAP ALPHA MASTER FUND, LTD. | Cayman Islands | 805-3563247141 | Hedge Fund | 52,983,291 | 1,000,000 | Master Fund |
| NB ALTERNATIVES DISTRESSED CREDIT FUND LTD. | Cayman Islands | 805-1901493757 | Hedge Fund | 13,687,825 | 1,000,000 | Fund of Funds |
| GREENE STREET FUNDING LP | United States | 805-1289645832 | Hedge Fund | 806,890,725 | 0 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XX, LTD. | Cayman Islands | 805-4924177388 | Securitized Asset Fund | 486,346,017 | 250,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XX SP | Cayman Islands | 805-9049834057 | Securitized Asset Fund | 226,903 | 25,000 | Fund of Funds |
| U.S. RESIDENTIAL OPPORTUNITY FUND III LP | United States | 805-3976953395 | Hedge Fund | 59,264,292 | 50,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XVIII, LTD | Cayman Islands | 805-5977474184 | Securitized Asset Fund | 488,146,958 | 250,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XVII SP | Cayman Islands | 805-4487570213 | Securitized Asset Fund | 791,864 | 50,000 | Fund of Funds |
| NBEC SPC/NBEC CLO XIX SP | Cayman Islands | 805-4388671073 | Securitized Asset Fund | 393,670 | 25,000 | Fund of Funds |
| VERDE CDO, LTD. | Cayman Islands | 805-2765611463 | Securitized Asset Fund | 91,395,015 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XXII, LTD. | Cayman Islands | 805-6961780801 | Securitized Asset Fund | 390,095,820 | 250,000 | |
| NB DIVERSIFIED ARBITRAGE MASTER FUND LLC | United States | 805-2903305433 | Hedge Fund | 52,615,054 | 250,000 | Master Fund Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN SPECIAL SITUATIONS MASTER FUND LP | Cayman Islands | 805-4856553338 | Hedge Fund | 252,500,000 | 5,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN CLO XXI, LTD. | Cayman Islands | 805-9352030573 | Securitized Asset Fund | 389,668,194 | 250,000 | |
| MMBB DISTRESSED CREDIT OPPORTUNITY FUND LTD. | Cayman Islands | 805-3248591092 | Hedge Fund | 91,120,933 | 5,000,000 | Fund of Funds |
| NB PINE ROCK MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-2142877962 | Hedge Fund | 41,197,563 | 500,000 | Master Fund |
| CAPITAL GROUP OPPORTUNISTIC FUND LLC | United States | 805-2138363223 | Hedge Fund | 9,363,006 | 500,000 | |
| HAS PARTNERS RETIREMENT FUND, L.P. | United States | 805-9427526771 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 24,267,087 | 25,000 | |
| NEUBERGER BERMAN INTERNATIONAL SMALL CAP MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-6555168447 | Hedge Fund | 1,382,826 | 10,000,000 | Master Fund |
| HOMEWARD OPPORTUNITIES FUND LP | United States | 805-2359537361 | Hedge Fund | 642,497,384 | 0 | Master Fund |
| NBEC SPC/NBEC CLO XVIII SP | Cayman Islands | 805-2227979537 | Securitized Asset Fund | 531,189 | 25,000 | Fund of Funds |
| 590 PARTNERS LP | United States | 805-9800415597 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 33,280,891 | 25,000 | |
| NB OFFSHORE DIVERSIFIED ARBITRAGE MASTER FUND LTD. | Cayman Islands | 805-6875727936 | Hedge Fund | 104,347,493 | 250,000 | Master Fund Fund of Funds |
| NB ALPHA OPPORTUNITIES LTD. | Cayman Islands | 805-7892189191 | Hedge Fund | 29,541,543 | 0 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKET DEBT - LOCAL CURRENCY FUND LLC | United States | 805-9061467653 | Hedge Fund | 75,001,000 | 10,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN OPPORTUNISTIC CAPITAL SOLUTIONS MASTER FUND LP | Cayman Islands | 805-9453859826 | Hedge Fund | 500,000,000 | 1,000,000 | Master Fund |
| KARNAK PARTNERS, L.P. | United States | 805-4084237485 | Hedge Fund | 385,510,237 | 1,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKETS EQUITY SELECT MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-5542974199 | Hedge Fund | 4,000,000 | 10,000,000 | Master Fund |
| LIGHTPOINT PAN-EUROPEAN CLO 2007-1 P.L.C. | Ireland | 805-1045888894 | Securitized Asset Fund | 1,840,301 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XVII, LTD | Cayman Islands | 805-4934448903 | Securitized Asset Fund | 528,815,139 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKET DEBT FUND LLC | United States | 805-6606629694 | Hedge Fund | 421,617,000 | 10,000,000 | |
| U.S. RESIDENTIAL OPPORTUNITY FUND IV LP | United States | 805-5375953819 | Hedge Fund | 17,458,859 | 5,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN GLOBAL EQUITY INDEX PUTWRITE FUND LLC | United States | 805-6673309836 | Hedge Fund | 48,145,848 | 10,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN U.S. EQUITY INDEX PUTWRITE FUND LLC | United States | 805-7482979456 | Hedge Fund | 1,341,350,164 | 10,000,000 | |
| NB DISTRESSED DEBT INVESTMENT FUND LIMITED - ORDINARY SHARE CLASS | Guernsey | 805-1474265393 | Hedge Fund | 14,223,860 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XIV, LTD | Cayman Islands | 805-4640273318 | Securitized Asset Fund | 386,406,683 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN RISK PARITY MASTER FUND LP | Cayman Islands | 805-6815543720 | Hedge Fund | 1,055,460,710 | 250,000 | Master Fund |
| NBEC SPC/NBEC CLO XXIII SP | Cayman Islands | 805-9080281543 | Securitized Asset Fund | 584,246 | 25,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN SHORT DURATION EMERGING MARKET DEBT FUND LLC | United States | 805-2581463801 | Hedge Fund | 22,040,000 | 10,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XIX, LTD | Cayman Islands | 805-8163547315 | Securitized Asset Fund | 389,400,942 | 250,000 | |
| AMADEUS PARTNERS, L.P. | United States | 805-7250496095 | Hedge Fund | 63,293,800 | 50,000 | |
| NB DISTRESSED DEBT INVESTMENT FUND LIMITED - EXTENDED LIFE SHARE CLASS | Guernsey | 805-6664380362 | Hedge Fund | 106,984,904 | 100,000 | |
| NB DISTRESSED DEBT INVESTMENT FUND LIMITED - NEW GLOBAL SHARE CLASS | Guernsey | 805-6294969391 | Hedge Fund | 79,711,350 | 41,000 | |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-4248828067 | Hedge Fund | 126,062,196 | 5,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN INCOME PLUS MASTER FUND, L.P. | United States | 805-5430358624 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 36,874,105 | 500,000 | Master Fund |
| HAS PARTNERS FUND, L.P. | United States | 805-2145475791 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 15,547,078 | 25,000 | |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKETS EQUITY MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-2244037903 | Hedge Fund | 1,009,160,000 | 10,000,000 | Master Fund |
| GREAT LAKE FUNDING I LP | United States | 805-3042930246 | Hedge Fund | 587,986,199 | 0 |
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership |
|---|
| Name | Country | Fund Identification Number | Fund Type | Gross Asset Value | Minimum Investment | Other |
|---|---|---|---|---|---|---|
| NB ALPHA OPPORTUNITIES LTD. | Cayman Islands | 805-7892189191 | Hedge Fund | 29,541,543 | 0 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKET DEBT - LOCAL CURRENCY FUND LLC | United States | 805-9061467653 | Hedge Fund | 75,001,000 | 10,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN OPPORTUNISTIC CAPITAL SOLUTIONS MASTER FUND LP | Cayman Islands | 805-9453859826 | Hedge Fund | 500,000,000 | 1,000,000 | Master Fund |
| KARNAK PARTNERS, L.P. | United States | 805-4084237485 | Hedge Fund | 385,510,237 | 1,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKETS EQUITY SELECT MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-5542974199 | Hedge Fund | 4,000,000 | 10,000,000 | Master Fund |
| LIGHTPOINT PAN-EUROPEAN CLO 2007-1 P.L.C. | Ireland | 805-1045888894 | Securitized Asset Fund | 1,840,301 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XVII, LTD | Cayman Islands | 805-4934448903 | Securitized Asset Fund | 528,815,139 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKET DEBT FUND LLC | United States | 805-6606629694 | Hedge Fund | 421,617,000 | 10,000,000 | |
| U.S. RESIDENTIAL OPPORTUNITY FUND IV LP | United States | 805-5375953819 | Hedge Fund | 17,458,859 | 5,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN CLO XIV, LTD | Cayman Islands | 805-4640273318 | Securitized Asset Fund | 386,406,683 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN RISK PARITY MASTER FUND LP | Cayman Islands | 805-6815543720 | Hedge Fund | 1,055,460,710 | 250,000 | Master Fund |
| NBEC SPC/NBEC CLO XXIII SP | Cayman Islands | 805-9080281543 | Securitized Asset Fund | 584,246 | 25,000 | Fund of Funds |
| AMADEUS PARTNERS, L.P. | United States | 805-7250496095 | Hedge Fund | 63,293,800 | 50,000 | |
| NB DISTRESSED DEBT INVESTMENT FUND LIMITED - ORDINARY SHARE CLASS | Guernsey | 805-1474265393 | Hedge Fund | 14,223,860 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN SHORT DURATION EMERGING MARKET DEBT FUND LLC | United States | 805-2581463801 | Hedge Fund | 22,040,000 | 10,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XIX, LTD | Cayman Islands | 805-8163547315 | Securitized Asset Fund | 389,400,942 | 250,000 | |
| NB DISTRESSED DEBT INVESTMENT FUND LIMITED - EXTENDED LIFE SHARE CLASS | Guernsey | 805-6664380362 | Hedge Fund | 106,984,904 | 100,000 | |
| NB DISTRESSED DEBT INVESTMENT FUND LIMITED - NEW GLOBAL SHARE CLASS | Guernsey | 805-6294969391 | Hedge Fund | 79,711,350 | 41,000 | |
| NEUBERGER BERMAN GLOBAL EQUITY INDEX PUTWRITE FUND LLC | United States | 805-6673309836 | Hedge Fund | 48,145,848 | 10,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN U.S. EQUITY INDEX PUTWRITE FUND LLC | United States | 805-7482979456 | Hedge Fund | 1,341,350,164 | 10,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN INCOME PLUS MASTER FUND, L.P. | United States | 805-5430358624 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 36,874,105 | 500,000 | Master Fund |
| HAS PARTNERS FUND, L.P. | United States | 805-2145475791 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 15,547,078 | 25,000 | |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKETS EQUITY MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-2244037903 | Hedge Fund | 1,009,160,000 | 10,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-4248828067 | Hedge Fund | 126,062,196 | 5,000,000 | Master Fund |
| NBEC SPC/NBEC CLO XXI SP | Cayman Islands | 805-3373661783 | Securitized Asset Fund | 357,731 | 25,000 | Fund of Funds |
| NBEC SPC/NBEC CLO XVI SP | Cayman Islands | 805-7723345174 | Securitized Asset Fund | 538,261 | 25,000 | Fund of Funds |
| NB DIVERSIFIED ARBITRAGE PENSION FUND LTD. | Cayman Islands | 805-3493114726 | Hedge Fund | 43,781,496 | 100,000 | Fund of Funds |
| THE MONON FUND LTD. | Cayman Islands | 805-5206809138 | Hedge Fund | 425,367,874 | 5,000,000 | Fund of Funds |
| NBEC SPC/NBEC CLO XXII SP | Cayman Islands | 805-9650829410 | Securitized Asset Fund | 260,667 | 25,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN CLO XXIII, LTD. | Cayman Islands | 805-1939724618 | Securitized Asset Fund | 390,713,839 | 250,000 | |
| HOMEWARD OPPORTUNITIES FUND I LP | United States | 805-9284172800 | Hedge Fund | 2,888,737,312 | 0 | Master Fund |
| STRATEGIC PARTNERSHIP FUND NB LLC | United States | 805-5057344455 | Hedge Fund | 728,511,400 | 0 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN HIGH INCOME FUND LLC | United States | 805-8511503800 | Other Private Fund BOND FUND | 621,448,802 | 20,000,000 | |
| FIXED INCOME OPPORTUNITIES NB LLC | United States | 805-6637727456 | Hedge Fund | 1,954,631,412 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XVI-S, LTD. | Cayman Islands | 805-7637241185 | Securitized Asset Fund | 537,573,495 | 250,000 | |
| NB SPECIALTY FINANCE FUND LP | United States | 805-3160497260 | Private Equity Fund | 136,066,477 | 5,000,000 | Master Fund Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN SENIOR FLOATING RATE INCOME FUND LLC | United States | 805-8470439942 | Other Private Fund LOAN FUND | 612,357 | 20,000,000 | |
| U.S. RESIDENTIAL OPPORTUNITY FUND II LP | United States | 805-3937527734 | Hedge Fund | 7,582,521 | 50,000,000 | |
| PREMIUM LOAN TRUST I, LTD. | Cayman Islands | 805-1876955600 | Securitized Asset Fund | 0 | 1,000,000 | |
| NB DISTRESSED DEBT MASTER FUND LP - EXISTING SERIES | Cayman Islands | 805-8338534403 | Hedge Fund | 117,348,742 | 5,000,000 | Master Fund |
| GREAT LAKE FUNDING I LP | United States | 805-3042930246 | Hedge Fund | 587,986,199 | 0 | |
| NB PINE ROCK MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-2142877962 | Hedge Fund | 41,197,563 | 500,000 | Master Fund |
| CAPITAL GROUP OPPORTUNISTIC FUND LLC | United States | 805-2138363223 | Hedge Fund | 9,363,006 | 500,000 | |
| HAS PARTNERS RETIREMENT FUND, L.P. | United States | 805-9427526771 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 24,267,087 | 25,000 | |
| MMBB DISTRESSED CREDIT OPPORTUNITY FUND LTD. | Cayman Islands | 805-3248591092 | Hedge Fund | 91,120,933 | 5,000,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN INTERNATIONAL SMALL CAP MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-6555168447 | Hedge Fund | 1,382,826 | 10,000,000 | Master Fund |
| HOMEWARD OPPORTUNITIES FUND LP | United States | 805-2359537361 | Hedge Fund | 642,497,384 | 0 | Master Fund |
| NBEC SPC/NBEC CLO XVIII SP | Cayman Islands | 805-2227979537 | Securitized Asset Fund | 531,189 | 25,000 | Fund of Funds |
| 590 PARTNERS LP | United States | 805-9800415597 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 33,280,891 | 25,000 | |
| NB OFFSHORE DIVERSIFIED ARBITRAGE MASTER FUND LTD. | Cayman Islands | 805-6875727936 | Hedge Fund | 104,347,493 | 250,000 | Master Fund Fund of Funds |
| NB ALL CAP ALPHA MASTER FUND, LTD. | Cayman Islands | 805-3563247141 | Hedge Fund | 52,983,291 | 1,000,000 | Master Fund |
| NB ALTERNATIVES DISTRESSED CREDIT FUND LTD. | Cayman Islands | 805-1901493757 | Hedge Fund | 13,687,825 | 1,000,000 | Fund of Funds |
| U.S. RESIDENTIAL OPPORTUNITY FUND III LP | United States | 805-3976953395 | Hedge Fund | 59,264,292 | 50,000,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XIX SP | Cayman Islands | 805-4388671073 | Securitized Asset Fund | 393,670 | 25,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN CLO XV, LTD | Cayman Islands | 805-8770864666 | Securitized Asset Fund | 386,385,167 | 250,000 | |
| LIGHTPOINT PAN-EUROPEAN CLO 2006 P.L.C. | Ireland | 805-2775611482 | Securitized Asset Fund | 0 | 500,000 | |
| GREENE STREET FUNDING LP | United States | 805-1289645832 | Hedge Fund | 806,890,725 | 0 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XX, LTD. | Cayman Islands | 805-4924177388 | Securitized Asset Fund | 486,346,017 | 250,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XX SP | Cayman Islands | 805-9049834057 | Securitized Asset Fund | 226,903 | 25,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN CLO XVIII, LTD | Cayman Islands | 805-5977474184 | Securitized Asset Fund | 488,146,958 | 250,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XVII SP | Cayman Islands | 805-4487570213 | Securitized Asset Fund | 791,864 | 50,000 | Fund of Funds |
| VERDE CDO, LTD. | Cayman Islands | 805-2765611463 | Securitized Asset Fund | 91,395,015 | 250,000 | |
| NB DIVERSIFIED ARBITRAGE MASTER FUND LLC | United States | 805-2903305433 | Hedge Fund | 52,615,054 | 250,000 | Master Fund Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN SPECIAL SITUATIONS MASTER FUND LP | Cayman Islands | 805-4856553338 | Hedge Fund | 252,500,000 | 5,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN CLO XXI, LTD. | Cayman Islands | 805-9352030573 | Securitized Asset Fund | 389,668,194 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XXII, LTD. | Cayman Islands | 805-6961780801 | Securitized Asset Fund | 390,095,820 | 250,000 |
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| TANK, BRADLEY, CURTIS | DIRECTOR, PRESIDENT - FIXED INCOME, CHIEF INVESTMENT OFFICER - FIXED INCOME AND MANAGING DIRECTOR | 01/01/2004 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| KOHN, LAWRENCE, JAY | DIRECTOR, CHIEF OPERATING OFFICER - EQUITIES AND MANAGING DIRECTOR | 02/01/2013 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| AMATO, JOSEPH, VINCENT | DIRECTOR, PRESIDENT - EQUITIES, CHIEF INVESTMENT OFFICER - EQUITIES AND MANAGING DIRECTOR | 05/01/2006 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Viola, Leo, Anthony | TREASURER | 09/01/2019 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| NEUBERGER BERMAN INVESTMENT ADVISERS HOLDINGS LLC | MEMBER | 05/01/2009 | Direct | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| CETRON, BRAD, ELLIOT | CHIEF COMPLIANCE OFFICER - HEAD OF COMPLIANCE AND MANAGING DIRECTOR | 01/01/2016 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| WRIGHT, STEPHEN, GREGORY | DIRECTOR, MANAGING DIRECTOR | 01/01/2019 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| EASON, ROBERT | DIRECTOR, CHIEF OPERATING OFFICER - FIXED INCOME AND MANAGING DIRECTOR | 01/01/2016 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| NBSH ACQUISITION, LLC | MEMBER NEUBERGER BERMAN GROUP LLC | 05/01/2009 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| NEUBERGER BERMAN GROUP LLC | MEMBER NEUBERGER BERMAN INVESTMENT ADVISERS HOLDINGS LLC | 02/01/2009 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| Name | Country | Fund Identification Number | Fund Type | Gross Asset Value | Minimum Investment | Other |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 590 PARTNERS LP | United States | 805-9800415597 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 28,031,366 | 25,000 | |
| NB OFFSHORE DIVERSIFIED ARBITRAGE MASTER FUND LTD. | Cayman Islands | 805-6875727936 | Hedge Fund | 108,680,707 | 250,000 | Master Fund Fund of Funds |
| NB ALL CAP ALPHA MASTER FUND, LTD. | Cayman Islands | 805-3563247141 | Hedge Fund | 45,256,692 | 1,000,000 | Master Fund |
| NB ALTERNATIVES DISTRESSED CREDIT FUND LTD. | Cayman Islands | 805-1901493757 | Hedge Fund | 32,675,902 | 1,000,000 | Fund of Funds |
| U.S. RESIDENTIAL OPPORTUNITY FUND III LP | United States | 805-3976953395 | Hedge Fund | 241,223,061 | 50,000,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XIII SP | Cayman Islands | 805-8786172628 | Securitized Asset Fund | 0 | 50,000 | Fund of Funds |
| NBEC SPC/NBEC CLO XIX SP | Cayman Islands | 805-4388671073 | Securitized Asset Fund | 615,327 | 25,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN CLO XV, LTD | Cayman Islands | 805-8770864666 | Securitized Asset Fund | 372,642,158 | 250,000 | |
| LIGHTPOINT PAN-EUROPEAN CLO 2006 P.L.C. | Ireland | 805-2775611482 | Securitized Asset Fund | 259,359 | 500,000 | |
| GREENE STREET FUNDING LP | United States | 805-1289645832 | Hedge Fund | 249,961,589 | 0 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XX, LTD. | Cayman Islands | 805-4924177388 | Securitized Asset Fund | 469,162,449 | 250,000 | |
| GREAT LAKE FUNDING I LP | United States | 805-3042930246 | Hedge Fund | 0 | 0 | |
| NB PINE ROCK MASTER FUND LP | Cayman Islands | 805-2142877962 | Hedge Fund | 33,336,556 | 500,000 | Master Fund |
| CAPITAL GROUP OPPORTUNISTIC FUND LLC | United States | 805-2138363223 | Hedge Fund | 8,573,856 | 500,000 | |
| HAS PARTNERS RETIREMENT FUND, L.P. | United States | 805-9427526771 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 18,972,896 | 25,000 | |
| MMBB DISTRESSED CREDIT OPPORTUNITY FUND LTD. | Cayman Islands | 805-3248591092 | Hedge Fund | 92,617,441 | 5,000,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN INTERNATIONAL SMALL CAP MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-6555168447 | Hedge Fund | 1,117,746 | 10,000,000 | Master Fund |
| HOMEWARD OPPORTUNITIES FUND LP | United States | 805-2359537361 | Hedge Fund | 400,000,000 | 0 | Master Fund |
| NBEC SPC/NBEC CLO XVIII SP | Cayman Islands | 805-2227979537 | Securitized Asset Fund | 658,828 | 25,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN HIGH INCOME FUND LLC | United States | 805-8511503800 | Other Private Fund BOND FUND | 680,399,267 | 20,000,000 | |
| FIXED INCOME OPPORTUNITIES NB LLC | United States | 805-6637727456 | Hedge Fund | 1,716,470,644 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XVI-S, LTD. | Cayman Islands | 805-7637241185 | Securitized Asset Fund | 517,562,601 | 250,000 | |
| NB SPECIALTY FINANCE FUND LP | United States | 805-3160497260 | Private Equity Fund | 6,625,521 | 5,000,000 | Master Fund Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN SENIOR FLOATING RATE INCOME FUND LLC | United States | 805-8470439942 | Other Private Fund LOAN FUND | 455,489,745 | 20,000,000 | |
| U.S. RESIDENTIAL OPPORTUNITY FUND II LP | United States | 805-3937527734 | Hedge Fund | 28,338,521 | 50,000,000 | |
| PREMIUM LOAN TRUST I, LTD. | Cayman Islands | 805-1876955600 | Securitized Asset Fund | 347,652 | 1,000,000 | |
| NB DISTRESSED DEBT MASTER FUND LP - EXISTING SERIES | Cayman Islands | 805-8338534403 | Hedge Fund | 133,187,862 | 5,000,000 | Master Fund |
| LIGHTPOINT PAN-EUROPEAN CLO 2007-1 P.L.C. | Ireland | 805-1045888894 | Securitized Asset Fund | 2,114,888 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XVII, LTD | Cayman Islands | 805-4934448903 | Securitized Asset Fund | 510,048,553 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKET DEBT FUND LLC | United States | 805-6606629694 | Hedge Fund | 367,801,928 | 10,000,000 | |
| LEHMAN BROTHERS DUAL STRATEGIES FUND, L.P. | United States | 805-7782137996 | Hedge Fund | 267,300 | 0 | Fund of Funds |
| NBEC SPC/NBEC CLO XV SP | Cayman Islands | 805-2222235215 | Securitized Asset Fund | 0 | 25,000 | Fund of Funds |
| U.S. RESIDENTIAL OPPORTUNITY FUND IV LP | United States | 805-5375953819 | Hedge Fund | 61,473,742 | 5,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN CLO XIV, LTD | Cayman Islands | 805-4640273318 | Securitized Asset Fund | 373,215,505 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN RISK PARITY MASTER FUND LP | Cayman Islands | 805-6815543720 | Hedge Fund | 448,512,241 | 250,000 | Master Fund |
| NBEC SPC/NBEC CLO XXIII SP | Cayman Islands | 805-9080281543 | Securitized Asset Fund | 653,767 | 25,000 | Fund of Funds |
| AMADEUS PARTNERS, L.P. | United States | 805-7250496095 | Hedge Fund | 55,738,021 | 50,000 | |
| NB DISTRESSED DEBT INVESTMENT FUND LIMITED - ORDINARY SHARE CLASS | Guernsey | 805-1474265393 | Hedge Fund | 22,927,312 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN SHORT DURATION EMERGING MARKET DEBT FUND LLC | United States | 805-2581463801 | Hedge Fund | 22,090,487 | 10,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XIX, LTD | Cayman Islands | 805-8163547315 | Securitized Asset Fund | 375,788,062 | 250,000 | |
| NB DISTRESSED DEBT INVESTMENT FUND LIMITED - EXTENDED LIFE SHARE CLASS | Guernsey | 805-6664380362 | Hedge Fund | 148,846,974 | 100,000 | |
| NB DISTRESSED DEBT INVESTMENT FUND LIMITED - NEW GLOBAL SHARE CLASS | Guernsey | 805-6294969391 | Hedge Fund | 97,604,827 | 41,000 | |
| NEUBERGER BERMAN GLOBAL EQUITY INDEX PUTWRITE FUND LLC | United States | 805-6673309836 | Hedge Fund | 52,922,184 | 10,000,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XVI SP | Cayman Islands | 805-7723345174 | Securitized Asset Fund | 749,580 | 50,000 | Fund of Funds |
| HOMEWARD OPPORTUNITIES FUND I LP | United States | 805-9284172800 | Hedge Fund | 1,668,573,682 | 0 | Master Fund |
| STRATEGIC PARTNERSHIP FUND NB LLC | United States | 805-5057344455 | Hedge Fund | 600,026,927 | 0 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN U.S. EQUITY INDEX PUTWRITE FUND LLC | United States | 805-7482979456 | Hedge Fund | 652,077,318 | 10,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN INCOME PLUS MASTER FUND, L.P. | United States | 805-5430358624 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 41,170,816 | 500,000 | Master Fund |
| HAS PARTNERS FUND, L.P. | United States | 805-2145475791 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 12,234,907 | 25,000 | |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKETS EQUITY MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-2244037903 | Hedge Fund | 790,989,530 | 10,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-4248828067 | Hedge Fund | 183,048,354 | 5,000,000 | Master Fund |
| NBEC SPC/NBEC CLO XXI SP | Cayman Islands | 805-3373661783 | Securitized Asset Fund | 534,514 | 25,000 | Fund of Funds |
| NB DIVERSIFIED ARBITRAGE PENSION FUND LTD. | Cayman Islands | 805-3493114726 | Hedge Fund | 43,159,970 | 100,000 | Fund of Funds |
| THE MONON FUND LTD. | Cayman Islands | 805-5206809138 | Hedge Fund | 373,242,846 | 5,000,000 | Fund of Funds |
| NBEC SPC/NBEC CLO XXII SP | Cayman Islands | 805-9650829410 | Securitized Asset Fund | 321,193 | 25,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN CLO XXIII, LTD. | Cayman Islands | 805-1939724618 | Securitized Asset Fund | 376,513,630 | 250,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XX SP | Cayman Islands | 805-9049834057 | Securitized Asset Fund | 351,734 | 25,000 | Fund of Funds |
| ORCHARD SQUARE PARTNERS CREDIT MASTER FUND LTD. | Cayman Islands | 805-9704857536 | Hedge Fund | 123,401,584 | 1,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN CLO XVIII, LTD | Cayman Islands | 805-5977474184 | Securitized Asset Fund | 471,188,073 | 250,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XVII SP | Cayman Islands | 805-4487570213 | Securitized Asset Fund | 970,444 | 50,000 | Fund of Funds |
| VERDE CDO, LTD. | Cayman Islands | 805-2765611463 | Securitized Asset Fund | 57,594,436 | 250,000 | |
| NB DIVERSIFIED ARBITRAGE MASTER FUND LLC | United States | 805-2903305433 | Hedge Fund | 77,981,533 | 250,000 | Master Fund Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN SPECIAL SITUATIONS MASTER FUND LP | Cayman Islands | 805-4856553338 | Hedge Fund | 252,500,000 | 5,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN CLO XXI, LTD. | Cayman Islands | 805-9352030573 | Securitized Asset Fund | 375,780,000 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XXII, LTD. | Cayman Islands | 805-6961780801 | Securitized Asset Fund | 376,346,832 | 250,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XII SP | Cayman Islands | 805-8587404016 | Securitized Asset Fund | 0 | 50,000 | Fund of Funds |
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| TANK, BRADLEY, CURTIS | DIRECTOR, PRESIDENT - FIXED INCOME, CHIEF INVESTMENT OFFICER - FIXED INCOME AND MANAGING DIRECTOR | 01/01/2004 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| KOHN, LAWRENCE, JAY | DIRECTOR, CHIEF OPERATING OFFICER - EQUITIES AND MANAGING DIRECTOR | 02/01/2013 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| AMATO, JOSEPH, VINCENT | DIRECTOR, PRESIDENT - EQUITIES, CHIEF INVESTMENT OFFICER - EQUITIES AND MANAGING DIRECTOR | 05/01/2006 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| Viola, Leo, Anthony | TREASURER | 09/01/2019 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| NEUBERGER BERMAN INVESTMENT ADVISERS HOLDINGS LLC | MEMBER | 05/01/2009 | Direct | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| CETRON, BRAD, ELLIOT | CHIEF COMPLIANCE OFFICER - HEAD OF COMPLIANCE AND MANAGING DIRECTOR | 01/01/2016 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| WRIGHT, STEPHEN, GREGORY | DIRECTOR, MANAGING DIRECTOR | 01/01/2019 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| EASON, ROBERT | DIRECTOR, CHIEF OPERATING OFFICER - FIXED INCOME AND MANAGING DIRECTOR | 01/01/2016 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| NBSH ACQUISITION, LLC | MEMBER NEUBERGER BERMAN GROUP LLC | 05/01/2009 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| NEUBERGER BERMAN GROUP LLC | MEMBER NEUBERGER BERMAN INVESTMENT ADVISERS HOLDINGS LLC | 02/01/2009 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| Name | Country | Fund Identification Number | Fund Type | Gross Asset Value | Minimum Investment | Other |
|---|---|---|---|---|---|---|
| NBEC SPC/NBEC CLO XVIII SP | Cayman Islands | 805-2227979537 | Securitized Asset Fund | 658,828 | 25,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN HIGH INCOME FUND LLC | United States | 805-8511503800 | Other Private Fund BOND FUND | 680,399,267 | 20,000,000 | |
| FIXED INCOME OPPORTUNITIES NB LLC | United States | 805-6637727456 | Hedge Fund | 1,716,470,644 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN RISK PARITY MASTER FUND LP | Cayman Islands | 805-6815543720 | Hedge Fund | 448,512,241 | 250,000 | Master Fund |
| NBEC SPC/NBEC CLO XXIII SP | Cayman Islands | 805-9080281543 | Securitized Asset Fund | 653,767 | 25,000 | Fund of Funds |
| AMADEUS PARTNERS, L.P. | United States | 805-7250496095 | Hedge Fund | 55,738,021 | 50,000 | |
| 590 PARTNERS LP | United States | 805-9800415597 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 28,031,366 | 25,000 | |
| NB DISTRESSED DEBT INVESTMENT FUND LIMITED - ORDINARY SHARE CLASS | Guernsey | 805-1474265393 | Hedge Fund | 22,927,312 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN SHORT DURATION EMERGING MARKET DEBT FUND LLC | United States | 805-2581463801 | Hedge Fund | 22,090,487 | 10,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XIX, LTD | Cayman Islands | 805-8163547315 | Securitized Asset Fund | 375,788,062 | 250,000 | |
| NB DISTRESSED DEBT INVESTMENT FUND LIMITED - EXTENDED LIFE SHARE CLASS | Guernsey | 805-6664380362 | Hedge Fund | 148,846,974 | 100,000 | |
| NB DISTRESSED DEBT INVESTMENT FUND LIMITED - NEW GLOBAL SHARE CLASS | Guernsey | 805-6294969391 | Hedge Fund | 97,604,827 | 41,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XVI SP | Cayman Islands | 805-7723345174 | Securitized Asset Fund | 749,580 | 50,000 | Fund of Funds |
| HOMEWARD OPPORTUNITIES FUND I LP | United States | 805-9284172800 | Hedge Fund | 1,668,573,682 | 0 | Master Fund |
| STRATEGIC PARTNERSHIP FUND NB LLC | United States | 805-5057344455 | Hedge Fund | 600,026,927 | 0 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN GLOBAL EQUITY INDEX PUTWRITE FUND LLC | United States | 805-6673309836 | Hedge Fund | 52,922,184 | 10,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN U.S. EQUITY INDEX PUTWRITE FUND LLC | United States | 805-7482979456 | Hedge Fund | 652,077,318 | 10,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN INCOME PLUS MASTER FUND, L.P. | United States | 805-5430358624 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 41,170,816 | 500,000 | Master Fund |
| HAS PARTNERS FUND, L.P. | United States | 805-2145475791 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 12,234,907 | 25,000 | |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKETS EQUITY MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-2244037903 | Hedge Fund | 790,989,530 | 10,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-4248828067 | Hedge Fund | 183,048,354 | 5,000,000 | Master Fund |
| NBEC SPC/NBEC CLO XXI SP | Cayman Islands | 805-3373661783 | Securitized Asset Fund | 534,514 | 25,000 | Fund of Funds |
| NB DIVERSIFIED ARBITRAGE PENSION FUND LTD. | Cayman Islands | 805-3493114726 | Hedge Fund | 43,159,970 | 100,000 | Fund of Funds |
| THE MONON FUND LTD. | Cayman Islands | 805-5206809138 | Hedge Fund | 373,242,846 | 5,000,000 | Fund of Funds |
| NBEC SPC/NBEC CLO XXII SP | Cayman Islands | 805-9650829410 | Securitized Asset Fund | 321,193 | 25,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN CLO XXIII, LTD. | Cayman Islands | 805-1939724618 | Securitized Asset Fund | 376,513,630 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XXI, LTD. | Cayman Islands | 805-9352030573 | Securitized Asset Fund | 375,780,000 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XXII, LTD. | Cayman Islands | 805-6961780801 | Securitized Asset Fund | 376,346,832 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XX, LTD. | Cayman Islands | 805-4924177388 | Securitized Asset Fund | 469,162,449 | 250,000 | |
| GREAT LAKE FUNDING I LP | United States | 805-3042930246 | Hedge Fund | 0 | 0 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XVI-S, LTD. | Cayman Islands | 805-7637241185 | Securitized Asset Fund | 517,562,601 | 250,000 | |
| NB SPECIALTY FINANCE FUND LP | United States | 805-3160497260 | Private Equity Fund | 6,625,521 | 5,000,000 | Master Fund Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN SENIOR FLOATING RATE INCOME FUND LLC | United States | 805-8470439942 | Other Private Fund LOAN FUND | 455,489,745 | 20,000,000 | |
| PREMIUM LOAN TRUST I, LTD. | Cayman Islands | 805-1876955600 | Securitized Asset Fund | 347,652 | 1,000,000 | |
| NB DISTRESSED DEBT MASTER FUND LP - EXISTING SERIES | Cayman Islands | 805-8338534403 | Hedge Fund | 133,187,862 | 5,000,000 | Master Fund |
| LIGHTPOINT PAN-EUROPEAN CLO 2007-1 P.L.C. | Ireland | 805-1045888894 | Securitized Asset Fund | 2,114,888 | 100,000 | |
| U.S. RESIDENTIAL OPPORTUNITY FUND II LP | United States | 805-3937527734 | Hedge Fund | 28,338,521 | 50,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XVII, LTD | Cayman Islands | 805-4934448903 | Securitized Asset Fund | 510,048,553 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKET DEBT FUND LLC | United States | 805-6606629694 | Hedge Fund | 367,801,928 | 10,000,000 | |
| LEHMAN BROTHERS DUAL STRATEGIES FUND, L.P. | United States | 805-7782137996 | Hedge Fund | 267,300 | 0 | Fund of Funds |
| NBEC SPC/NBEC CLO XV SP | Cayman Islands | 805-2222235215 | Securitized Asset Fund | 0 | 25,000 | Fund of Funds |
| U.S. RESIDENTIAL OPPORTUNITY FUND IV LP | United States | 805-5375953819 | Hedge Fund | 61,473,742 | 5,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN CLO XIV, LTD | Cayman Islands | 805-4640273318 | Securitized Asset Fund | 373,215,505 | 250,000 | |
| CAPITAL GROUP OPPORTUNISTIC FUND LLC | United States | 805-2138363223 | Hedge Fund | 8,573,856 | 500,000 | |
| HAS PARTNERS RETIREMENT FUND, L.P. | United States | 805-9427526771 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 18,972,896 | 25,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XII SP | Cayman Islands | 805-8587404016 | Securitized Asset Fund | 0 | 50,000 | Fund of Funds |
| NB PINE ROCK MASTER FUND LP | Cayman Islands | 805-2142877962 | Hedge Fund | 33,336,556 | 500,000 | Master Fund |
| NB OFFSHORE DIVERSIFIED ARBITRAGE MASTER FUND LTD. | Cayman Islands | 805-6875727936 | Hedge Fund | 108,680,707 | 250,000 | Master Fund Fund of Funds |
| NB ALL CAP ALPHA MASTER FUND, LTD. | Cayman Islands | 805-3563247141 | Hedge Fund | 45,256,692 | 1,000,000 | Master Fund |
| NB ALTERNATIVES DISTRESSED CREDIT FUND LTD. | Cayman Islands | 805-1901493757 | Hedge Fund | 32,675,902 | 1,000,000 | Fund of Funds |
| U.S. RESIDENTIAL OPPORTUNITY FUND III LP | United States | 805-3976953395 | Hedge Fund | 241,223,061 | 50,000,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XIII SP | Cayman Islands | 805-8786172628 | Securitized Asset Fund | 0 | 50,000 | Fund of Funds |
| NBEC SPC/NBEC CLO XIX SP | Cayman Islands | 805-4388671073 | Securitized Asset Fund | 615,327 | 25,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN CLO XV, LTD | Cayman Islands | 805-8770864666 | Securitized Asset Fund | 372,642,158 | 250,000 | |
| LIGHTPOINT PAN-EUROPEAN CLO 2006 P.L.C. | Ireland | 805-2775611482 | Securitized Asset Fund | 259,359 | 500,000 | |
| MMBB DISTRESSED CREDIT OPPORTUNITY FUND LTD. | Cayman Islands | 805-3248591092 | Hedge Fund | 92,617,441 | 5,000,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN INTERNATIONAL SMALL CAP MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-6555168447 | Hedge Fund | 1,117,746 | 10,000,000 | Master Fund |
| NBEC SPC/NBEC CLO XX SP | Cayman Islands | 805-9049834057 | Securitized Asset Fund | 351,734 | 25,000 | Fund of Funds |
| GREENE STREET FUNDING LP | United States | 805-1289645832 | Hedge Fund | 249,961,589 | 0 | |
| ORCHARD SQUARE PARTNERS CREDIT MASTER FUND LTD. | Cayman Islands | 805-9704857536 | Hedge Fund | 123,401,584 | 1,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN CLO XVIII, LTD | Cayman Islands | 805-5977474184 | Securitized Asset Fund | 471,188,073 | 250,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XVII SP | Cayman Islands | 805-4487570213 | Securitized Asset Fund | 970,444 | 50,000 | Fund of Funds |
| VERDE CDO, LTD. | Cayman Islands | 805-2765611463 | Securitized Asset Fund | 57,594,436 | 250,000 | |
| NB DIVERSIFIED ARBITRAGE MASTER FUND LLC | United States | 805-2903305433 | Hedge Fund | 77,981,533 | 250,000 | Master Fund Fund of Funds |
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| TANK, BRADLEY, CURTIS | DIRECTOR, PRESIDENT - FIXED INCOME, CHIEF INVESTMENT OFFICER - FIXED INCOME AND MANAGING DIRECTOR | 01/01/2004 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| DEMPSEY, JAMES, J | CHIEF FINANCIAL OFFICER, TREASURER AND SENIOR VICE PRESIDENT | 01/01/2016 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| KOHN, LAWRENCE, JAY | DIRECTOR, CHIEF OPERATING OFFICER - EQUITIES AND MANAGING DIRECTOR | 02/01/2013 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| AMATO, JOSEPH, VINCENT | DIRECTOR, PRESIDENT - EQUITIES, CHIEF INVESTMENT OFFICER - EQUITIES AND MANAGING DIRECTOR | 05/01/2006 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| NEUBERGER BERMAN INVESTMENT ADVISERS HOLDINGS LLC | MEMBER | 05/01/2009 | Direct | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| CETRON, BRAD, ELLIOT | CHIEF COMPLIANCE OFFICER - HEAD OF COMPLIANCE AND MANAGING DIRECTOR | 01/01/2016 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| WRIGHT, STEPHEN, GREGORY | DIRECTOR, MANAGING DIRECTOR | 01/01/2019 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| EASON, ROBERT | DIRECTOR, CHIEF OPERATING OFFICER - FIXED INCOME AND MANAGING DIRECTOR | 01/01/2016 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| NBSH ACQUISITION, LLC | MEMBER NEUBERGER BERMAN GROUP LLC | 05/01/2009 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| NEUBERGER BERMAN GROUP LLC | MEMBER NEUBERGER BERMAN INVESTMENT ADVISERS HOLDINGS LLC | 02/01/2009 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Name | Country | Fund Identification Number | Fund Type | Gross Asset Value | Minimum Investment | Other |
|---|---|---|---|---|---|---|
| NEUBERGER BERMAN HIGH INCOME FUND LLC | United States | 805-8511503800 | Other Private Fund BOND FUND | 680,399,267 | 20,000,000 | |
| FIXED INCOME OPPORTUNITIES NB LLC | United States | 805-6637727456 | Hedge Fund | 1,716,470,644 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN RISK PARITY MASTER FUND LP | Cayman Islands | 805-6815543720 | Hedge Fund | 448,512,241 | 250,000 | Master Fund |
| NBEC SPC/NBEC CLO XXIII SP | Cayman Islands | 805-9080281543 | Securitized Asset Fund | 653,767 | 25,000 | Fund of Funds |
| AMADEUS PARTNERS, L.P. | United States | 805-7250496095 | Hedge Fund | 55,738,021 | 50,000 | |
| 590 PARTNERS LP | United States | 805-9800415597 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 28,031,366 | 25,000 | |
| NB DISTRESSED DEBT INVESTMENT FUND LIMITED - ORDINARY SHARE CLASS | Guernsey | 805-1474265393 | Hedge Fund | 22,927,312 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN SHORT DURATION EMERGING MARKET DEBT FUND LLC | United States | 805-2581463801 | Hedge Fund | 22,090,487 | 10,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XIX, LTD | Cayman Islands | 805-8163547315 | Securitized Asset Fund | 375,788,062 | 250,000 | |
| NB DISTRESSED DEBT INVESTMENT FUND LIMITED - EXTENDED LIFE SHARE CLASS | Guernsey | 805-6664380362 | Hedge Fund | 148,846,974 | 100,000 | |
| NB DISTRESSED DEBT INVESTMENT FUND LIMITED - NEW GLOBAL SHARE CLASS | Guernsey | 805-6294969391 | Hedge Fund | 97,604,827 | 41,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XVI SP | Cayman Islands | 805-7723345174 | Securitized Asset Fund | 749,580 | 50,000 | Fund of Funds |
| HOMEWARD OPPORTUNITIES FUND I LP | United States | 805-9284172800 | Hedge Fund | 1,668,573,682 | 0 | Master Fund |
| STRATEGIC PARTNERSHIP FUND NB LLC | United States | 805-5057344455 | Hedge Fund | 600,026,927 | 0 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN GLOBAL EQUITY INDEX PUTWRITE FUND LLC | United States | 805-6673309836 | Hedge Fund | 52,922,184 | 10,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN U.S. EQUITY INDEX PUTWRITE FUND LLC | United States | 805-7482979456 | Hedge Fund | 652,077,318 | 10,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN INCOME PLUS MASTER FUND, L.P. | United States | 805-5430358624 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 41,170,816 | 500,000 | Master Fund |
| HAS PARTNERS FUND, L.P. | United States | 805-2145475791 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 12,234,907 | 25,000 | |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKETS EQUITY MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-2244037903 | Hedge Fund | 790,989,530 | 10,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-4248828067 | Hedge Fund | 183,048,354 | 5,000,000 | Master Fund |
| NBEC SPC/NBEC CLO XXI SP | Cayman Islands | 805-3373661783 | Securitized Asset Fund | 534,514 | 25,000 | Fund of Funds |
| NB DIVERSIFIED ARBITRAGE PENSION FUND LTD. | Cayman Islands | 805-3493114726 | Hedge Fund | 43,159,970 | 100,000 | Fund of Funds |
| THE MONON FUND LTD. | Cayman Islands | 805-5206809138 | Hedge Fund | 373,242,846 | 5,000,000 | Fund of Funds |
| NBEC SPC/NBEC CLO XXII SP | Cayman Islands | 805-9650829410 | Securitized Asset Fund | 321,193 | 25,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN CLO XXIII, LTD. | Cayman Islands | 805-1939724618 | Securitized Asset Fund | 376,513,630 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XXI, LTD. | Cayman Islands | 805-9352030573 | Securitized Asset Fund | 375,780,000 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XXII, LTD. | Cayman Islands | 805-6961780801 | Securitized Asset Fund | 376,346,832 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XX, LTD. | Cayman Islands | 805-4924177388 | Securitized Asset Fund | 469,162,449 | 250,000 | |
| GREAT LAKE FUNDING I LP | United States | 805-3042930246 | Hedge Fund | 0 | 0 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XVI-S, LTD. | Cayman Islands | 805-7637241185 | Securitized Asset Fund | 517,562,601 | 250,000 | |
| NB SPECIALTY FINANCE FUND LP | United States | 805-3160497260 | Private Equity Fund | 6,625,521 | 5,000,000 | Master Fund Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN SENIOR FLOATING RATE INCOME FUND LLC | United States | 805-8470439942 | Other Private Fund LOAN FUND | 455,489,745 | 20,000,000 | |
| PREMIUM LOAN TRUST I, LTD. | Cayman Islands | 805-1876955600 | Securitized Asset Fund | 347,652 | 1,000,000 | |
| NB DISTRESSED DEBT MASTER FUND LP - EXISTING SERIES | Cayman Islands | 805-8338534403 | Hedge Fund | 133,187,862 | 5,000,000 | Master Fund |
| LIGHTPOINT PAN-EUROPEAN CLO 2007-1 P.L.C. | Ireland | 805-1045888894 | Securitized Asset Fund | 2,114,888 | 100,000 | |
| U.S. RESIDENTIAL OPPORTUNITY FUND II LP | United States | 805-3937527734 | Hedge Fund | 28,338,521 | 50,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XVII, LTD | Cayman Islands | 805-4934448903 | Securitized Asset Fund | 510,048,553 | 250,000 | |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKET DEBT FUND LLC | United States | 805-6606629694 | Hedge Fund | 367,801,928 | 10,000,000 | |
| LEHMAN BROTHERS DUAL STRATEGIES FUND, L.P. | United States | 805-7782137996 | Hedge Fund | 267,300 | 0 | Fund of Funds |
| NBEC SPC/NBEC CLO XV SP | Cayman Islands | 805-2222235215 | Securitized Asset Fund | 0 | 25,000 | Fund of Funds |
| U.S. RESIDENTIAL OPPORTUNITY FUND IV LP | United States | 805-5375953819 | Hedge Fund | 61,473,742 | 5,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN CLO XIV, LTD | Cayman Islands | 805-4640273318 | Securitized Asset Fund | 373,215,505 | 250,000 | |
| CAPITAL GROUP OPPORTUNISTIC FUND LLC | United States | 805-2138363223 | Hedge Fund | 8,573,856 | 500,000 | |
| HAS PARTNERS RETIREMENT FUND, L.P. | United States | 805-9427526771 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 18,972,896 | 25,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XVIII SP | Cayman Islands | 805-2227979537 | Securitized Asset Fund | 658,828 | 25,000 | Fund of Funds |
| NBEC SPC/NBEC CLO XII SP | Cayman Islands | 805-8587404016 | Securitized Asset Fund | 0 | 50,000 | Fund of Funds |
| NB PINE ROCK MASTER FUND LP | Cayman Islands | 805-2142877962 | Hedge Fund | 33,336,556 | 500,000 | Master Fund |
| NB OFFSHORE DIVERSIFIED ARBITRAGE MASTER FUND LTD. | Cayman Islands | 805-6875727936 | Hedge Fund | 108,680,707 | 250,000 | Master Fund Fund of Funds |
| NB ALL CAP ALPHA MASTER FUND, LTD. | Cayman Islands | 805-3563247141 | Hedge Fund | 45,256,692 | 1,000,000 | Master Fund |
| NB ALTERNATIVES DISTRESSED CREDIT FUND LTD. | Cayman Islands | 805-1901493757 | Hedge Fund | 32,675,902 | 1,000,000 | Fund of Funds |
| U.S. RESIDENTIAL OPPORTUNITY FUND III LP | United States | 805-3976953395 | Hedge Fund | 241,223,061 | 50,000,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XIII SP | Cayman Islands | 805-8786172628 | Securitized Asset Fund | 0 | 50,000 | Fund of Funds |
| NBEC SPC/NBEC CLO XIX SP | Cayman Islands | 805-4388671073 | Securitized Asset Fund | 615,327 | 25,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN CLO XV, LTD | Cayman Islands | 805-8770864666 | Securitized Asset Fund | 372,642,158 | 250,000 | |
| LIGHTPOINT PAN-EUROPEAN CLO 2006 P.L.C. | Ireland | 805-2775611482 | Securitized Asset Fund | 259,359 | 500,000 | |
| GREENE STREET FUNDING LP | United States | 805-1289645832 | Hedge Fund | 249,961,589 | 0 | |
| ORCHARD SQUARE PARTNERS CREDIT MASTER FUND LTD. | Cayman Islands | 805-9704857536 | Hedge Fund | 123,401,584 | 1,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN CLO XVIII, LTD | Cayman Islands | 805-5977474184 | Securitized Asset Fund | 471,188,073 | 250,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XVII SP | Cayman Islands | 805-4487570213 | Securitized Asset Fund | 970,444 | 50,000 | Fund of Funds |
| VERDE CDO, LTD. | Cayman Islands | 805-2765611463 | Securitized Asset Fund | 57,594,436 | 250,000 | |
| NB DIVERSIFIED ARBITRAGE MASTER FUND LLC | United States | 805-2903305433 | Hedge Fund | 77,981,533 | 250,000 | Master Fund Fund of Funds |
| PRINCIPAL STRATEGIES CAV MASTER, LP | Cayman Islands | 805-8528527782 | Hedge Fund | 127,937,687 | 100,000 | Master Fund |
| MMBB DISTRESSED CREDIT OPPORTUNITY FUND LTD. | Cayman Islands | 805-3248591092 | Hedge Fund | 92,617,441 | 5,000,000 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN INTERNATIONAL SMALL CAP MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-6555168447 | Hedge Fund | 1,117,746 | 10,000,000 | Master Fund |
| NBEC SPC/NBEC CLO XX SP | Cayman Islands | 805-9049834057 | Securitized Asset Fund | 351,734 | 25,000 | Fund of Funds |
| Name | Title | Start Date | Direct/Indirect | % Ownership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| TANK, BRADLEY, CURTIS | DIRECTOR, PRESIDENT - FIXED INCOME, CHIEF INVESTMENT OFFICER - FIXED INCOME AND MANAGING DIRECTOR | 01/01/2004 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| DEMPSEY, JAMES, J | CHIEF FINANCIAL OFFICER, TREASURER AND SENIOR VICE PRESIDENT | 01/01/2016 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| KOHN, LAWRENCE, JAY | DIRECTOR, CHIEF OPERATING OFFICER - EQUITIES AND MANAGING DIRECTOR | 02/01/2013 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| AMATO, JOSEPH, VINCENT | DIRECTOR, PRESIDENT - EQUITIES, CHIEF INVESTMENT OFFICER - EQUITIES AND MANAGING DIRECTOR | 05/01/2006 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| NEUBERGER BERMAN INVESTMENT ADVISERS HOLDINGS LLC | MEMBER | 05/01/2009 | Direct | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| CETRON, BRAD, ELLIOT | CHIEF COMPLIANCE OFFICER - HEAD OF COMPLIANCE AND MANAGING DIRECTOR | 01/01/2016 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| WRIGHT, STEPHEN, GREGORY | DIRECTOR, MANAGING DIRECTOR | 01/01/2019 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| EASON, ROBERT | DIRECTOR, CHIEF OPERATING OFFICER - FIXED INCOME AND MANAGING DIRECTOR | 01/01/2016 | Direct | less than 5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| NBSH ACQUISITION, LLC | MEMBER NEUBERGER BERMAN GROUP LLC | 05/01/2009 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| NEUBERGER BERMAN GROUP LLC | MEMBER NEUBERGER BERMAN INVESTMENT ADVISERS HOLDINGS LLC | 02/01/2009 | Indirect | 75% or more | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| Name | Country | Fund Identification Number | Fund Type | Gross Asset Value | Minimum Investment | Other |
|---|---|---|---|---|---|---|
| AMADEUS PARTNERS, L.P. | United States | 805-7250496095 | Hedge Fund | 55,738,021 | 50,000 | |
| NEUBERGER BERMAN HIGH INCOME FUND LLC | United States | 805-8511503800 | Other Private Fund BOND FUND | 680,399,267 | 20,000,000 | |
| FIXED INCOME OPPORTUNITIES NB LLC | United States | 805-6637727456 | Hedge Fund | 1,716,470,644 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN RISK PARITY MASTER FUND LP | Cayman Islands | 805-6815543720 | Hedge Fund | 448,512,241 | 250,000 | Master Fund |
| NBEC SPC/NBEC CLO XXIII SP | Cayman Islands | 805-9080281543 | Securitized Asset Fund | 653,767 | 25,000 | Fund of Funds |
| 590 PARTNERS LP | United States | 805-9800415597 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 28,031,366 | 25,000 | |
| NB DISTRESSED DEBT INVESTMENT FUND LIMITED - ORDINARY SHARE CLASS | Guernsey | 805-1474265393 | Hedge Fund | 22,927,312 | 100,000 | |
| NEUBERGER BERMAN SHORT DURATION EMERGING MARKET DEBT FUND LLC | United States | 805-2581463801 | Hedge Fund | 22,090,487 | 10,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN CLO XIX, LTD | Cayman Islands | 805-8163547315 | Securitized Asset Fund | 375,788,062 | 250,000 | |
| NB DISTRESSED DEBT INVESTMENT FUND LIMITED - EXTENDED LIFE SHARE CLASS | Guernsey | 805-6664380362 | Hedge Fund | 148,846,974 | 100,000 | |
| NB DISTRESSED DEBT INVESTMENT FUND LIMITED - NEW GLOBAL SHARE CLASS | Guernsey | 805-6294969391 | Hedge Fund | 97,604,827 | 41,000 | |
| NBEC SPC/NBEC CLO XVI SP | Cayman Islands | 805-7723345174 | Securitized Asset Fund | 749,580 | 50,000 | Fund of Funds |
| HOMEWARD OPPORTUNITIES FUND I LP | United States | 805-9284172800 | Hedge Fund | 1,668,573,682 | 0 | Master Fund |
| STRATEGIC PARTNERSHIP FUND NB LLC | United States | 805-5057344455 | Hedge Fund | 600,026,927 | 0 | Fund of Funds |
| NEUBERGER BERMAN GLOBAL EQUITY INDEX PUTWRITE FUND LLC | United States | 805-6673309836 | Hedge Fund | 52,922,184 | 10,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN U.S. EQUITY INDEX PUTWRITE FUND LLC | United States | 805-7482979456 | Hedge Fund | 652,077,318 | 10,000,000 | |
| NEUBERGER BERMAN INCOME PLUS MASTER FUND, L.P. | United States | 805-5430358624 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 41,170,816 | 500,000 | Master Fund |
| HAS PARTNERS FUND, L.P. | United States | 805-2145475791 | Other Private Fund LONG ONLY PRIVATE FUND WITH REDEMPTION RIGHTS | 12,234,907 | 25,000 | |
| NEUBERGER BERMAN EMERGING MARKETS EQUITY MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-2244037903 | Hedge Fund | 790,989,530 | 10,000,000 | Master Fund |
| NEUBERGER BERMAN PRINCIPAL STRATEGIES MASTER FUND L.P. | Cayman Islands | 805-4248828067 |